证券公司述职报告范文5篇范本.docx

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1、证券公司述职报告范文5篇证券公司述职报告范文一 昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有许多的不足。 _年新一年新气象，是充溢激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝合力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理安排、精神文化建设和营销方案，深化推动天琪团队建设，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。 (一)充分相识完成今年资产量的目标艰难性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销安排的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣扬当中，无法拿到相应的

2、礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣扬安排;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣扬方面进度迟缓，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销安排的开展难度就增加了。 (二)充分相识推动优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理安排尤为重要，综合安排改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝

3、合力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化安排，刚好解决其问题，完善团队管理。 (三)充分相识聘请成员的重要性。 新的成员是团队的簇新血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。 充分的相识形势问题和任务的目标，完善_年，团队新景象，新改变完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销管理制度： 1、日常管理： 分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深化的了解到团队每个成员工作上

4、、生活上的状况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣扬中遇到的问题，刚好指导，赐予他们激励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责： 1、想方设法完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、主动广泛收集市场信息并刚好整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主子翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团

5、队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，相识到其不足，对其指责，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，复原市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行指责指正，指正的方式确定了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和激励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行激励，调动起主动性，致使工作顺当完成。 会议文

6、化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和凝合力。 (二)人员聘请 销售团队组建，人员聘请是重要的部分，不断地补充新力气，团队才能更好的发展。聘请分一下三个方面： 网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。 人才市场聘请：结合人才大市场，进行聘请。 校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化

7、代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) 从业资格考试培训(证券基础学问，证券交易学问) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作状况，加强其维护和业绩促成。 通过完成上述工作，使我相识到一个优秀团队应当具有优秀的管理实力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人常常换位思索的实力，良好的协调、沟通实力，刚好发觉、解决问题的实力，精确分析、推断、预料市场的实力，对于管理者保持管理信息刚好、对称的实力，良好的语言表达实力，较强的创新实力。以提高团队工作效率和

8、工作质量为标准，这样才能不断增加团队工作的号召力、凝合力和战斗力。 证券公司述职报告范文二 20_年，我担当_证券部副总经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就20_年的工作状况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回顾 第一，为了加强管理部的凝合力和战斗力，接着推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一样，同心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在

9、逐步激发。在这里，我所做的就是激励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝合人心，这是我的工作感悟。 其次，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20_年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20_年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和探讨，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣扬和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了主动的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转

10、化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的阅历。 第三，推动学习型队伍的建设，主动开展新业务、新学问培训，增加员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟识。交易方法培训和反复学习，使广阔员工驾驭了一套简洁好用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的学问，拓展员工们的金融学问。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建设的关键

11、一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到特别的欣慰。 第四，探究建立有效的激励机制，主动推动转型。激励机制的不完善，始终以来，制约着员工的工作主动性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过探讨，制定了嘉奖员工发展客户的方法，激励员工在弱市环境中，走出去，主动开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列打算工作。激励机制也是多层次的，让大家欢乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作主动性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。 二、20_年取得的成果 20_年，通过保持党员先进性教化的学习培训，使我在

12、思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作方面协作更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易5000亿，同比增长600%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1万户，核心客户基本稳定。其他产品销售增长快速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在熬炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范化。 三、20_年工作中存在的不足 第一、激励制度的不完善，制约了员工的主动性，进一步限制了管理部业务的拓

13、展，在这方面工作，还须要加强。 其次、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有许多地方做的不到位，员工的思想转型须要加强，向真正的理财顾问转变还需肯定时间。 第三、成本限制方面，营业面积还须要进一步压缩，费用支出业将会得到肯定限制。 四、20_年工作安排 假如06年我还接着分管营销业务，我有如下准备。 一、坚持合规经营的原则，接着保持无重大违法违规业务记录。 二、续完善激励机制，充分调动员工的主动性。 三、加快经纪人队伍建设。 四、推动员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，驾驭多种业务技能。 20_年，资本市场迎来了新的一年，我信任，在全体同仁的共同努力下，20_年会取得更

14、大的成果。 感谢大家! 证券公司述职报告范文三 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性改变，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严峻的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年削减4.2亿元，下降11.38。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年削减2.61亿元，下降7.5;国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50,网上交易量占全年证券交易总量的10.09。全年营业收入2062万元，比上年削减226

15、万元，下降9.87。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47，比上年削减262万元，下降19.62。全年营业支出为1683万元，比上年削减1073万元，下降38.93。文秘114网实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125。全年共清回各项债权资金达820万元。 二0_年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20_年工作目标，召开了员工大会，仔细传达了总公司安排工作会议精神，并结合自身的详细状况，确定了相应的经营目标。安排制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行

16、了充分探讨，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了限制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力气充溢到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣扬推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣扬外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立询问点，印发宣扬单，向群众讲解国债学问，本溪县

17、和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热忱高、市场潜力大的特点，出动宣扬车走街串巷广播宣扬，既便利了乡镇居民，又扩大了宣扬区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣扬的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。 3、大力发展网上托付交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户;实现网上交易量3.3亿元，比上年同期增长50;网上交易额占分公司证券交易总量的10.09，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户

18、跟踪服务和询问工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务询问工作，客户提出问题刚好解答，必要时上门服务，解决网上交易过程中出现的故障;二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣扬走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。 4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。20_年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的状况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公

19、司420万元;海口金海岸大酒店150万元;佛山证券有限责任公司220万元;大连万事通公司30万元。20_年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣扬，化解了可能出现的兑付风险。实行多种措施，刚好调度资金，圆满完成了兑付指标。112月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。 5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪分公司车辆管理暂行方法、年度餐费管理报表等，加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。平安保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作刚好到位，发觉隐患马上处理解决。对不符合

20、要求的保卫、经警人员做到了刚好辞退更换。在防火方面，坚持了消防限制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。 二0_年工作虽取得了一些效果，但还存在许多不足。20_年10月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案资料不健全，经营成本高，平均效益差等等。 针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要实行以下整改措施： 1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，实行各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公司批准的安排内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。 2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争

21、在20_年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，干脆归属总公司管理的打算工作。文秘114网 3、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作。 4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张。 5、仔细实行党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广阔员工，全力做好20_年的各项工作。 我们信任，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，二0_年的工作肯定会取得良好的效果，为辽证总体的发展，做出我们应有的贡献。 证券公司述职报告范文四 20_

22、年，在领导及同事们的帮忙指导下，经过自身的努力，我个人无论是在敬业精神、思想境界，还是在业务素养、工作本领上都得到进一步提高，并取得了必需的工作成果，现将本人的工作、学习情景总结如下： 一、加强学习，注意提升个人修养。 一是经过杂志报刊、电脑网络和电视新闻等媒体，仔细学习贯彻党的路途、方针、政策，深化学习领悟党的十七大精神，努力践行“三个代表”重要思想，不断提高了政治理论水平，加强政治思想和品德修养。 二是仔细学习财经、廉政方面的各项规定，自觉根据国家的财经政策和程序办事。 三是努力钻研业务学问，进取参与相关部门组织的各种业务技能的培训，严格根据同志提出的“勤于学习、擅长创建、乐于奉献”的要求

23、，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”，始终把耐得平淡、舍得付出、静默无闻作为自我的准则;始终把增加服务意识作为一切工作的基础;始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。 四是不断改善学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用，注意融会贯穿，理论联系实际，用新的学问、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合学问、让学问伴随年龄增长，使自身综合本领不断得到提高。 五是进取参与了区里组织学习活动，根据上级指示，努力学习、进取参加。 六是进取进取，努力充溢自我。今年我报名参与了MPA学习，利用晚上时间，突击复习，争取以优异的成果考取，使自我成为有学问有水平的公共管理工作人员

24、。 二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作。 我以高度的职责感和事业心，自觉听从组织和领导的支配，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，并且这个时期是寒亭区国库集中支付改革的关键阶段，我重视工作中的每一细微环节。一向以来，我主要负责以下几方面的工作： 一是负责其他资金指标录入、用款安排批复、用款额度的下达、其他资金清算、暂付款额度下达。在对外付款方面，严格把关，严格执行和遵守国家财经制度，账务做到日清月结、账实相符、账账相符。 二是负责文件资料的收发以及整理归档，办公用品的领用待内务工作。这些工作比较零碎，我都细心耐性的完成。

25、三是负责财政代发资金这项工作，代发资金资料包括农村低保、计生奖金、潍北伤残金、乡镇老师工资、村干部工资等全部要求财政代发的资金，涉及了多个部门，多种项目和资金。有些资金的发放时间跨度很大，发放资料的打算由于牵涉到多个科室和单位，协调起来也比较困难，所以我都细心地处理每一笔业务，出现突发情景时也能很快地协调好。 四是做好领导交办的其他临时性工作。这些工作都是领导支配的正常工作，我在工作中努力学习，仔细负责，将工作做到驾轻就熟。在这些工作中，我一向坚持着八字原则：“精确、刚好、全面、有效”。 在从事这些工作的同时，我时刻记得自我是科室的一分子，在工作中发挥自我的创建力，为支付中心工作的改善献计献策

26、，也尽了一份力气。此刻的我，不管面前的工作量多么大，难度多么高，我都有信念能以的效率完成。今年以来，我一向没有休假，在同事休假过程中，我一向严格要求自我，做好交接到的工作，让自我做一颗螺丝钉，哪里须要哪里钉。 在这一系列的工作中，我深知：作为一名合格的财政工作者，不仅仅要具备相关的学问和技能，并且还要有严谨细致耐性的工作作风，同时体会到，无论在什么岗位，哪怕是毫不起眼的工作，都应当专心做到，哪怕是在别人眼中是一份枯燥的工作，也要擅长从中找寻乐趣，在工作中学习，从变更中创新。 证券公司述职报告范文五 进入x证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了

27、解。进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓实力的提高。在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深化人心。 3、工作的责任心和事业心加强了。对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足： 1、证券学问还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐

28、步加强。 3、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单。进入信达证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源。在银行驻点已有一年多了，业绩非常不志向。银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。 3、充分利用关系网络。拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切方法，尽自己努力来做。 证券公司述职报告范文