证券公司工作总结通用版十篇汇总.docx

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1、证券公司工作总结通用版十篇证券公司工作总结通用版1 20_年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近_点的时候我感到了苦痛，此时我就在想，肯定要把自己充溢起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明白我的想法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充溢自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾大半年的工作，我在许多方面做的都不够好。 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特殊是跌破2300点的时候，客户埋怨很大，我也渐渐失去了开发新客户的志气，留下来的电话回访也不是很刚好，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 其次，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在

2、公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业学问不足够，客户提问的一些问题不能赐予刚好、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是特别了解，客户的风险承受实力不清晰，客户的资产配置没能供应合理的建议。 第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我确定新的一年里从下面几方面去努力。 第一，后期注意学习并娴熟驾驭公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力气来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的挚友介绍

3、过来。 其次，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20_万理财产品。 第三，了解客户的需求，依据客户不同的风险承受实力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 20_，即将逝去，但20_就在你我眼前。信任只有主动出击的人，才会有胜利的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创建属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝福大家的业绩越做越好。 证券公司工作总结通用版2 公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从

4、小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今日的规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理实力、交际公关实力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。而且在典礼上也花了大价钱特殊邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。 我们客户经理来了一批又走了一批，最终留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，就是我们工

5、作冬天来临的时候，业务开展艰难，很简单产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到有备无患，更注意客户的积累和自身业务素养的提高。 因此，对于公司里组织的各种学习活动我都主动参加，以不断提高自己的理论素养和业务技能。通过多问、多学、多练，多与客户沟通拓展业务。比如：10月_日，张女士常常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受实力，在几次恳切的服务与沟通后，取得了她的信任，她兴奋的接受了我的建议，并留下了联系电话。在理财基金销售开展时争取到了她的加入。 驻点的银行我们工作的重要平台，与行内员

6、工搞好关系极其重要，因此我也利用自己所学过的会计学问，主动帮助来银行办理业务的须要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友情，利用自己所驾驭的学问，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点学问帮助他们解除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。只有这样才会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。作为须要不断与生疏人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的敬重和信任，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律严格、洁身自爱、恳切待人都是立人之本。假如没有了这些品质，就不行能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。当然，我在工作中存在许多的不足：例如沟通技巧不够

7、，遇到有些客户盛情邀请去喝茶、吃饭等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，全部以上的这一切都有待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀的自己。 可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。 自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成果才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。感谢溧阳营业部的领导，感谢董事长，感

8、谢东海给了我一个能展示自己的美妙平台。 证券公司工作总结通用版3 经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款须要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下： 在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。 开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经

9、纪人联系办.业务。 新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。 转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。 其次步： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。 1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。 第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款

10、单，客服确认书，员工营销确认单。 第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。 第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。 第六步：将员工营销单交于所属团队助.。 在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。 2 三方存款须要熟识的事项 第三方存款开户模式 行开户方式办.方农业银行 带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设

11、银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办. 3 客户开发的方式与技巧 在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以驾驭客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个实力的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的也就是那么几种。 第一种就是电话营销

12、。这种客户开发方式看起来是最简洁的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难驾驭的，也是须要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受实力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好，要不然许多的时候对方是会干脆挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在起先时，你的话得简洁且速度驾驭适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈，我必需

13、驾驭和多和客户闲聊的话术。同时还得具有较强的心理承受实力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比较适合女同志的。 其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中仔细视察每个客户，耐性解答他们的问题，随时打算开发新的客户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。 第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚挚友介绍。所以作为

14、一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。 4 如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利实力比较高，那个行业抗击风险的实力比

15、较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充溢自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。 5 实习心得 通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对将来的工作充溢了信念。在实习的过程中，我的感受颇多。 第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的实力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础学问和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似一帆风顺实则竞争异样激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必需保持着不断学习的习惯。因为证券行

16、业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断改变，许多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。 其次，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着非常纯熟的业务技能，不管业务是多么的简洁或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是特别的单一、特别辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认仔细真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应当学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且娴熟的业务，而且在工作中应当扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个胜利者。 第三，在这次

17、实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有非常大的差距。在以前我仅仅注意理论而忽视了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。 第四，动手实力是非常重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手实力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要精彩的多，他们不仅有扎实的理论基础学问，而且有很强的动手操作实力，能够将自己的业务做的非常精彩。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的高校生找不到工作。在实习中我体会到，假如能将我们在高

18、校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们高校学习的真正目的所在。养成良好的动手实力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年高校里所学学问的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的学问是有肯定距离的，并且须要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多.中于比较简洁的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地.证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深化的了解，使我在证券方面的学问不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基

19、本的业务往往是不能在书本上彻底.的，所以基础的实务尤其显得重要，特殊是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于高校本科生，就是因为他们的动手实力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，假如将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，使一个本科生具备较强的处理基本实务的实力与比较系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。 证券公司工作总结通用版4 我在一季度以分管销售的班子成员身份帮助总经理完成一些工作，并参加中支总经理室做出的全部重大决策。现在就所做的以下六个方面的工作做简洁汇报： 一、帮助总经理解决县区管理、中介合作中各种题 1、陪伴总经理参与省公司各种

20、工作会议和培训，仔细学习领悟，会后传达落实到市县两级机构。 2、帮助总经理对县级机构进行管理。如出席县级机构开业典礼、找负责人的进行工作谈话、听取汇报，指导工作、解决冲突。同时支持其业务发展。 3、帮助总经理开拓、维护代理渠道。代理渠道业务基本是交强险，险种结构很好，赔付率低。我中支同_代理、_代理保持了良好的合作关系，使代理业务成为20_年新的增长点。 4、帮助总经理开展_车友俱乐部的合作，签订合作协议。并详细协作俱乐部在每个步骤的宣扬和业务发展。每个星期五交通电台都在宣扬都邦公司和服务。此举没有花钱，却使得都邦保险在港城快速扩大了影响。业务前景很好，_车辆的统保正在洽谈中。 二、作为内勤营

21、销管理岗负责人，推动业务发展： 1、制定全年销售安排，做好任务的下达与分解。在限制应收达标状况下发展业务。 2、完成省公司营销管理部组织的各项活动。供应各种报表。做好上传下达，落实省公司营销管理政策，制定销售推动方案。做好任务分解。 3、完成对市县两级营销员的管理。凡是没有签订劳动合同的人目前正在组织签订新的代理合同。4月份再组织参与代理人考试，在用工方面肯定做到规。 4、完成前线人员的管理。如办理入司手续、制作聘请卷宗、签署转正手续、制作工资月报表。审核全市手续费发放。对业务协调与支持。 三、作为外勤团队负责人，带领外勤团队完成保费任务： 1、组建和管理外勤团队。20_年领取外勤团队保费任务

22、400万。一共8人，预料人均保费达到50万。外勤团队完成状况：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤团队完成保费856267万。 2、通知业务员和营销员的手续费领取。支配内勤制作手续费发放表，张贴代理人资格证书，审核业务员报销。 四、作为班子成员完成个人保费任务： 1、去年半年个人完成年55万，以年度第一名获得展业标兵证书。今年安排完成100万。保证不低60万，完成对班子成员每月5万元的考核。第一季度已经完成17万多。 2、做客户服务，尽量自己客户出现场，解答客户疑。缺点和不足是由于没时间联系业务，续保业务丢失。对客户的服务回没有时间做。虽然达到公司考核

23、标准，但是个人目标没有达到。 五、帮助总经理搞好行政和综合管理： 做为分管销售的班子成员本不应当插手行政方面工作，但是只要公司须要，总经理支配我都抽时间，哪怕是利用晚上或者休息时间都不遗余力去做好。 1、帮助总经理引进人才。比如胜利引进同业人才_。但是人才的引进还是特别的困难，正在开拓其他渠道。目前正在组织去人才市场开展人才聘请，已经为公司聘请出单员和理赔员以满意车友俱乐部的合作要求。 2、每周召集部门经理以上人员在总经理室召开周例会，并做好会议纪要的记录、打印和保管。周例会是我们中支进行管理重要措施,许多题在会上沟通、解决、各部门之间达成共识，消退冲突，团结协作，保证公司正常的经营管理。 3

24、、为总经理打算各种稿，做秘工作。给金融办、保监局、行业协会、省公司的汇报、心得、体会、声明、方案、总结、安排年终报告、三年发展规划、会议发言稿?为了白天能做些业务，目前改在晚上里收发邮件，构思，写作、组织语言、整理电子件、思绪经常带到梦中? 4、组织带领员工彻底搞好办公区内外环境卫生。办公区域外部的楼道、走廊还有卫生间卫生始终较差，尤其卫生间造成整个楼层气味难闻。这样社会各界怎能信任都邦能够成为“中国服务最好的保险公司”?我不仅指挥还第一个刷洗便池，又用酸烧去尿碱，在我的带领下公司环境面貌一新。此举为客户营造了良好的服务环境，可以让客户信任都邦;为人才供应良好的工作环境，便于引进人才。其他杂事

25、：暖气不热了联系解决、厕所电灯不亮找物业帮忙、电脑网络有题了找兼职网管? 六、帮助总经理做好企业化和品牌建设： 1、我公司对内对外，对上对下稿基本上由我负责起草、撰写、提交。还负责企业 化和品牌建设。如为电台供应宣扬稿件、现场勘查车运用方案。生命线学习体会，在紧急状况时候，下了火车在冷饮店用随身笔记本电脑成稿后发送?在企业化建设方面受到省公司总经理表扬。 2、书写生日祝词在同事生日聚会上朗诵。后经过整理的都邦保险暖和的一在总公司刊物都邦保险第十期发表，并获得省公司通报表扬。 3、大到设计楼道的展牌、宣扬栏、业绩榜设计制作、职场布置，小到宣扬卡包括名片印刷、凡是能够提升公司形象的地方我都用了心。

26、如：娴熟运用软件对宣扬用的照片进行裁减、调光、修理。经常忙到深夜。 _年年秦皇岛都邦保险从逆境中艰难的走过来，作为其中的核心管理者，参加公司的重大决策，同于总一起经验了风雨历程，在巨大的压力下夜以继日的工作，公司慢慢一步一个台阶发展起来年终虽然没有完成任务，但是我们通过各种方法为秦皇岛都邦营造了和谐、欢乐的企业化。 20_年我们靠着这个感觉得到又摸不着的“软件”企业化，吸引同业人才和合作伙伴，许多人就是因为感觉到我们都邦人好、形象好才被我们吸引，在这里感觉到和谐、欢乐才加盟我们或者和我们合作?就这样,_年年为20_年的发展作好了人才的打算，聚集起了人气，有人气就有财气。在我们的带领下，现在我们

27、这支团队不仅是人才济济而且气氛和谐。在当地市场上我们第一不占天时，其次不占地利，唯一可占的就是人和。记得主席说过：“人的要素是第一位的”，解决了这一根本题就可以削减内耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的发展之路! 我中支第一季度达成率全省都邦各机构排名第一，保费总额和市场占有率在当地14财产险公司中连续两个月排在第八位。我们这个开业不到一年的公司超越了六开业几年的公司，望着业绩报表怎能不心潮起伏?但是我们没有傲慢，我们将积小胜为大胜，在20_年打个美丽的翻身仗! 省公司下达1000万，我们自定指标1200。中支完成状况：第一季度安排228万，实际完成3566万。其中一月份安排80万，实际完

28、成1143万。二月份安排52万，实际完成765万。三月份安排96万，实际完成1657万。 和于总的工作有了起色，我很兴奋，秦皇岛都邦再也不是去年_月我来时候内外交困的样子。我们还要做大机构，力争三年把保费做到3000万以上，好要做各种指标都优秀的“精品公司” 前天省公司来人调研，工作之余带领导们去吹吹海风，我凝视着滚滚而来的白浪，即兴一首五言抒发我的心情： 凭风观沧海，心随白浪浮。 千年桑田处，鱼群绕渔夫。 岛外潮水凶，必受颠簸苦，不求真富贵，但愿不虚度! 证券公司工作总结通用版5 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，根据年初昆制订的工作安排，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆

29、成了各项工作任务，回顾一年来的工作状况，有八个方面值得仔细昆总结。 一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制须要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度变更，昆八月份根据辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着敬重历史又昆着眼将来的看法，在办公室起草，领导班子探讨，并征得广阔职工昆看法的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变

30、了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热忱，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。 二、减员增效，合理设置岗位和人员。 从年初起先，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚决，看法坚决，使这项工作得到顺当完昆成。公司接连裁减了13名临时员工(北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人：高景荣、郑春艳;

31、办公昆室1人：王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。)，并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、_。在岗位设置和人员支配上，公司领导不断依据昆工作任务的改变和要求，刚好合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次)，永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆，电脑部5人次、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫

32、1次、王东1次、宋志红1次)，财务部7人次昆，办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润安排的实现起到昆了添砖加瓦作用。 三、建章立制，强化内部管理。 依据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了辽证本溪分公司岗位责任制、辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚方法，转发了辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范、辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行方法、昆辽宁证券有限责任公司人事管理条例、辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行方法。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，

33、使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组比照制度逐条落实逐条检查，发觉问昆题肃穆处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发觉违反规定_人次，罚款_元。昆按章嘉奖_人次，_元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。 在强化内部管理工作中，办公室与财务部协作，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。 四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。 在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作

34、占了很大的比重，昆在对外方面，我们主动与总公司、证监会和两个交易所沟通状况，昆刚好完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面，我们以刚好昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了刚好周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门主动协作，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。 五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务 证券公司工作总结通用

35、版6 四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，终归，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我起先带起了自己的团队，也起先找到了不一样的酸甜与苦辣。 年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提示，但是收效甚微，好多人都是抱着_年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我始终在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。 首先，从_年的2月18日起先的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依旧是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户

36、的嘉奖方案，对银行网点银行员工介绍客户的嘉奖方案。我首先的工作就是统技全部的数据。在这次活动中，截止到5月1日，全部营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的状况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户选择出来，按户进行现金嘉奖。其中，嘉奖的发放工作已经和经理共同发放完毕。因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都须要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表

37、现的并不是很到位，有自尊心方面的缘由，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以许多人并没有去有效的沟通，可能与之沟通的仅仅只是一张无声的宣扬单。有了这次的经验，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切好用到了。 服务部新入一名营销代表，培训工作起先了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一行所须要的职业操守和对工作的看法。在每一次接听询问电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正 真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她共享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的年龄层客户我们须要等等

38、，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践驾驭了许多更深更实际的方法。 应全营业部号召，我们将尽量的支配客户迁往家中进行网上交易。起先时，只是实行闭市后教学的方式，许多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，依据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的主动性。目前，全部的培训工作仍旧在接着，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满足并且放心的回家做网上交易。 写工作总结的时候，正赶上央行接着加存款打算金率1个百分点，而且美国市场

39、在油价飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要接着，路还是要走下去。 证券公司工作总结通用版7 入职_证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包涵下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。 投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素养以及各部门在工作上的支持干脆影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，仔细细致和专业学问不断提高是必不行少的。投资顾

40、问团队可以为我们年轻人供应一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充溢挑战性且富有魅力的成长平台。 刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，经常会复印出错，“细微环节确定一切”日后应当在工作中多多留意。次月到至今始终在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天惊慌的工作即将起先： (1)对个别客户的股票进行跟踪，假如有对股价有影响的重要信息，应当刚好以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应当通过各种渠道去给客户收集资料，以

41、便第一时间给客户答复省去客户珍贵时间 (2)接听客户电话，为场外客户供应询问和服务支持;在为客户供应询问时要仔细倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应当亲自上门给与解决。把客户当成挚友，真心为客户供应切实有效地询问和帮助 (3)配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提示;每月公司都会支配些客户让我们去通知，在这过程中经常会遇见不信任我们的客户或者干脆对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要驾驭还要学会见机行事，防止因服务看法问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的阅历 (4)帮助投顾做好资

42、料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容将来股市的预料和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大 为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析实力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创建价值。详细而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，主动向同事和客户沟通中学习，使自己的专业素养和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业学问转化为专业实力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与

43、同事一起进步，与公司共同成长。 在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创建价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展全力以赴。 _ 20_年9月28日 证券公司工作总结通用版8 20_年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债 券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，

44、要接着进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之

45、中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个

46、“忙”字了得? 也正是因为这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的实力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无

47、论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。 长期以来我都是以这样的看法在工作，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务! 证券公司工作总结通用版9 从进入公司到现在已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面赐予我许多帮助。公司客户服务中心刚上线