上纬新材：上纬新材料科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料.PDF

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1、 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 1 证券代码：688585 证券简称：上纬新材 上纬新材料科技股份有限公司上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料年年度股东大会会议资料 2022 年年 4 月月 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 2 目 录 一、 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知3 二、 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程5 三、 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案7 议案一：关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案 议案二：关于董

2、事会 2021 年度工作报告的议案 议案三：关于独立董事 2021 年度述职报告的议案 议案四：关于监事会 2021 年度工作报告的议案 议案五： 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的的议案 议案六：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 议案七：关于公司 2022 年度财务预算报告的议案 议案八：关于公司 2021 年度利润分配方案的议案 议案九：关于追认日常关联交易的议案 议案十：关于公司 2022 年日常关联交易预计的议案 议案十一：关于修订公司章程及修订股东大会议事规则的议案 议案十二： 关于提名王宇山先生为公司第二届董事会独立董事候选人的议案 议案十三：关于提

3、名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 3 上纬新材料科技股份有限公司上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法（以下简称“ 证券法 ”）上市公司股东大会规则上纬新材料科技股份有限公司章程 （以下简称“公司章程”）及上纬新材料科技股份有限公司股东大会议事规则等相关规定，特制定料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会会议

4、须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托书等， 上述登记材料均需提供复印件一份， 个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股

5、东无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前 15 分钟向会务组进行登记并填写股东发言登记表 。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定

6、发言者，并且临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。 会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 4 间不超过 5 分钟。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言， 在股东大会进行表决时， 股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。 对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息， 损害公司、

7、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 十、 本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十一、 为保证每位参会股东的权益， 开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在

8、大会结束后再离开会场。 十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。 十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022年 4 月 1 日披露于上海证券交易所网站的 上纬新材料科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知 （公告编号：2022-016） 。 十四、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会参会。确需现场参会

9、的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具， 做好个人防护； 会议当日公司会按照疫情防控要求当日须佩戴口罩等防护用具， 做好个人防护； 会议当日公司会按照疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、上海市健康码对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、上海市健康码“随申码”随申码”为绿码为绿码的股东或股东代理人方可进入会场参会，请予以配合。的股东或股东代理人方可进入会场参会，请予以配合。 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 5 上纬新材上纬新材料料科技股份有限公司科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程年年度股东大

10、会会议议程 一、一、 会议时间、地点及投票方式会议时间、地点及投票方式 (一) 现场会议时间：2022 年 4 月 26 日 9 点 00 分 (二) 现场会议地点：上海市松江区江田东路 185 号智汇科创园 8 号楼 5 楼会议室 (三) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 26 日 至 2022 年 4 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平

11、台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (四) 会议召集人：上纬新材料科技股份有限公司董事会 二、 会议议程会议议程 (一) 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 (二) 主持人宣布会议开始， 并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量 (三) 宣读股东大会会议须知 (四) 推举计票、监票成员 (五) 审议的会议议案 1. 关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案 2. 关于董事会 2021 年度工作报告的议案 3. 关于独立董事 2021 年度述职报告的议案 4. 关于监事会 2021 年度工作报告的议案 5. 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向

12、特定对象发行股票的议案 6. 关于公司 2021 年度财务决算报告的议案 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 6 7. 关于公司 2022 年度财务预算报告的议案 8. 关于公司 2021 年度利润分配方案议案 9. 关于追认日常关联交易的议案 10. 关于公司 2022 年日常关联交易预计的议案 11. 关于修订公司章程及修订股东大会议事规则的议案 12. 关于提名王宇山先生为公司第二届董事会独立董事候选人的议案 13. 关于提名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案 (六) 与会股东及股东代理人发言、提问 (七) 推选现场表决的计票人和监票人； (八) 与会股东及

13、代理人对各项议案投票表决 (九) 休会（统计表决结果） (十) 复会，宣读会议表决结果和股东大会决议 (十一) 见证律师宣读法律意见书 (十二) 签署会议文件 (十三) 主持人宣布现场会议结束 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 7 上纬新材上纬新材料料科技股份有限公司科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案年年度股东大会会议议案 议案一：议案一：关于公司关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案 各位股东及股东代理人： 公司根据公司法 证券法等相关法律法规及公司章程等内部规章的规定及 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2

14、 号年度报告的内容与格式 上海证券交易所科创板股票上市规则编制了 2021 年年度报告及摘要，公允地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果等事项；2021 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的公司第二届董事会第十六次会议、 第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2022 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站（）披露的上纬新材料科技股份有限公司 2021年年度报告及上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告摘要 。 现提请 2021 年年度股东大会审议。 上纬新材料科技股

15、份有限公司董事会 2022 年 4 月 26 日 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 8 议案二：议案二：关于董事会关于董事会 2021 年度工作报告的议案年度工作报告的议案 各位股东及股东代理人： 2021 年度，公司全体董事严格遵守公司法证券法上市公司治理准则上海证券交易所科创板股票上市规则等法律、法规及规范性文件，以及公司章程董事会议事规则的规定和要求，勤勉履职，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务的发展。按照公司既定的发展战略，努力推进全年重点工作计划，各项工作得以有序开展，公司保持了持续稳健发展的态势。现将公司董事会 2021 年度工作情况汇报如下： 一

16、、公司经营概况 2021 年度实际营业收入 207,259 万元，较 2020 年同期增加 6.51%，2021 年度毛利 17,542 万元，较 2020 年同期减少 41.39%。实现净利润 1,257 万元，较去年同期减少 89.43%。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司实现合并总资产总计 194,965 万元，其中流动资产 144,388 万元，非流动资产 50,577 万元；负债总计 89,682 万元。股东权益合计 105,283 万元。 二、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法 证券法 上海证券交易所科创板股票上市规则等法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管

17、部门的要求，同时结合企业自身的实际情况，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完善的内部控制体系，诚信经营，科学管理，不断完善法人治理结构，切实保障全体股东和公司利益的最大化。 （一）董事会日常工作 公司董事会共召开了 9 次会议，审议通过了 59 项议案。历次会议的召集、召开、表决、决议等均符合公司法和公司章程以及其他法律法规的相关规定。 序序号号 会议会议 名称名称 会议日期会议日期 审议议案审议议案 1 第 二 届董 事 会2021年2月1、公司 2021 年度研发立项的议案 2、公司 2020 年度员工绩效奖金的议案 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料

18、9 序序号号 会议会议 名称名称 会议日期会议日期 审议议案审议议案 第 六 次会议 4 日 3、关于上纬新材与天津宇博及宁波方程签署 2021 年苯乙烯重大采购合同的议案 2 第 二 届董 事 会第 七 次会议 2021年3月9 日 1、关于的议案 2、关于的议案 3、关于的议案 4、关于的议案 5、关于的议案 6、关于的议案 7、关于议案 8、 关于议案 9、关于取消实施部分投资项目的议案 10、关于议案 11、关于会计政策变更的议案 12、关于议案 13、关于公司 2021 年日常关联交易预计的议案 14、关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的的议案 15、为全资子公司提供

19、担保额度的议案 16、 关于召开上纬新材料科技股份有限公司 2020 年度股东大会的议案 3 第 二 届董 事 会第 八 次会议 2021年4月29 日 1、关于的议案 2、 关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案 3、关于为全资子公司提供担保额度的议案 4、 关于上纬新材料科技股份有限公司向中信银行申请授信额度的议案 5、关于提名甘蜀娴为公司第二届董事会董事候选人的议案 6、关于聘任甘蜀娴为公司总经理的议案 7、关于公司对外投资的议案 8、 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案 9、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案

20、10、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金收购厂房及土地所有权暨关联交易的议案 11、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案 12、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案 13、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 10 序序号号 会议会议 名称名称 会议日期会议日期 审议议案审议议案 14、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案 15、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 16、关于公司未来三年（2021-20

21、23）股东分红回报规划的议案 17、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案 18、关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案 19、关于子公司上纬(马来西亚)及 Idemitsu 签署三年苯乙烯重大采购合同的议案 20、 关于召开上纬新材料科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的议案 4 第 二 届董 事 会第 九 次会议 2021年5月25 日 1、关于公司对外投资调整的议案 5 第 二 届董 事 会第 十 次会议 2021年6月21 日 1、关于对子公司上纬兴业股份有限公司增加投资的议案 2、关于调整公司内部管理机构的议案

22、3、关于晋升洪玫菁女士为公司副总经理的议案 4、关于晋升陈俊安先生为公司研发处总监的议案 5、关于晋升王洪荣女士为公司产品应用部总监的议案 6 第 二 届董 事 会第 十 一次会议 2021年8月4 日 1、关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案 2、关于公司向银行申请授信额度的议案 3、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 7 第 二 届董 事 会第 十 二次会议 2021年9月7 日 1、关于公司对外投资进展的议案 2、关于公司采购框架协议的议案 3、关于部分募集资金投资项目延期的议案 8 第 二 届董 事 会第 十 三次会议 2021 年 1

23、0月 27 日 1、关于公司 2021 年第三季度报告的议案 2、 关于上纬兴业股份有限公司向 SWANCOR IND (M) SDN. BHD 提供担保的议案 3、 关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案 9 第 二 届董 事 会第 十 四次会议 2021 年 12月 29 日 1、 关于调整公司内部管理机构的议案 2、 关于部分募集资金投资项目延期的议案 3、 关于公司2022年度财务预算报告的议案 4、 关于为全资子公司提供担保额度的议案 5、 关于制定的议案 （二）董事会对股东大会决议执行情况 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 11

24、2021 年度董事会共提请组织召开了 2 次股东大会，审议并通过了 23 项议案。公司董事会根据公司法公司章程和其他法律法规的相关规定，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。 序序号号 会议会议 名称名称 会议日期会议日期 审议议案审议议案 1 2020年年度股东大会 2021 年 4月 6 日 1、关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案 2、关于董事会 2020 年度工作报告的议案 3、关于独立董事 2020 年度述职报告的议案 4、关于监事会 2020 年度工作报告的议案 5、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 6、关于公司 2020 年度利润分配

25、方案的议案 7、关于取消实施部分投资项目的议案 8、关于公司 2021 年度财务预算报告的议案 9、关于公司 2021 年日常关联交易预计的议案 2 2021年第一次临时股东大会 2021 年 5月 17 日 1、关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案 2、关于选举陈契伸为公司第二届监事会监事的议案 3、关于选举甘蜀娴为公司第二届董事会非独立董事的议案 4、 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案 5、关于公司向不特定对象发行可转债公司债券方案的议案 6、 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金收购厂房及土地所有权暨关联交易的议

26、案 7、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案 8、 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案 9、 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案 10、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 11、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 12、关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划的议案 13、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案 14、关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案 （三）董事会下设专门委员会的运作情况 为提高

27、公司决策科学性，更好地保护公司和股东的权益，公司董事会设置了战略委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会共 3 个专门委员会，并制定了各个专门委员会的工作制度。报告期内，公司董事会审计委员会召开了 4 次会 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 12 议，就公司财务报表、聘请外部审计机构、内部审计、提供担保等相关方面事项进行了审议； 董事会提名与薪酬考核委员会召开了 2 次会议， 就选举董事、 监事、高级管理人员及人员晋升等事项进行审议；董事会战略委员会召开了 2 次会议，就公司总经理工作报告、向不特定对象发行可转换公司债券等议案进行审议。各个专门委员会严格按照法律法规

28、、公司章程和相关工作制度的要求，发挥各委员在其领域内的专长，向董事会提供专业意见，并按照规定举行会议审议了相关专业事项。 （四）独立董事履职情况 2021 年度内，公司独立董事严格按照公司章程 上纬新材料科技股份有限公司独立董事工作制度等相关规定，认真履行独立董事的职责，定期检查了解公司经营情况，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，对公司关联交易相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东、特别是中小股东的合法权益。 2021 年度内，独立董事未对董事会议案和其他事项提出异议。 （五）内部控制制度的建立与执行 公司根据内部控制基本规范及其他相关法律法规的

29、要求，对截至 2021 年 12月 31 日的内部控制运行的有效性进行了自我评价。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司建立的内部控制体系基本健全，符合国家有关法律法规的规定，在公司管理的各个方面发挥较好的控制与防范作用。 （六）严格落实信息披露要求 公司董事会高度重视信息披露工作，积极维护投资者平等的知情权。公司按照相关法律法规和公司章程的规定，及时履行各项信息披露要求。公司董秘办严格落实信息披露工作的各项规定，保证信

30、息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，让投资者及时、全面地了解公司经营成果、财务状况、重大事项 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 13 及风险因素等重要信息，保障公司股东和证券市场投资者的合法权益。 三、2022 年度董事会主要工作： 1、贯彻公司发展战略。2022 年，公司将继续秉承“顾客满意，公司如意，员工得意、环境绿意”的经营理念，抓住“碳达峰、碳中和”目标导向下的发展机遇，致力碳中和、创生新材料；同时，公司积极承担企业绿色社会责任，积极响应国家政策，深植节能减排观念，制定中长期碳中和行动方案，实现企业与资源、环境的协调可持续发展。董事会持续积极发挥在公

31、司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学决策重大事项，做好公司经营计划和投资方案，高效执行每项股东大会决议。 2、 切实做好公司的信息披露工作。 公司董事会严格按照 公司法证券法等法律法规和公司章程的要求，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作水平和透明度。 3、进一步健全公司治理制度，完善规范、透明的上市公司运作体系，继续优化公司的治理结构，提升规范化运作水平。同时加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司健康稳定和可持续发展。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过。现提请 2021 年年度股东大会审议。

32、上纬新材料科技股份有限公司董事会 2022 年 4 月 26 日 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 14 议案三：议案三：关于独立董事关于独立董事 2021 年度述职报告的年度述职报告的议案议案 各位股东及股东代理人： 根据中国证监会上市公司独立董事规则 上市公司治理准则 上海证券交易所科创板股票上市规则等法律法规、规范性文件及公司公司章程 独立董事工作制度的规定，公司独立董事成汉颂先生、江向才先生、闫晓旭先生共同编制独立董事 2021 年度述职报告并向各位作报告。 以上报告具体内容详见公司于 2022 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站（）披露的上纬新材料科技

33、股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告 。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请 2021 年年度股东大会审议。 上纬新材料科技股份有限公司董事会 2022 年 4 月 26 日 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 15 议案四：议案四：关于监事会关于监事会 2021 年度工作报告年度工作报告的议案的议案 各位股东及股东代理人： 2021 年度，公司监事会，按照公司法证券法上市公司治理准则上海证券交易所科创板股票上市规则等法律、法规及规范性文件，并依公司章程和监事会议事规则的规定，认真履行职责。本年度公司监

34、事会召开了七次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。 现将公司监事会 2021 年度主要工作汇报如下: 一、 监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开七次会议，具体内容如下： 序号序号 会议届次会议届次 召开日期召开日期 审议议案审议议案 1 第二届监事会第五次会议 2021年3月 9 日 1.关于公司 2020

35、 年年度报告全文及其摘要的议案 2.关于监事会 2020 年度工作报告的议案 3.关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 4.关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 5.关于公司 2020 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 6.关于取消实施部分投资项目的议案 7.关于2020 年度内部控制自我评价报告的议案 8.关于会计政策变更的议案 9.关于公司 2021 年度财务预算报告的议案 10.关于公司 2021 年日常关联交易预计的议案 11.关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案 12.关于公司 2021 年度对外担保预计的议案 2 第二届监事会第六次会议 20

36、21年4月 29 日 1.关于确认公司 2021 年第一季度报告的议案 2. 关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案 3.关于为全资子公司提供担保额度的议案 4.关于上纬新材料科技股份有限公司向中信银行申请授信额度的议案 5.关于提名陈契伸先生为公司第二届监事会监事候选人的议案 6.关于公司对外投资的议案 7. 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 16 件的议案 8.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案 9. 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金收购厂房及土

37、地所有权暨关联交易的议案 10.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案 11.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案 12. 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案 13. 关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案 14.关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 15.关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划的议案 16. 关于公司可转换公司债券持有人会议规则的的议案 3 第二届监事会第七次会议 2021年5月 25 日 1.关于公司对外投资调整的议案 2.关于选举公司第二届监事会

38、主席的议案 4 第二届监事会第八次会议 2021年8月 4 日 1.关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案 2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 5 第二届监事会第九次会议 2021年9月7 日 1.关于部分募集资金投资项目延期的议案 6 第二届监事会第十次会议 2021 年 10月 27 日 1.关于公司 2021 年第三季度报告的议案 2.关于上纬兴业股份有限公司向 SWANCOR IND (M) SDN. BHD 提供担保的议案 3.关于提名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案 4.关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文

39、件的议案 7 第二届监事会第十一次会议 2021 年 12月 29 日 1.关于部分募集资金投资项目延期的议案 2.关于公司 2022 年度财务预算报告的议案 3.关于为全资子公司提供担保额度的议案 二、 2021 年监事会对公司有关事项的监督和检查 报告期内，为规范公司运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。 （一） 公司依法运作情况 报告期内， 公司监事会严格按照 公司法 证券法 等有关法律法规及 公司章程的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，对 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 17 公

40、司 2021 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和公司章程行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时尽职尽责，严格贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。 （二） 公司财务工作情况 报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务管理规范。监事会认真审议了公司定期报告，认为公司定期报告的编制和审议程序符合相关规定， 其报告内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所述信息真实地反映出公司报

41、告期内财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。 （三） 公司募集资金使用情况 报告期内， 公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了 公司法 证券法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 上海证券交易所科创板股票上市规则等法律、法规、规范性文件及公司章程募集资金管理制度的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。 （四）公司关联交易情况 监事会对公司 2021 年

42、度发生的关联交易进行了监督和审查，认为公司与关联方发生的关联交易均是在公平、公正、公开的原则下进行的，并已严格按照国家相关法律法规、公司章程关联交易管理制度等有关规定履行相应决策审批程序，交易定价公允、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。 （五）公司内部控制制度执行情况 报告期内，监事会对董事会关于公司 2021 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了监督， 认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。 2022 年，公司监事会将继续严格遵守公司法 公司章程 监事会议事规则等相关规定，忠实履行职责，促进公司规范运作。同时，监事会将继续加 上纬新材料科技股份有限公司 2021

43、 年年度股东大会会议资料 18 强自身履职能力建设， 切实提高监督工作水平， 积极维护公司和股东的合法权益。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请 2021 年年度股东大会审议。 上纬新材料科技股份有限公司监事会 2022 年 4 月 26 日 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 19 议案五：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定议案五：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案对象发行股票的议案 各位股东及股东代理人： 根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 科创板上市公司证券发行上

44、市审核规则上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则等法律法规和规范性文件的有关规定， 公司董事会拟提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票， 授权期限为 2021 年年度股东大会通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的公司第二届董事会第十六次会议、 第二届监事会第十三次会议通过。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站（）披露的上纬新材料科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的的公告 （公告编号：2

45、022-011） 。 该议案已经 2022 年 3 月 30 日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现提请 2021 年年度股东大会审议。 上纬新材料科技股份有限公司董事会 2022 年 4 月 26 日 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 20 议案议案六六：关于公司关于公司 2021 年度财务决算报告年度财务决算报告的议案的议案 各位股东及股东代理人： 公司2021年度公司财务报表已出具,该报表在所有重大方面均按照企业会计准则的规定编制,公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。根据该报表,公司编制

46、了2021 年度财务决算报告如下： （1） 2021年度公司财务报表编制基础 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制的 2021 年度财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则要求，真实、完整地反映公司 2021 年 12 月 31 日的合并财务状况、2021 年度的合并经营成果及合并现金流量，现将公司 2021 年度的财务决算情况报告如下。 （2） 主要财务数据和指标 单位：万元 主要财务指标主要财务指标 2021 年度年度 2020 年度年度 变动金额变动金额 变动幅度变动幅度 营业收入 207,259 194,596 12,663 6.51% 营业利润 1,038 1

47、5,891 -14,853 -93.47% 利润总额 1,014 15,192 -14,178 -93.33% 净利润 1,258 11,895 -10,637 -89.42% 综合收益总额 1,004 11,628 -10,624 -91.37% 资产总额 194,965 198,794 -3,829 -1.93% 负债总额 89,682 92,340 -2,658 -2.88% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.32 -0.29 -90.63% （3） 财务状况分析 1. 资产情况 单位:万元 资产项目资产项目 2021 年度年度 2020 年度年度 变动金额变动金额 变动幅度变动幅度

48、 货币资金 18,608 24,691 -6,083 -24.64% 应收票据 2,817 386 2,431 629.79% 应收款项融资 43,970 56,945 -12,975 -22.79% 预付款项 609 1,096 -487 -44.43% 其他应收款 91 386 -295 -76.42% 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 21 其他流动资产 1,160 2,492 -1,332 -53.45% 递延所得税资产 1,180 763 417 54.65% 长期股权投资 21,039 0 21,039 不适用 使用权资产 883 0 883 不适用 （

49、1）2021年底应收票据余额2,817万元，较2020年底386元增加2,431万元，主要系上期销售持续回款收票。 （2）2021年其他应收款余额91万元,较2020年底386万元减少295万元，主要系本期收回Swancor Ind.关联方承诺补偿款。 （3）2021年其他流动资产余额1,160万元,较2020年底2,492万元减少1,332万元，主要系本期待抵扣进项税减少所致。 （4）2021年递延所得税资产余额1,180万元,较2020年底763万元增加417万元，主要系本年度坏账准备及可抵扣亏损较上期增加所致。 （5）2021年长期股权投资余额21,039万元,较2020年底增加21,0

50、39万元,主要系本期投资安徽美佳新材料股份有限公司（以下简称“美佳新材”）所致。 （6）2021年使用权资产883万元,较2020年底增加883万元,主要系本期首次执行新租赁准则所致。 2. 负债情况 单位：万元 负债项目负债项目 2021 年度年度 2020 年度年度 变动金额变动金额 变动幅度变动幅度 短期借款 23,316 9,117 14,199 155.74% 应付票据 12,565 10,318 2,247 21.78% 应付账款 45,980 66,125 -20,145 -30.47% 应交税费 921 631 290 45.96% 其他流动负债 684 313 371 118