陕国投Ａ：2018年年度报告.PDF

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1、陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文1陕西省国际信托股份有限公司陕西省国际信托股份有限公司2018 年年度报告年年度报告2019201911112019 年年 04 月月陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人薛季

2、民公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)陈建岐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。陈建岐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等其他风险等，敬请查阅第四节敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 ” 、 第九节第九节“公司治理公司治理经营管理经营管理”中的有

3、关内容。中的有关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2018 年末总股年末总股本本3,964,012,846 股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.20 元（含税元（含税） ，送，送红股红股 0 股（含税股（含税） ，不以公积金转增股本。，不以公积金转增股本。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文3目录目录第一节第一节 重要提示、目录重要提示、目录.4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.11第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.13第四节第四节 经

4、营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.25第五节第五节 重要事项重要事项. 46第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.54第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.54第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况. 55第九节第九节 公司治理公司治理. 63第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.83第十一节第十一节 财务报告财务报告. 84第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.145陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称陕

5、国投 A股票代码000563变更后的股票简称（如有）无股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称陕西省国际信托股份有限公司公司的中文简称陕国投公司的外文名称（如有）SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）SITI公司的法定代表人薛季民注册地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座注册地址的邮政编码710075办公地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座办公地址的邮政编码710075公司网址http:/电子信箱二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李玲孙一娟联系地址西安市高新区科技路

6、50 号金桥国际广场 C 座 24 层西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座 24 层电话（029）81870262/88897633（029）81870262/88897633传真（029）88851989（029）88851989电子信箱陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文5三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报 证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/公司年度报告备置地点公司董事会办公室四、注册变更情况四、注册变更情况组织机构代码91610000220530273T公司上市以来主营业务的变化情况（如有

7、）2002 年，公司经营范围由“信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；房地产投资；有价证券，金融租赁；代理财产保管与处理；代理收付；经济担保和信用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准的其它金融业务。 ”变化为： “受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为

8、他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务” 。2006 年，公司经营范围变化为： “受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用于处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务” 。2008 年，公司经营范围变更为： “资金信

9、托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务” 。历次控股股东的变更情况 （如有）1.公司发起人为：陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、中国人民保险公司陕西省分公司（现更名为中国人保控陕西省国际信托股份有限公司

10、 2018 年年度报告全文6股公司陕西省分公司） 。陕西省财政厅、陕西省交通厅以资产出资方式共持有本公司股份 5,710.8 万股，股份性质为国家股，其中，陕西省财政厅持有 5,460.8 万股国家股，占当时公司总股本的 47.6，为公司的控股股东。2.经过公司 1994 年度、1997 年度、1998 年度送、配股和公积金转增股本，公司的股本总数达到普通股 314,187,026 股，其中，陕西省财政厅持有本公司的国家股 153,340,466 股，占公司当时总股本的48.81。3.2005 年 7 月 5 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，陕西省高速公路建设集团公司受让陕西

11、省财政厅、陕西省交通厅持有本公司的国家股 160,360,466 股。至此，陕西省高速公路建设集团公司共持有本公司 160,500,866 股，占公司当时总股本的51.08，成为公司的控股股东。4.2012 年 4 月 25 日，公司非公开发行股份 220,000,000 股上市，股本增至 578,413,026 股，认购非公开发行股份的陕西省煤业化工集团公司持有 200,000,000 股，占公司总股本的 34.58，成为公司第一大股东。陕西省高速公路建设集团公司持有 158,935,937 股，占公司总股本的 27.48，为公司第二大股东。前两大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍

12、为陕西省国资委。5.经过 2012 年度公司分红派息和公积金转增股本，公司总股本增至 1,214,667,354 股，其中陕西煤业化工集团公司持有 420,000,000股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有 329,667,576 股，占公司总股本的 27.14，为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。6.2015 年 12 月 18 日， 公司非公开发行股份 330,578,512 股上市，股本增至 1,545,245,866 股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有534,314,049 股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股

13、东；陕西省高速公路建设集团公司持有 329,667,576 股，占公司总股本的21.33， 为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。7.经过公司 2015 年度分红派息和公积金转增股本，公司股本总数增至 3,090,491,732 股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,068,628,098 股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有 659,335,152 股，占公司总股本的21.33， 为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。8.2018 年 7 月 31 日，公司配股发行股份 873,521,114 股上市，股本增至 3,

14、964,012,846 股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有1,389,216,527 股，占公司总股本的 35.05%，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有 857,135,697 股，占公司总股本的21.62， 为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文7五、其他有关资料五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层签字会计师姓名徐秉惠薛燕公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构适用 不适用保

15、荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间中信建投证券股份有限公司北京市东城区朝内大街2 号凯恒中心 B/E 座 3层陈龙飞、蔡玉洁2018年7月31日至2019年 12 月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用六、六、公司组织结构公司组织结构七、主要会计数据和财务指标七、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文8 是 否2018 年2017 年本年比上年增减2016 年营业收入（元）1,027,334,487.801,150,598,361.43-10.71%1,013,572,

16、110.40归属于上市公司股东的净利润（元）319,474,221.09352,236,506.88-9.30%515,237,568.79归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）419,630,626.84365,326,637.5214.86%419,506,568.20经营活动产生的现金流量净额（元）-1,297,219,358.491,042,625,907.38-224.42%157,891,242.55基本每股收益（元/股）0.09120.1111-17.91%0.1625稀释每股收益（元/股）0.09120.1111-17.91%0.1625加权平均净资产收益率3.56

17、%4.50%减少 0.94 个百分点6.79%2018 年末2017 年末本年末比上年末增减2016 年末总资产（元）12,279,353,222.889,448,211,891.0229.96%9,504,666,886.70归属于上市公司股东的净资产（元）10,414,858,172.417,931,129,586.5131.32%7,728,360,604.97注： 1. 公司 2018 年下半年完成了配股增资，按会计准则要求，对 2017 和 2016 年度每股收益重新计算后列报。2.本公司为金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公开发

18、行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股）3,964,012,846用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.0806八、境内外会计准则下会计数据差异八、境内外会计准则下会计数据差异1.同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准

19、则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2.同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文9九、分季度主要财务指标九、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入270,795,968.92238,258,657.99169,960,288.49348,319,572.40归属于上市公司股东的净

20、利润122,324,826.0481,766,925.8032,186,893.6083,195,575.65归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润119,443,696.44108,373,764.6698,160,946.6993,652,219.05经营活动产生的现金流量净额382,870,960.7379,213,011.02-2,648,795,421.94889,492,091.70上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否十、非经常性损益项目及金额十、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2018 年金额2017 年

21、金额2016 年金额说明非流动资产处置损益 （包括已计提资产减值准备的冲销部分）-2,778.95计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）110,000.001,030,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-133,346,744.64-20,495,574.82126,653,866.12投资可供出售金融资产取得的收益。其他符合非经常性损益定义的损益项目-195,129.702,93

22、4,846.25-42,532.00减：所得税影响额-33,385,468.59-4,363,376.8831,910,333.53合计-100,156,405.75-13,090,130.6495,731,000.59-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文10项目涉及金额（元）原因计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入145,506,565.

23、50金融类公司处置持有的交易性金融资产取得的投资收益-62,485,188.88金融类公司持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益-76,725,595.32金融类公司注：本公司为金融信托企业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文11第三节第三节 公司业务概要公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守

24、特殊行业的披露要求否1.1.经营范围经营范围公司现持有陕西省工商局于2018年9月3日核发的注册号为91610000220530273T号的营业执照 ，以及中国银行业监督管理委员会陕西监管局于2018年1月3日颁发的K0068H261010001号金融许可证 。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式

25、运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。2.2.主要业务主要业务报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。（1 1）信托业务。）信托业务。信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分， 并从中收取手续费的业务， 由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司积极转型创新，开展的信托业务主要包括债权信托、股权信托、标品信托、同业信托、财产信托、资产证券化信托、消费信

26、托与慈善信托、事务信托等。（2 2）固有业务。）固有业务。报告期内，公司的固有业务主要包括自有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等） ，该类业务由公司内设的投资管理总部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息收入，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。（3 3）投资顾问等中介业务。）投资顾问等中介业务。为企业提供投融资、重组并购等顾问服务；针对客户的资产配置需求，为高净值客户提供动态的资产管理服务等。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况1.1.主要资产重大变化情况主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产长期股权投资年初

27、余额 2,706,394.31 元， 期末余额 4,523,450.83 元， 增加 67.14%，主要是增加了对陕投股权投资基金管理（上海）有限公司的投资。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文12货币资金货币资金年初余额 318,467,833.40 元，期末余额 1,192,528,393.14 元，增加 274.46%，主要是收回代垫的信托业保障基金及投资项目到期收回本金。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额369,547,960.79 元，期末余额 248,274,718.39 元，减少 32.82%，主要是持

28、有的二级市场股票减少及公允价值下跌等因素综合影响。买入返售金融资产买入返售金融资产年初余额 138,000,000.00 元，期末余额392,600,000.00 元，增加 184.49%，主要是利用短期资金进行国债逆回购增加。其他应收款其他应收款年初余额 443,242,400.25 元，期末余额 583,042,017.91 元，增加 31.54%，主要是由于公司部分项目阶段性动用保证金增加所致。其他流动资产其他流动资产年初余额 500,000,000.00 元，期末余额 1,771,000,000.00元，增加 254.20%，主要是由于增持短期信托计划所致。发放贷款和垫款发放贷款和垫款

29、年初余额 1,000,000,000.00 元，期末余额2,650,000,000.00 元，增加 165%，是由于以自有资金发放的贷款增加。2.2.主要境外资产情况主要境外资产情况 适用 不适用三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（一）规范有效的公司治理体系。公司形成了以党委领导为核心，股东会、董事会、监事会、经营层相互制衡的内部法人治理结构，有效保障了股东以及其他利益相关者的合法权益，连续11年实现对全体股东现金分红。（二）规范稳健的上市公司平台。公司已上市25年，具备较强的资本补充能力，净资产突破一百亿元，持有的金融股权不断增加，资本实力不断壮大。（三

30、）持续强化的金融服务能力。公司在全国17个城市设立51个业务部门和15个财富中心，全国化展业战略布局已经完成。近年来，ABS、ABN、股权投资、债转股、家族信托、普惠金融、消费信托、慈善信托等创新性业务加快发展，主动管理型业务能力得到提升，连续多年荣获“最具区域影响力信托公司” 。（四）优势明显的金融人才资源。建立了市场化延揽人才机制和职业经理人任期制、契约化管理制度。目前员工中硕研及以上学历占63%,在上市公司中名列前茅。（五）全面健全的风险管理体系。公司不断完善涵盖风险识别、评估、控制、监控、预警及处置等各环节的全面风险管理体系，全年没有发生重大兑付风险和重大资产损失。陕西省国际信托股份有

31、限公司 2018 年年度报告全文13第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析一、概述一、概述2018年，我国经济下行压力加大，在金融强监管态势的背景下，信托业面临较大的盈利增长压力，全行业整体营业收入及净利润呈现负增长。本报告期，公司全力应对严峻复杂的经济形势，确保了公司主业持续稳定增长。全年实现营业收入10.27亿元，因自有资金参与上市公司定增和股票投资，计提了2.4亿元减值准备后，实现利润总额4.25亿元， 净利润3.19亿元。 上缴国家和地方税费1.61亿元。 截至12月31日， 公司总资产122.79亿元， 净资产104.15亿元，分别增长29.96%、31.32%。公司存续

32、信托项目904个，存续信托规模3085.97亿元，主动管理类信托项目占比51%。公司在人民银行西安分行2018年度金融机构综合评价中，被评为“A类非银行机构” ；在第十一届中国优秀信托公司评选活动中，第七次获评“最具区域影响力信托公司” ；在中国证券报第六届金牛财富管理论坛评选中，荣获“金牛集合信托公司奖” ；获得第十四届中国上市公司董事会金圆桌奖评比“优秀董事会”奖；被西安市委、市政府评为西安市纳税百强企业。（一）公司发展战略实施取得突破性进展。配股增资工作取得成功，募集资金22.71亿元。增持长安银行股权，受让永安保险股权，市场化金控平台建设取得较大进展。（二）信托主业收入保持稳定增长。信

33、托主业收入逆势增长，全年新成立信托项目257个，新增项目规模780.06亿元；信托主业手续费及佣金净收入9.55亿元，同比增长1.72%。证券信托实现净受托人报酬2.3亿元，再创历史新高，继续名列行业前茅。资产证券化、股权投资、家族信托、普惠金融、消费金融、影视信托等7大类46单创新业务落地实施。（三）积极开展自有资金多元化运作。强化固有业务与信托业务“双轮驱动” ，通过投放融资类项目、增持金融股权、配置信托产品、同业存放、购买货币市场产品等进行流动性管理，实现固有业务收入2.28亿元。（四）财富管理能力进一步提升。全年新设苏州、合肥等9个异地财富中心，全国性营销网络基本形成。加强与20余家同

34、业机构总部层面的合作交流，全年共募集资金202.28亿元，同比增长21.35%。（五）改革试点顺利推进。完成“董事会自主选聘经营管理者”和“薪酬差异化”两项改革试点，面向全国选聘了业务总监和投资总监。继续推行事业部制改革，相继设立了房地产股权投资事业部和普惠金融事业部。（六）严控风险守牢底线。根据市场及政策变化动态调整业务指引，加强风险排查预警，全年顺利兑付到期信托项目497个、共1448.78亿元，为信托投资者创造投资收益94.57亿元，实现到期项目全部足额兑付了本金及收益，没有发生重大兑付风险和重大资产损失，没有发生系统性金融风险。二、主营业务分析二、主营业务分析1.概述概述是否与经营情况

35、讨论与分析中的概述披露相同 是 否参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文142.收入与成本收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成单位：元2018 年2017 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计1,027,334,487.80100%1,150,598,361.43100%-10.71%分行业金融信托业务1,027,334,487.80100.00%1,150,598,361.43100.00%-10.71%分产品金融信托业务1,027,334,487.80100.00%1,150,598,361.43

36、100.00%-10.71%分地区西北391,618,257.5738.12%515,109,163.1244.77%-23.97%华中85,286,304.998.30%63,268,054.465.50%34.80%华南80,404,410.207.83%33,599,082.212.92%139.31%华东149,978,134.4914.60%140,427,310.9712.20%6.80%华北262,625,156.1925.56%313,825,159.1127.27%-16.31%西南50,970,977.674.96%72,160,088.696.27%-29.36%东北6,

37、451,246.690.63%12,209,502.871.06%-47.16%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文15单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业金融信托业务1,027,334,487.80-10.71%分产品金融信托业务1,027,334,487.80-10.71%分地区西北391,618,257.57-23.97%华北262,625,15

38、6.19-16.31%华东149,978,134.496.80%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用（5）营业成本构成）营业成本构成公司属金融信托业，无法按行业计算对应营业成本。（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务

39、、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文163.费用费用单位：元2018 年2017 年同比增减重大变动说明管理费用345,135,650.57293,978,152.1717.40%4.研发投入研发投入 适用 不适用公司以博士后科研工作站为引领平台、各业务部门为创新主体，齐力协同创新。大力强化金融创新高端人才延揽、教育培训、同业交流、信息化投入、市场开发等，不断加大研发费用投入，有效保障了公司创新研究孵化与创新项目的落地，助力高质量发展提质增效。公司研

40、发投入情况2018 年2017 年变动比例研发人员数量（人）36-50.00%研发人员数量占比0.50%1.20%-0.70%研发投入金额（元）6,355,916.808,534,535.76-25.53%研发投入占营业收入比例0.62%0.74%-0.12%研发投入资本化的金额（元）0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用5.现金流现金流单位：元项目2018 年2017 年同比增减经营活动现金流入小计1,075,880,25

41、0.181,116,093,909.01-3.60%经营活动现金流出小计2,373,099,608.6773,468,001.633,130.11%经营活动产生的现金流量净额-1,297,219,358.491,042,625,907.38-224.42%投资活动现金流入小计5,578,263,392.462,502,102,329.45122.94%投资活动现金流出小计5,734,127,225.793,743,905,531.9353.16%投资活动产生的现金流量净额-155,863,833.33-1,241,803,202.4887.45%筹资活动现金流入小计4,991,092,530.

42、642,500,000,000.0099.64%筹资活动现金流出小计2,663,948,779.082,657,651,445.760.24%筹资活动产生的现金流量净额2,327,143,751.56-157,651,445.761,576.13%陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文17现金及现金等价物净增加额874,060,559.74-356,828,740.86344.95%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用经营活动产生的现金流量净额同比减少224.42%，主要是本期自有资金发放贷款本金较上年大幅增加；投资活动产生的现金流量净额同比增加87.45%，

43、主要是收回了部分可供出售金融产品的投资；筹资活动产生的现金流量净额同比增加1576.13%，主要是配股完成，收到股份认购款。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用四、资产及负债状况四、资产及负债状况1.资产构成重大变动情况资产构成重大变动情况单位：元2018 年末2017 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金1,192,528,393.149.71%318,467,833.403.37%6.34%主要是收回代垫的信托业保障基金及投资项目到期收回本金长期股权投资4,523

44、,450.830.04%2,706,394.310.03%0.01%固定资产70,937,752.850.58%75,589,020.150.80%-0.22%以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产248,274,718.392.02%369,547,960.793.91%-1.89%主要是持有的二级市场股票减少及公允价值下跌等因素综合影响买入返售金融资产392,600,000.003.20%138,000,000.001.46%1.74%以自有资金投资的国债逆回购金额增加其他应收款583,042,017.914.75%443,242,400.254.69%0.06%其他流动资产1,771

45、,000,000.0014.42%500,000,000.005.29%9.13%投资短期金融产品较年初增加发放贷款和垫款2,650,000,000.0021.58%1,000,000,000.0010.58%11.00%以自有资金发放的贷款较年初增加可供出售金融资产3,027,385,936.9824.65%3,950,719,078.8841.81%-17.16%主要是卖出持有的华邦健康、苏宁环球等股票收回陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文18现金、持有的中广核技等股票公允价值下跌等因素综合影响持有至到期投资1,916,197,672.1615.61%2,197,826,

46、586.2223.26%-7.65%收回部分代垫保障基金款项无形资产5,639,885.190.05%6,085,346.940.06%-0.01%递延所得税资产322,530,335.882.63%346,429,293.933.67%-1.04%其他非流动资产94,693,059.550.77%99,597,976.151.05%-0.28%应付职工薪酬308,154,275.192.51%326,622,692.383.46%-0.95%应交税费189,593,065.271.54%107,546,752.011.14%0.40%主要是本年期末余额中包含了表外信托项目本年营改增后未交的增

47、值税其他应付款111,782,970.830.91%70,223,197.120.74%0.17%主要是按权责发生制尚未确认的信托主业收入较上年大幅增加其他流动负债1,250,000,000.0010.18%1,000,000,000.0010.58%-0.40%长期应付职工薪酬4,964,739.180.04%5,050,317.540.05%-0.01%递延所得税负债0.007,639,345.460.08%-0.08%交易性金融资产公允价值降低而导致相应的递延所得税负债减少2.以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用单位：元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益

48、的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额期末数金融资产1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 （不含衍生金融资产）369,547,960.79-76,725,595.32538,980,687.90583,528,334.98248,274,718.393.可供出售金融资产911,400,351.63-260,829,150.52196,627,276.37221,905,052.45996,065,873.37492,673,774.86金融资产小计1,280,948,312.42-76,725,595.32-260,829,150.52196,627,276.37

49、760,885,740.351,579,594,208.35740,948,493.25陕西省国际信托股份有限公司 2018 年年度报告全文19上述合计1,280,948,312.42-76,725,595.32-260,829,150.52196,627,276.37760,885,740.351,579,594,208.35740,948,493.25金融负债0.000.000.000.000.000.000.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否3.截至报告期末的资产权利受限情况截至报告期末的资产权利受限情况无五、投资状况五、投资状况1.总体情况总体情况 适用 不适用2

50、.报告期内获取的重大的股权投资情况报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用3.报告期内正在进行的重大的非股权投资情况报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用4.金融资产投资金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用单位：元证 券品 种证 券代 码证 券简 称最 初 投 资成 本会 计 计量 模 式期 初 账面 价 值本 期 公允 价 值变 动 损益计 入 权益 的 累计 公 允价 值 变动本 期 购买 金 额本 期 出售 金 额报 告 期损 益期 末 账面 价 值会 计 核算 科 目资 金 来源境 内 外股 票000881中 广核 技294,446,653.5