2022审计年终工作总结精选.docx

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1、2022审计年终工作总结2022审计年终工作总结1 一年来，审计部根据董事会的要求,严格执行中国内部审计准 则和集团内部审计暂行方法 ，主动探究和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将 _ 年内部审计工作总结如下： 一、 领导重视，内部审计监督服务职能得到了进一步的加强 董事会和总裁办对内部审计工作赐予了高度的重视和支持， 明确 内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、促进管理”，并要求各受 审单位(部门)要以高度负责的精神，正视问题，主动整改。为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一步明确

2、了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部依据集团经营管理状况制订了审计工作安排，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。 二、 过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效 结合公司的生产和经营管理状况，今年以来，在董事会的正确指 导下，审计部结合各子公司的详细状况，有重点、分阶段地开展了日 常监审和专项审计，审计工作基本上得到了受审单位的协作与支持，主要审计事项基本按安排完成，全年共完成审计事项 146 项。其中，对各子公司进行半年度审计 1 项，共查问题 213 个;半年度后续审计 1

3、 项，重点对半年度审计发觉进行了整改状况复查，各子公司加权平 均汇总落实率为 81%，整改状况较好;后续整改跟进 1 项，重点对未 整改落实状况进行了跟踪，除 6 个问题因特别状况未完成外，其余问题均已整改完毕;进行选购审计 85 项，工程项目审计 57 项。全部审计事项均刚好出具了批阅看法(或审计报告) ，充分发挥了内部审计的监督、服务职能。 1、 工程项目审计 依据内部审计实务指南及集团基建审计制度 ，审计部分 别对 _ 项工程项目进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价限制、合同管理等方面入手，对上报的项目内容、工程量计算是否精确 重点进行了审查和抽查;必要时，审计人员与相关工程管理单位

4、一道对现场进行调研，尽量以最佳性价比提出审计看法。从本年度的工程审计状况来看，我公司目前普遍存在的问题是：工程管理制度不太健 全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满意全面 审计的要求;大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控全靠现场各级人员自律进行;加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部难获得各子公司当地定额基价，同时隐藏工程的实际状况也无法进行核实，给审计工作带来了肯定的难度。 2、选购审计 选购审计根据集团公司的制度要求， 单位价值 _ 元以上的物资选购前 须申报审计部审计。各单位(部门)基本上能够根据制度的要求进行申报，审计部根据内部审计实务指南及_ 集团选购审计制度

5、的要求，严格执行询、比价制度，大部分单位(部门)基本能够根据 选购审批程序进行，对未根据程序进行的单位，审计部客观地提出审计看法。为确保审计看法的客观、公正、精确，审计人员视选购状况的不同，分别实行网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格 等方法，共对 _ 项日常选购进行了事前审计，选购审计工作亦得到了各选购单位的支持与协作。 审计部依据各子公司上报的历史选购价格，综合市场调研状况，完善物资价格信息库，进一步加强选购管控的基础工作。 3、 年度审计 为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、选购物流、制度 执行、资产盘点等方面的执行状况，在董事会支配下，审计部从各子公司(部门)抽调人员组成

6、审计工作组、制定了审计方案并经批准后，于20_ 年 _ 月 _ 日至_月 _日，对集团内 _ 进行了 _ 审计。审 计工作组共发觉 _ 个问题，分别提出审计建议并发送至责任单位，责 任单位均进行了自纠自查并书面回复。此次审计，对规范各子公司经营管理、提升集团管理水平起到了肯定的促进作用。 4、 年度后续审 在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠状况表后，经董事会批准，审计部成立后续审计工作组于 _ 月 _ 日至 _ 月 _ 日对 _ 公司分别进行了_ 审计。审计前期，审计部结合上半年度的审计状况和各单位的自查自纠状况，制定了有针对性的后续审计方案，对关 联事项进行了细化和完善， 并帮助有关

7、单位进行整改。通过检查验证， 五个子公司共有 _ 项须要整改，实际整改 _ 项，加权平均落实率为 _%。各子公司实际整改状况与后续审计工作起先前提交的自查自纠 完成状况虽有肯定差距，但各子公司在后续整改过程中，能逐步相识到整改的必要性，并根据特定目标相互协调地发挥作用。 5、 后续审计跟踪 _月_日至_月_ 日，后续审计工作组对后续审计中五个子公司未整改的事项进行了逐项落实，除 _ 公司实施了现场审计外，其余子公司均为非现场审计，本次落实整改率为 _%;至本期止，整个半年度审计汇总加权平均落实率为 _%。因特别状况而未落实的事项， 各子公司均对未落实的缘由进行了状况说明，审计部将接着跟踪。 从

8、半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看，各子公司已起先慢慢适应了集团审计，从对审计工作的不认同到认同、不理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到体现。 6、日常监控 1) 车辆费用监控 _ 月份起先，审计部依据车辆费用监控审计方法要求对各子公司供应的车辆费用统计表百公里油耗统计表进行分析工作，现该工作由于所获得的相关分析资料较有限，虽然只是停留在较浅层次的分析上，但各子公司已慢慢重视车辆费用管理工作。 2) 财务费用、销售费用 财务费用、销售费用管理费用的监控 _月份起先，审计部依据费用监控审计方法收集、整理、 分析三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力协作审计部的工

9、作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。 三、加强管理，为内部审计工作奠定基础 1、审计人员岗位职责的建立 依据集团领导要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部 门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为本部门工作有条不紊地绽开供应了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核方法仍须要更进一步地完善。 2、 已建立的审计基本制度 建立和健全内部审计制度，规范内部审计行为，是独立开展审计 工作的必要条件。为此，我们起草了_ 监控审计方法 、_ 制度 、_ 审计制度等 _ 个管理制度，对部分审计事项作出了较为具

10、体的规定。通过较为规范的审计程序，对部分业务流程进行了限制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透亮度，保证了审计工作的独立、客观、公正。 3、 审计档案管理工作 档案是企业的珍贵财宝，也是审计工作的起始点。仔细做好审计 资料收集和刚好归档工作，既是审计工作的基本要求，也是集团公司发展的历史见证。审计档案资料包括审计安排、审计方案、审计工作底稿、审计证据、批阅看法、审计报告等主要内容，为了规范审计档 案的基础性工作，促使审计工作程序化、标准化，今年下半年，审计 部对上述主要的审计档案资料格式进行了规范。在详细的工作中，除了要求审计人员保存好相关资料外，对与审计工作相关的电

11、话记录、文件收发等具体记载，做到有据可查。 4、 审计人员专业技能培训 内部审计质量好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素养。为进一步提高审计人员的业务素养和管理实力，_ 月份起先，我们组织召开_会，明确和部署工作重点，探讨审计方法，组织审计人员 进行内审工作阅历共享及内审学问的学习;_ 月份，审计部组织了_ 的专题讲座。通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的相识。 5、 审计人员自律状况 _ 制度的建立健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发 展的必要条件和审计工作的前提， 审计人员在工作中能够严格遵守公 司的各项

12、规章制度、严格遵守审计人员守则的规定，行为规范基本符合国际内部审计实务标准 中关于对审计人员的道德规范要求。 三、 总结阅历，不断推动内部审计工作 在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了肯定的成果，但仍存在着一些不足之处，主要表现在：一是由于审计部终归是一个内部监管部门，个别子公司对本部门的监管有肯定的抵触心情，不利于审计部全面、精确地驾驭相关状况;二是审计部 _ 专业人员，对 _ 监督 检查的深度和广度不够，特殊是在_ 方面，无法做到全过程监管;三是在_方面往往是出现客户投诉的状况时才去介入，审计工作略显滞后，未能很好地做到防患于未然。 1、 加强沟通是做好内部审计工作的前提 董事会及总裁办

13、公会对审计工作倍加关注，对审计组织、人员的调配予以大力支持，对审计报告仔细批阅，刚好提出了整改看法和具 体要求，为审计工作的顺当实施供应了有力保证。在今后的工作中，我们在仔细做好审计工作的同时，须更加注意同各级管理层的沟通与沟通，争取各级管理层的理解和信任。 2、 健全的审计机构、合理的人员结构及学问结构是做好内部审计工作的必要条件 在董事会的高度重视和帮助下，审计机构得到完善，办公条件得 到改善，工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在审计部共有专业审计人员 _ 名，其中注册会计师 _ 名、国际注册审计师(会计师)_ 名、主管 _ 名、会计专

14、业毕业已取得会计证人员 _ 名。为集团公司审计工作的长远发展奠定了基础，但人员学问结构还难以满意集团全面审计的要求。 3、 内部审计要进一步树立服务意识 内审工作的性质确定了审计工作必需坚持监督与服务并重， 寓监督于服务之中。内部审计归根究竟是一种内部管理行为，它的目标是 为了加强内部管理，为管理者服务。 结合企业实际，内审工作的监督、 评价、限制职能都必需着眼于为企业经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导供应牢靠的决策依据。 五、后期内部审计工作设想 1、完善子公司制度体系及内部审计工作流程 首先，各子公司应对制度运行中发觉的缺陷进行归类和上报，经评审确认后由归口

15、的管理部门提出制度修改看法和建议，力求建立健全科学、严密、配套、有效的制度体系。同时，须补充和完善各项管理流程，削减管理漏洞，降低管理风险，保证公司管理处在有效的受 控状态。确保制度的实行，形成按制度办事、靠制度管人的制衡 限制机制。 其次，审计部需对审计项目从立项到案卷终结都作出具体的规定。通过规范的审计程序，限制整个业务流程，不但可以提高审计质量，降低审计风险，同时也可以增加内部审计工作的透亮度，进一步保证审计工作的独立、客观、公正。 2、 审时度势、转换思路，向多元化内部审计发展 假如能够把内部审计的思路从查找现存的错误，转向为识别和查 找业务工作中的风险点和可限制点，从事后追踪逐步转为

16、事前和事中的监督与防范，这样不仅可以在宏观上限制风险，且能通过对公司经 营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用，使审计工作向高层次发展，使内部审计真正成为受公司各级管理人员欢迎的“智囊”。 3、建立内部审计激励机制 对内部审计人员的工作进行监督、考核和评价，确定成果，并进行适当嘉奖，能够增加审计人员的成就感，有利于激发审计人员的工作热忱。同时，建立内部审计激励机制，有利于内部审计部门负责人制定本部门人员需求、人员培训和发展安排，也是人员任命和提升的基础。 4、加强审计工作的宣扬力度 各级审计人员须重视对审计工作的宣扬，充分利用公司现有的信息平台(包括网站、刊物)，弘扬先进和典型，阐述审计工作

17、体会， 更进一步提升各级管理层对内审工作的了解和支持， 扩大内部审计的影响力。 5、 建立精干高效的内审团队 有安排地完善审计人员配置，建立精干高效的内审团队。加强审计人员专业培训，提高内部审计专业水平和审计工作质量。不断改进工作方法，主动发觉问题，严格限制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成果。 2022审计年终工作总结2 本人于今年调至从事审计工作，在此工作期间，工作看法严谨仔细，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，履行好，在领导的关切和同事们的帮助支持下，较好地完成了各项工作任务，现将一年的工作状况总结如下： 一、加强学习，

18、培育提高自身综合素养 为了进一步提高自身综合素养，更好地做好本职工作，发挥审计工作的重要职能，加强学习，加强自身的思想道德建设，在实际工作中端正思想，仔细学习，进一步坚决信念，自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭，毫不松懈地培育自己的综合素养和实力，做一个合格的审计人员。 二、强化技能，努力提高工作实力和水平 在日常工作中，我深切体会到，审计工作是一项专业性和实践性很强的工作，随着经济结构及审计环境的飞速改变，对审计工作的要求也愈加严格，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法，为此努力驾驭审计业学问和广博的理论学问以提高业务技能，提升审计工作实力和水平，提高审计工作质量和效率。 三、履行职

19、责，圆满完成各项工作任务 在此从事审计工作以来，参与了分公司系统内三个电厂的物资专项审计，还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计等，得到分公司领导及同事的确定。除分公司系统内的审计项目外，还圆满地完成了_电厂的任中审计、股份公司借调的_公司离任审计和_电厂绩效审计，每一项审计工作，特殊是随股份公司去审计，不仅学到了不少学问，也积累了不少，对审计工作实力有了肯定的提高。 通过审计工作，使我相识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素养，开阔了视野，拓宽了工作思路，增加了全局意识，在总结成果的同时，也相识到自己存在的不足，如还不能充分运用审计平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的学

20、问和流程等，造成审计工作的局限性，在今后的工作中，将进一步加强学习，努力业务范围和实力，不断提高自身业务水平和综合实力，以便适应更高层次审计监督工作的须要，更好地为审计工作发挥作用。 2022审计年终工作总结3 _年成华区审计局紧紧围绕市局、区委、区政府年初工作支配部署，在拓宽审计视野、把握审计重点、理清审计思路、改进审计方式、增加审计实力、提高审计质量上下功夫，审计工作为全区经济社会的深化发展作出了主动贡献。紧紧围绕这一目标，我区主动发挥内部审计的预防和建设作用，在完善财经制度、维护群众利益、促进管理水平提高、推动廉政建设等方面做出了主动的贡献。 一、加强指导，促进内审工作顺当开展 根据四川

21、省内部审计条例的要求，我局法规科负责监督指导全区内部审计机构业务工作，并确定3名同志为专职人员。_年，通过多种方式，加强对本区内部审计人员的指导。 (一)充分利用各个审计项目的现场实施阶段，向各单位内审人员宣扬审计工作程序、方法和阅历; (二)随时对内审人员遇到的困难供应帮助，_年我局向各内审机构供应了大量参考看法和资料，对内审机构工作开展进行指导，帮助其完善制度和相应工作流程; (三)以新审计法实施条例、国家审计准则的颁布为宣扬教化突破口，大力宣扬审计法律法规; (四)针对共性问题，我局进行专题探讨，并提出相应改进看法。依据村级公共服务和管理专项资金审计调查中发觉的问题，我局建议各街道加强对

22、社区工作的指导，确保村级公共服务项目的有序开展和推动，特殊应加强对工程建设项目的发包、质量监督、进度限制、竣工验收等工作环节的指导和监督。 二、加强监督，提高资金运用效率 今年，我区内部审计工作主要集中在对社区基础建设资金和财务收支审计方面，截止11月，完成内部审计项目96项，其中基本建设审计49项、财务收支审计18项、效益审计1项、经济责任审计14项、内部限制评审3项、其他类审计项目12项。 为突出内部审计工作重点，我局要求各部门、各街道侧重专项资金的监管和审查，全区下拨的各类专项资金务必纳入内审监管范围，确保专项资金管理无盲区。同时，切实发挥自身职能特点，主动指导和帮助全区各部门、各街道加

23、强内部审计。 各部门内审人员在加强内部检查和督促整改的同时，针对发觉的问题进行仔细总结，主动提出制度修订或修改看法20条，不断促进本单位财务限制制度的完善，取得了良好的效果。 全区各相关单位非常重视内审工作，在日常工作中切实保障内审机构依法取得审计信息资料和独立行使审计监督权，发挥内审人员在各单位重大经济活动中的决策参谋作用，为内部审计发挥重要作用奠定了良好的基础。 三、存在的问题和困难 (一)对内审工作指导还有待进一步加强，部分单位对内审工作的作用相识不够，致使个别内审机构形同虚设，未能切实开展工作。 (二)部分单位内审工作开展无安排、审计程序不够规范、操作实务未遵循相关审计准则，缘由是大多

24、数内审机构人员是兼职且业务水平有限。 四、工作思路 (一)加强四川省内部审计条例的学习贯彻，尤其要向各级领导宣扬条例内容，使其了解内部审计的必要性和重要性，以取得支持;加大我区内审机构建设力度，进一步扩大覆盖面。 (二)加强与市审计局的联系，接受指导和培训，不断提高我区内审工作管理水平，充分发挥内部审计的监督、预防作用。 (三)主动组织内审审计人员参与各类培训，搭建、完善内审机构间的沟通平台，促进内审队伍理论水平和工作实力的不断提高。 2022审计年终工作总结4 在20_年里，我充分发挥了审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金平安、规范内部管理，促进公司财务管理规范、协调发展起到了主动作用。

25、对于本年度完成的工作做如下总结： 一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度 强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。 二、仔细学习相关业务 在详细工作中对公司是否按政策规范收费、对费用的运用及结算状况、日常公用经费的筹措和运用状况等作为一项重要内容进行了审计，保证审计在落实经费保障体制中的作用。 三、对公司的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费 收支状况做到了一期一审，并刚好上报审计工作报告，有效地提高了经费运用效益。依据公司经济活动特点，今年审计的主要内容有： 1、对公司的各项收入进行了审核，内审小组认为公司的全部收入都刚好入账

26、，并纳入了公司的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移公司收入的状况; 2、对公司的各项支出状况，包括员工工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出状况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失奢侈等行为，内审认为均符合有关规定要求，各项支出均属合理; 3、对于公司的资产构成状况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一样;各类往来款项作了相应清理; 4、对公司的负债也作了相应审计，没有产生新债，更没有举债消费。 四、仔细贯彻上级内审部门的文件精神，刚好完成支配的各项工作 1、严格执行了年度审计工作安排，提高了对安排肃穆性的相识。在详细审计工作中坚持原则，实事求是，

27、客观公正地看待和处理问题; 2、全面审计，突出重点。对公司的财务审计既以真实性为基础把基本状况摸清晰，又抓重点问题进行深化地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的方法; 通过审计工作，使我相识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素养，开阔了视野，拓宽了工作思路，增加了全局意识。在今后的工作中，我将进一步加强学习，努力拓展业务范围和实力，不断提高自身业务水平和综合实力，以便适应更高层次审计监督工作的须要，更好地为审计工作发挥作用。 2022审计年终工作总结5 20_年里，被局里评为先进个人和优秀科室，得到单位领导和同事们的一样好评，现将一年来在思想、工作、学习等方面状况作如下总结。 一、

28、加强理论学习，不断提高理论水平 为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增加实行党的方针、政策的自觉性、坚决性，在20_年里，我仔细学习了党的精神，通过学习，增加了用科学的理论武装自己的头脑。通过学习，理论素养得到了进一步的提升，志向信念更加坚决。 二、求真务实，仔细履行工作职责 隔行如隔山，刚进审计局时对于我这一个从没接触过审计业务的新手感到从没有过的巨大压力，但面对压力我没有畏惧和退缩，虚心向同事请教，向主审学习，向书本学习，通过一段时间的学习，我很快进入了角色，并能够独挡一面，成为领导的得力助手，一年来，我先后参与专项资金审计、任期经济责任审计、财政收支审计、财务收支审计、建设项

29、目审计，到目前为止我已经熟识各行各业的会计业务和在哪些方面简单存在问题，能够对查出的问题精确定性，我认为我已经完全具备主审的实力，并能圆满完成了局里交办的各项任务。 三、虚心进取，努力更新工作思路 多年来，我始终把学习放在首位，多次参与了市审计局组织的审计业务培训班的学习，还比较系统的学习了计算机和审计系统等学问，参与了全国计算机模块考试，并取得了资格证书。通过一次次的学习，不断充溢了自己的理论学问和专业学问，使自己对审计业务工作有了更精确的把握，审计工作思路更加开阔。 经过多年来的熬炼，我个人在总体素养上有了明显的提高，虽然取得了一点成果，但这还远远不够，离审计工作的须要还相差甚远，我要在以后的工作中，再接再厉，使自己能够应对更多的挑战。 2022审计年终工作总结