证券公司员工述职总结五篇汇总.docx

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1、证券公司员工述职总结五篇证券公司员工述职总结1 我于20-年4月24日进入中银国际证券哈尔滨营业部工作并担当大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所赐予我的帮助和支持，感谢公司为我供应了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它须要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐性的解惑以及具备专业的职业学问储备。职位本身也为我充分呈现自我工作实力和个人魅力供应了一个优质的平台。 自担当中银国际证券哈尔滨营业部大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热忱，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了许多的股民，我发觉

2、每天来办理业务的客户中不常常写字的人居多，老年人也许多，所以要时刻打算一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人打算花镜并且有时说话的声音要大一些避开由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。 下半年公司进行装修，给工作增加了肯定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次埋怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务： 1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我始终在一楼把关，在没有特别事情的状况下，只要没

3、有填单的客户就干脆由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎全部类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大便利。 2分期业务：20-年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提示、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金状况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的协作下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最终将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。 3邮件的邮寄：单位的全部工作邮件全部由我联系快递公司刚好邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，便利邮

4、件丢失的查找与数据复原。11年年末由于总部要求供应回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信须要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。 4中国银行客户介绍联系人：依据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部主动的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担当中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺当办理业务。 5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都依据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，

5、找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。 除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户供应高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐性的服务看法深受广阔客户好评。工作中我时刻保持主动的、向上的工作看法和工作原则，始终坚持每日完成职业专业学问的学习安排，并且顺当通过证劵从业考试证劵基础一项考试科目，在以后的学习中我会接着努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户供应更全面的证券学问、更精确的证券信息、更专业的投资建议。 服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户供应贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意

6、义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务看法、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我信任自身工作实力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作看法上始终保持“备战状态”，不断充溢专业学问，不断供应优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一样好评。 但由于从业时间较为短暂，专业技能驾驭还不是特殊纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自供应全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳

7、专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。 证券公司员工述职总结2 回顾大半年的工作，我在许多方面做的都不够好。 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特殊是跌破2300点的时候，客户埋怨很大，我也渐渐失去了开发新客户的志气，留下来的电话回访也不是很刚好，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 其次，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业学问不足够，客户提问的一些问题不能赐予刚好、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是特别了解，客户的风险承受实力不清晰，客户的资产配置没能供应合理的建议。 第五，同银行的关系没有处理

8、好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我确定新的一年里从下面几方面去努力。 第一，后期注意学习并娴熟驾驭公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力气来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的挚友介绍过来。 其次，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售2015万理财产品。 第三，了解客户的需求，依据客户不同的风险承受实力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，

9、维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 20-，即将逝去，但20-就在你我眼前。信任只有主动出击的人，才会有胜利的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创建属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝福大家的业绩越做越好。 证券公司员工述职总结3 大家好!时间飞逝，不知不觉中，充溢希望的20-年就将画上圆满的句号。回首20-年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是开心的。感谢银河证券为我将来的发展供应良好的舞台。 我是20-年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，仔细实行公司的经

10、营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的协作下，较好的完成了自己所担当的工作任务，取得良好的业绩。 一、20-年的工作业绩和做法 1、聘请工作。现在聘请的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行全部网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通实力、协调实力、团

11、队合作精神和学习实力以及专业的证券学问和客户销售阅历及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣扬活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参加营业部各种客户回访活动，参与公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人实力相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创建出更大的财宝。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，

12、杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工刚好进行谈话督促。 组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，刚好进行整改。注意与员工沟通沟通，刚好将重点工作实行到每一名员工。要求员工通过主动找寻客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一样，加强团队的凝合力。利用各种机会和条件同业务员干脆见面和沟通。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。 二、20-年的工作安排 (一)刚好做好各项重点工作 20-年即将到来，在新的一

13、年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，接着发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的力气。接着解放思想、转变观念，从实际动身，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。刚好做好信息统计工作，为领导、同事供应全面精确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好聘请、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。 (二)20-年工作虽取得了一些效果，但还存在许多不足 1、证券业务还有待深化全面了解。 2、对网络方面学问和动手实力有待加强。 3、在以后的

14、工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 (三)整改措施 1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长 2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各们的沟通。 明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在20-年的起点，让我们满怀信念，以更醒悟的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的

15、姿态、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发!我信任，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20-年的工作肯定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。 以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出珍贵看法，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示真诚的谢意。 证券公司员工述职总结4 在公司的正确领导下，我紧跟公司领导班子的步伐,围绕合规管理和规范化服务的工作目标，在行政推广岗上仔细努力工作，较好地完成了各项工作任务，取得了肯定成果。下面，依据上级领导的支配和要求，就自己今年履行职责状况向领导和同志们做如下汇报，

16、如有不当，请指责指正： 一、仔细学习，提高政治思想觉悟和业务工作水平 今年来我仔细学习科学发展观，提高自己的政治思想觉悟，在思想上与公司保持一样,坚决志向信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，树立服务思想，做到无私奉献。我在工作上除了学习政治理论外，重点是学习公司的各项制度、工作纪律及业务学问，提高自己的业务工作水平，做到学深学透，驾驭在脑海中，运用到实际工作中，为自己做好各项本职工作打下坚实的基础。 二、努力工作，完成各项工作任务 我是负责电子流程审批分发工作，这些工作既一般平凡，但又非常重要、琐碎繁杂。我站在公司的立场上，忠实履行职责，仔细努力、一一克服、时常加班加点，全力以赴做好工作，

17、不怕辛苦，从无怨言，取得较好的工作成果，促进了公司事业的健康持续发展。全年，我共完成69家营业部的报批审核工作，最终将约2000件的报批资料进行仔细细致整理，做好归挡工作，以便日后查阅运用。 三、增加工作责任心，提升业务实力，做好行政推广岗工作 20-年，我作为一名行政推广岗工作工作人员，通过增加工作责任心、提升业务实力和丰富电子流程审批阅历做好自己的工作，详细做三方面工作：一是有剧烈的事业心和责任感，对自己高标准、严要求、顾全大局、不计得失;任劳任怨、主动工作，不挑三拣四，避重就轻，不遗余力做每一项工作，按时保质的完成;二是以营业部为中心，仔细细致周到为营业部做好服务工作，营业部要了解询问的

18、事，我一一解答，务必让营业部搞懂弄通。营业部要我帮办的事，我热忱、仔细、负责替他们办好。我通过自己的优质服务获得了营业部的信任与满足，对我的工作有良好的评价;三是留意积累工作阅历，通过对营业部工作和电子流程审批工作的分析，驾驭实际工作状况，提高自己的工作阅历，做好每一项工作，保证不出差错。同时分析证券工作中存在的机遇和挑战，努力开创证券工作新局面，愿为证券公司的发展，做出自己不懈的努力。 20-年，我仔细努力工作，虽然取得了较好的工作成果，但是与公司的要求相比，还是存在一些不足与差距，须要接着努力和提高。今后，我要接着加强学习，全面提高自身综合素养，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，

19、奋勉努力，攻坚破难，把行政推广岗和各项电子流程审批分发工作提高到一个新的水平，为公司的发展，做出我应有的贡献。 我的述职报告完了，感谢大家! 证券公司员工述职总结5 20-年，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭困难的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我仔细贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门管理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查： 一、深化学习，加强思想建

20、设： 本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于市场营销部经理。一年来，面对工作的换任，本人能刚好的调整心态，并且主动的摄取新职位的重点以便能好的胜任本职工作。在思想上，我始终保持着先进的观念，并且能于上级领导保持一样，而且能够自觉的通过学习，提高自身的政治理论思想素养，做到领先垂范，当好团队领头人。在工作上，我能严格遵守公司的各项规章制度，敬重领导、团结同志，以脚踏实地的工作作风和仔细负责的工作看法，加强沟通，做到取人之长，补己之短。在学习上，我始终坚持“多听、多看、多问、多想”，除了平常抓紧时间学习有关业务学问外，还主动参与主动参与我公司组织的各项学习活动，真

21、正的做到了用自己的实际行动提升服务实力和实践本事。在管理上做到了办事不越权、不越位，工作不拖沓、不模糊，冲突不上交、不下压，责任不躲避、不推诿。真正做到了让领导放心、上下级称心、全体员工顺心，保持了融洽的工作气氛，形成了和谐、默契的工作氛围。 二、务实基础，主动做好本职工作： 今年，面对各种财政政策的转变，证券市场也会风起云涌。在如此困难的形式下，我主动适应新的改变，本年度，我主要做了以下工作： 一是广纳精英，加强培训，务求培育全方位人才：本年度，我公司共实行7次大型聘请会，并且通过这些形式的聘请，共汲取-新人，为公司的发展奠定了肯定的基础。 二是加大培训力度：一是通过各种营销技巧的培训，加强

22、营销人员技巧实力方面的提高。二是通过多种形式的活动开展专业技巧方面的培训。三是通过对公司产品方面的了解，主动制定新的营销方向和目标。四是主动开展执业证书年检后续的培训。通过这些形式的培训，我们营业部人力的配置投入以及培训整体安排的合理支配及实施已经初步形成系统化并有所成效。 三是创新营销理念，形成双赢局面：本年度，在巩固银行传统营销渠道的基础上，我们创新固有思路，一是尝试向社区、市场及其他渠道建设，并取得了肯定成效：上半年新增银行网点有农行2处、建行2处、中行1处、招行1处、兴业银行1处，温州银行网点3处。二是接着加强与老网点的深化合作的力度，不仅胜利的完成与工行及农行进行全面合作，而且在推动

23、产品销售的同时，还增进了三管任务的进行，与银行渠道建立了双赢的合作局面。 四是加强风控合规管理。本年度，从以下几方面做好风控合规管理：一是主动开展有关的培训活动，加强了营销人员的合规及风险意识。二是通过执业风险自查，网络营销自查，客户资料比对核实以及专项营销活动自查自纠等方式号召全员开展风险自查，在自查活动中，共计发觉违规人员-名，并予以公开。 三、20-工作思路： 虽然在今年取得了肯定的成果，但是照旧寻在这一些不足，明年，我将从以下几方面着手，加大工作力度： 1、思想政治方面：在明年，我会接着加高校习力度，争取汲取更多的专业理论学问，并且主动关注把握任何有关经济政策的动向，争取将团队带向另一

24、个高峰。 2、团队建设方面：一是营业部接着走团队化建设的道路，因为营销部目前刚刚初步完成团队的构架，所以稳定团队构架及做大做强团队是团队建设的下一阶段任务的重中之重。 二是接着做好人员建设：在公司薪酬改善及不断提高福利待遇下，为了引进并且留住优秀人员，我们将加大营销部人员引进，并进行优胜劣汰的机制，争取在稳定中发展壮大我营销团队。三是加强团队合作建设：目前我营销部是以单打独斗，单兵作战发展客户为主，从而造成了团队人员新老不接，级别断层。在20-年，我们将建立合作机制，构建以老队员带新队员，以新队员接老队员的合作发展的局面。 3、营销任务方面：本年度营销部整体业绩完成状况不够志向，为了能顺当完成

25、明年目标任务，我部门将做到以下几方面：一是接着加大与银行渠道的合作力度，并以日常的三管开发来保证公司金融产品的营销任务，变被动为主动。二是接着挖掘与银行的各项业务的深化合作，把握一切机会，实现共赢局面。三是坚持多渠道发展的.方向，接着尝试走出去营销的团队建设，坚持多渠道开拓，达到营销与宣扬双效果并进。四是加大IB业务的营销力度，开发新渠道打破困局。 总的来说，20-年以来，在我公司的领导的指导监督下，我的工作取得了较好的成果。但是与新时期的工作要求相比，还是须要接着努力和提高。今后，我将接着加强学习，驾驭做好工作必备的学问与技能，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋勉努力，把工作提高到一个新的水平，争取获得新成果，作出新贡献。 证券公司员工述职总结五篇