基于博弈论的工程项目招投标合谋行为研究.pdf

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1、 病的一，一；含田：叫 若乂建研究 生毕业 论文（ 申请硕壬学位）；论 文题 目基于博弈论的工程项目招投标合谋行为研究作 者姓 名陈小飞专业 名 称管理科学与工程，研 究 方 向项 目 管理 指 导 教 师程书萍 副教授： ，：，卢、八 二四年五月二十日公斬，奇、乂中、 ，一 ， ？： 学号： 八） 知？论文答辩日期：州本 年 月 户 日指 导 教 师： （签字）化 南京大学学位论文原创性声明本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知， 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作晶成果。对本文的研巧做出

2、重要贡献的个人和集体， 均已在文中明确方式说明并且表达了谢意。研巧生签名 ： 日期： 南京大学学位论文使用授权声明本学位论文作者同意学校保留并向政府有关部或机构送交学位论文的复印件和电子文档， 可采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存论文。 本文电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可公布 （包括刊登） 论文的全部或者部分内容。论文的公布（包括刊登） 授权商京大学研究生院办理。导师签 研究生签名 ： 巧、小日期： 矿 、 。南京大学研究生毕业论文中文摘要首页用纸毕业论文题目 ： 基于博弈论的工程项 目招投标合谋行为研究管理科学与工程专业 级硕去

3、生姓名：陈小飞指导教师 （姓名、 职称） ； 程书萍副教授摘 要工程项目的招投标由于利益关联主体众多、招投标流程复杂等因素导致合谋行为时有发生， 不仅严重损害了社会利益， 还会扰就市场秩序。 因此， 在当前国家大力推动基础设施建设的背景下 ， 研究并不断完善招投标制度， 有效地防范合谋行为的产生对于优化建设资源配置效率， 提升招投标的价格发现功能， 建设一个有序规范的工程建设招投标市场具有十分重要的意义。本文首先借助博弈理论和合谋理论， 基于工程实践提出了工程项目招投标中的合谋问题。运用演化博弈理论，对围标和串标两种合谋行为分别进巧分析， 从演化博弈的均衡策略剖析招投标参与主体的行为及合谋治理

4、路径。其次， 基于演化博弈的分析及传统研究的缺陷 ，对工程项目招投标的决策模型进行了改进与优化， 从风险态度、 佣金和保留价的设置等方面对模型框架进行拓展， 构建了更为有效的招投标决策模型。第， 通过建立改进的声誉模型， 对声誉机制的价值及运作机理进行了分析， 并在此基础上提出了构建全面声誉评价系统的必要性。最后， 在对信息独立和信息共享两种机制下声誉模型对比的基础上， 从声誉评价和声誉监督及反馈机制两方面构建了开放的工程项目招投标声誉评估系统，将理论运用于实践、 指导实践， 通过引入政府和社会公众等多方面的监督与信息披露机制， 强化工程企业的声誉维护意识， 规范参与招投标活动。综上所述， 论

5、文的问题提出、研究理论、研究方法与实现技术是有效的， 能够实现理论、 技术与实践的统一。关键词： 博弈论； 工程项目 ； 招投标， 合谋南京大学研究生毕业论文英文摘要首页用纸：化， ， ，打化， ， 打，打，化化，化，化？虹， 化， 化 ，化：， 目 录摘 要 第 章 绪论 研究背景与意义 研究背景 研究意义文献综述 招投标报价研巧 招投标合谋研究 基于声誉机制的招投标研究 么 现有研究评价 研究目标与研究方法 研究目标 研巧方法 研究内容与技术路线 研巧内容 技术路线 主要创新点 第章 基本理论 招投标基本内涵 招投标的基本定义与类型 工程招投标的流程 合谋理论 合谋的形成路径 合谋的防范策

6、略 博弈理论 演化博弈理论 声誉理论 本章小结 第章 基于演化博弈理论的合谋行为分析 引言 围标合谋一单种群演化博弈 模型建立 复制动态分析 结论分析 串标合谋一多种群演化博弈 模型建立 复制动态分析 结论分析 本章小结 第章 合谋视角下的招投掠决策模型研究 引言 问题假设基于模型的基础决策模型建立 模型建立 模型求解 模型分析 考虑佣金、主体风险偏好及保留价的决策模型建立 佣金机制设计 风险偏好函数 保留价 模型建立与求解 成本均匀分布下的解析解 本章小结第章合谋防范中声誉机制的建立及其有效性分析 引言 问题描述 基本假设声誉的价值分析 招标人信息独立下的声誉模型 模型假设 模型建立 策略分

7、析 招标人信息共享下的声誉模型 模型假设 模型建立 策略分析 声誉评价信息系统构建 声誉评价机制 声誉监督与反馈机制 声誉信息披露机制 本章小结 第章 研巧结论与展望 研究结论 研究展望参考文献致谢攻读硕期间的研究成果学位论文出版授权书 南京大学硕学位论文第一章 绪洽第 章 绪论研究背景与意义研巧背景拍卖理论最早起源于英国， 主要应用在政府采购领域， 而招投标理论是基于拍卖理论而产生的一种交易方式。迄今为止， 经过 多年的发展， 招投标制度不断完善， 招投标方式也不断丰富， 招投标制度在许多国家得到了广泛的应用 ，如政府或企业的集中采购、 大型工程的建设服务等。由于新中国成立后， 我国在相当长

8、一段时期内实行计划经济体制，政府分配因而作为一种最为常见的资源分配方式， 在工程建设领域也是如此。 然而， 随着工程建设市场竞争的愈加激烈， 很多王程领域相关企业的发展受到了体制的约束， 严重制约了行业的发展， 束缚了企业走出地区、 走出国参与竞争的步伐。年， 十一届中全会之后， 为了顺应时代的发展， 我国逐步进行市场经济体制改革。 为了促进企业积极参与竞争、 公平竞争， 招投标制度也就自然成为了各项政府采购与工程建设领域使用最为广泛的一项制度， 由此竞争而又有序的工程建设市场交易制度逐步建立。我国的招投标制度从最初引入到如今的全面施行， 主要经历了试点、 推行和逐步完善个阶段。 自 年 月

9、日起施行的中华人民共和国招投标法为招投标市场的有序进行提供了法律保障， 标志着我国的招投标市场进入了规范发展的新阶段。 多年的发展经验表明 ， 招投标制度在规范我国工程建设市场、促进市场公平竞争、提高资源配置效率等方面都取得了卓越的成效。价格是市场经济条件下的一种交易工具， 市场交易的过程就是价格的形成过程， 当供给与需求达成一致时， 价格自然形成。 但是在市场交易中， 各参与主体的所处地位不尽相同， 因而导致了他们之间的信息不对称， 造成市场价格不能完全反应市场信息 ， 最终出现不公平的交易 ，不能实现资源的合理配置。而招投禄制度的价格发现功能能在信息不对称的情形下提髙交易效率， 弥补这种缺

10、陷。 因而， 招投标制度作为一种有效的资源分配方式被广泛使用。研巧意义由于经济体制等历史原因 ， 我国的招投标制度在理论与实践方面相比国外均较为滞后。 同时， 招投标的市场运行机制也不够完善， 因此在招投标实践中出现南京大学硕学位论文第一章 绪论了很多的问题， 如本应按规定采取招投标方式的通过各种方法规避招标； 招投标流程较为随意， 不够科学合理， 没有完全按照招投标法的规范流程实施； 招投标过程中合谋， 进行权力寻租， 实现利益输送。 其中合谋行为的发生危害性最为严重， 因为很多投资额巨大、 参与主体众多的工程项目均为政府投资，而具体负责招投标活动的主体与最终的权益主体并不统一， 从而导致合

11、谋行为时有发生， 不仅严重损害了社会利益， 还会扰乱市场秩序。 因此， 在当前国家大力推动基础设施建设的背景下，研究并不断完善招投标制度， 优化资源配置效率， 提升招投标的价格发现功能， 对于建设一个有序规范的工程建设招投标市场具有十分重要的指导意义。因此， 在梳理招投标相关理论研究的基础上，本论文运用演化博弈理论对工程项目招投标中的两种常见合谋行为进行了分析， 揭示了合谋主体的行为规律，并在此基础上提出了静态和动态两种合谋防范策略， 将理论应用于实践、 指导实践， 可有效地抑制合谋行为的产生。 文献综述关于招投标问题的相关研究， 首先于 中进行了相关的研究， 年侧是最早在公开发表的学术文献中

12、对招投标问题进行了研究， 在该文章中 ，研巧了最低价中标法下的的密封式投标 （ ） 问题， 该竞标模型也即现在招投标研究领域最为重要的理论模型之一一模型。 接着， 口巧对模型进行改进的基础上提出了模型， 这两类模型均为招投标领域的经典模型。在招投标机制理论方面作出突破性贡献的还有， 他于 年首次运用博弈论解决拍卖问题， 发表了 ， ，； 年， 他进一步研究了第二价格密封投标的问题，并提出了 收益等价定理， 该研究具有很好的理论性质 ， 为之后的研巧者们开拓了视野。 、 和兰；人在年分别证明了上述定理的一般性，推动了该定理在实践中的广泛应用。 当前对于招投标问题的研巧主要聚焦在如下几个方面。南京

13、大学硕学位论文第一章 绪论 招投标报价研巧模型是最先采用博弈论研究拍卖模型的，该模型假设每个投标人的中标概率互不干扰， 对每一个投标人单独计算其相对于其他竞争者的中标概率，并且投标人的总人数服从泊松分布， 得出了第一价格密封投标机制下投标人的最优报价策略； 模型与 模型的差异在于， 他认为每个投标人的中标概率并不是独立的， 因而每个投标人的报价之间也是有关联的。 和的研究提出中标者的收益取决于其个人偏好、 竞争对手的偏好及标的物的属性， 在风险中性的假设下，对四种拍卖机制产生的平均价格进行了对比。和化对投标人数与最优保留价之间的关联进行了研究， 得出结论， 越多的投标参与投标， 最优保留估价将

14、越趋近于拍卖人的估价。和 假设拍卖方式为第一价格密封拍卖， 同时， 投标人对潜在竞争对手数目 已知， 对他们的详细身份并不知晓， 在该模型中最终中标者为出价最高者。 通过对成本的分析来进行投标报价策略的制定，对投杨人参与投标的风险及参与投标工作的费用进行了研巧。随着招投标理论的丰富和实践的深入应用 ， 国内学者也在该领域做了很多研巧。 张静、 骆汉宾 从大型工程的基本特征出发， 建立了对应的投标报价模型，并利用模拟方法进行求解，提供了在面对大型基础设施工程时的最优报价策略。徐委、 杨和礼 在投标报价决策中引入博弈论， 提出了最优报价策略， 并且证明了博弈论的采用可使投标报价更具动态性， 更符合

15、招投标实践。 刘树林、汪寿阳和黎建强在分析了投标和拍卖的相互关系的基础上， 研究了投标过程中的一些实用的决策方法。 杨颖梅基于对称独立私人价值模型， 对投标人私有价值为一般分布情形下的第一、 第二和第价格密封招标的均衡报价进行了研巧， 同时对招标人如何选择招标方式提出了建议。除了对传统博弈报价的研巧， 很多学者从主体行为等角度出发， 作出很多大胆的探索， 扩宽了招投标领域研究的视角 。 李建章 给出了假设下常相对风险下对称与不对称投标人在不同风险偏好时的投标策略。 王韦达、 潘爵敏假设决策者目标函数为效用最大化， 此构建投标决策模型， 从而得出投标者的最优策略， 并讨论了投标人风险偏好程度对其

16、投碌策略的影响。 毕志伟、 王彥 假设投标者是风险中性， 研究了收取佣金对拍卖结果的影响 。 王文举假南京大学硕学位论文第一章绪论设每个投标人对标的物的估值为均匀分布时，风险中性的投标人如何在招标中最大化自身的收益。 对风险规避下的最优投标策略进行了研究，奠定了该领域研究的基础。 此后， 在此基础上研究了全支付拍卖中投标人为风险规避型时的投标策略。 肖海燕引入了佣金这一变量， 研究了在投标人为风险规避型时， 佣金的引入对投标结果的影响。 王明喜、 刘树林引入风险指标 概念， 打破了之前投标者决策模型中单一风险类型假设条件的局限， 但是其均衡投标策略仅为关于原有模型的线性表达， 存在一定的局限性

17、。 陈绍刚、 安勇 、 赵丽霞 从招标商的角度出发， 对投标商不同风险态度下的招标人的收益进行的对比，对传统的 收益等价定理进行了拓展，为招标商选择评标机制提供了依据。 杨颖梅、 王文举对第一价格密封招标中一个投标人和两个投标人情形下 ， 招标人公开保留价和隐藏保留价时的最优保留价与成本估价的关系进行了研巧与对比。 沈登民、张云波：等应用机制设计理论对第二价格密封招标的均衡策略进斤了研巧， 并通过一个案例对该模型的合理性进行了验证，为招禄人选择评标机制提供了依据。 周蓉、王徐叩颐应招投标实践的发展，运用逆向归纳法对多物品二次拍卖中的 ， 投标人的均衡策略和招标人的期望收益进行了研究， 并且将该

18、模型运用于实践案例进行了测算与验证。招投标合谋研巧对于招投标合谋问题最先的研究是 的关于犯罪与最优监督理论的研究， 他认为， 在一定条件下， 最优的 惩罚强度是存在的。巧年提出了寻租理论， 将防止腐败引入经济学， 开创了经济学研究的新领域。 年 对寻租理论进行了深入的研究， 对非生产寻租进斤了深入的研究。张五常对一般均衡 问题的研究表明 ， 竞争是解决腐败问题的最佳方式。 刘春哮 分析了合谋强弱程度的不同对最终拍卖的影响区别，研究了采购中的腐败问题， 他建议从编制政府采购预算、 完善法律体系和监管制度、 加强人才培训和逐步采用电子化采购等几方面措施着手， 预防政府采购中腐败等行为的发生。黄居林

19、、 冬志清 从激励相容和参与约束两方面对陪标的形成机制、 陪标合谋质解措施等方面对当前招投标中的陪标问题进行了研究， 对相关的治理指施进行了改进。 敬辉蓉、 李传昭对参与合谋人数等于投标总人数和参与合谋人数小于总人数两种情形下第一和第二价格密封招标中招标人保留价的设置和合谋机南京大学硕学位论文第一章 绪论制的效率进行了研究。 马理从自主创新的意义增强、 衡量标准的确定和分层次招标等方面对政府采购中的招投标机制进巧了设计， 并对该过程中有可能出现的合谋行为进行了分析， 并提出了相关的防范措施与建议。 基于声誉机制的招投巧研巧基于声誉理论的多阶段重复博弈是当前博弈论研究中的热点问题。 拉和首先对声

20、誉理论进行了研究，而在同期， 和也通过声誉机制对囚徒困境下的重复博弈问题进行了研究。 和 蛹过对巧网上数据的研巧表明， 相对于投标者， 声誉机制对拍卖人更为重要。 陈亚捷基于声誉模型对建设工程招投标中的围标行为进行了分析， 提出从信用建设和招标代理制度建设两方面出发的围标合谋防范建议。 马理和牛勇通过模型构建与仿真模拟， 得出结论， 在声誉机制下， 无论投标人为何种类型， 出于收益最大化目标的考虑， 他们均会采取不合谋策略， 该研究未对招标人之间共享投标人声誉的情形进行深入研巧。，和出哨网上拍卖中有无声誉反馈机制两种情形下的投标人行为进行了比较， 得出结论是没有声誉机制时， 合作型招标人不能一

21、直保持合作行放而在有声誉反馈机制时， 结果就会改數惭研究表明投标人建立自己的声誉需要持久的过程， 而损失声誉却只是在一个短期过程， 这主要是由于对于声誉低下的投标人，他不得不更低的价格和更低的频率来参与竞争， 因此建立声誉的过程相对较为缓慢。 现有研巧评价从上的国内外相关研究可看出 ， 国内外基于博弈论的投标报价行为研巧大多是基于理性参与者的假设及传统期望效用理论， 远远脱离了工程实践， 而在行为经济学的研究中 ， 越来越多的学者关注风险、有限理性等对人的行为的影响，因而对于理想的 模型还有很多改进之处。而在招投标合谋行为的研究中 ， 较多地研究基于委托代理理论对合谋主体的行为进行研究， 并制

22、定防范策略； 然而， 在工程供应链中 ， 招投标市场上的个主体有很多的机会可能合作， 因而他们之间的博弈可能是不止一次， 甚至可能是很多次的， 因此基于委托代理理论的缺陷就凸湿出来了， 而演化博弈理论正是解决该问题的有效方法。南京大学硕学位论文第一章 绪论此外， 目前大多数对声誉机制的研巧主要关注声誉机制如何发挥作用 ， 及声誉机制中主体行为的规律研巧等， 然而， 对如何构建声誉、 如何评价与监督声誉却缺少相关的研究。研究目标与研巧方法研究目标本文研巧的理论基础是招投标基本理论、 合谋理论及博弈论， 本文在这些理论的基础上， 考虑投标主体的风险态度、 佣金及保留价， 对投标人的报价进行了建模分

23、析； 并依此分别构建两种合谋的演化博弈模型， 从而对合谋主体的行为进行分析， 进而得出合谋治理的基本框架， 引出声誉机制的有效性； 最终， 通过对比分析信息独立和信息共享下声誉机制的效用， 并基于此构建了信息共享下的全面声誉评价系统。研巧方法本文采用了多种研巧方法和研究手段， 主要包括；（ ）理论与实践相结合的方法工程理论的提出来源于工程建设的实践， 因此王程项目招投标中的合谋应该且也必须建立在工程实践的基础上。 本文立足于王程项目招投标实践， 通过对国内外相关理论与实践的研究、 总结， 发现问题， 提出问题， 解决问题。（ ） 定性分析与定量分析相结合的方法首先， 论文从定性的角度出发， 确

24、定研究内容 及整体研究框架， 在工程建设实践的基础上提炼相关概念， 保证研巧过程的逻辑性和研究方案的系统性。在定性分析基础上，运用定量方法对特定的科学问题进行分析研究， 并得出相关结论， 而后将结论与工程建设实践相结合， 进一步运用定性方法深入分析所得结论的实践内涵， 从而给予管理上的启示。 综上所述， 论文的研巧过程是由定性分析到定量分析， 再到定性分析的过程， 符合科学认识问题的客观规律。（ ） 博弈论方法。本文运用演化博弈理论及声誉理论， 在多次重复博弈的假设下， 研究了合谋主体的行为策略及治理措施，通过声誉机制构建信息共享下的合谋评价、反馈与信息披露机制。南京大学硕学位论文第一章 绪论

25、研究内容与技术路线研巧内容在目前工程建设实践中， 合谋行为最为常见、 合谋危害最为巨大的为招投标阶段的合谋， 由于招投标工作确定了工程建设中的主要参与主体， 招投标阶段的合谋容易对参与主体的利益产生影响， 因而在工程建设过程中各参与主体经常会采取降低成本等手段减小开支， 维持收益， 由此带来工程质量的重大隐患， 所本文主要研巧了工程项目在招投标阶段的合谋行为。 本文的主要研究内容包括下几个方面：第 章： 阐明选题的背景和意义， 整理相关研究的综述， 介绍全文的研究内容、 技术路线 及主要创新点。第 章； 梳理了工程招投标领域相关理论， 包括招投标理论、 合谋领域相关理论及演化博弈论和声誉理论。

26、第 章： 演化博弈理论下合谋行为的分析。 本部分基于演化博弈理论， 假设招投标行为可重复发生， 通过构建单种群和多种群演化博弈， 对两种合谋中的成因进行了分析， 在此基础上引 出声誉机制的有效性。第 章； 合谋防范的静态策略决策模型建立。 考虑佣金及主体风险态度的投标策略分析。 这部分主要是有别于传统投标策略的研巧， 在模型的基础上， 引入佣金、 投标主体风险态度和保留价两个变量， 对具有不同风险偏好水平的投标主体的投标策略进行了研究； 同时给出了各投标人成本分布为均匀分布时的解析解。第 章： 合谋防范的动态策略基于理论的声誉机制建立。 通过模型构建与分析， 研究了信息独立与共享两种情况下，

27、声誉机制的有效性。 同时，构建了一个全面声誉评价系统、 声誉监督与信息披露机制 ， 促使工程招投标中主体建立声嘗，维护声誉， 减少合谋行为的发生。第章： 总结本文的研究结论， 并展望未来的研巧方向 。技术路线本文技术路线如图 所示。南京大学硕学位论文第一章 绪论阶段技术路线 方法问题提出理 古论？！文阐 理论基础 献夏 梳化， ，丄理工程招标理论合谋理论博弈理论 ！ （两种合谋行为的演化博弈分析）績 ！ 空？ ！（围标 ） （一）析 析品博弈多种占诗弈 备 静态策略 ）动态策略 ） 击；本； 占 决策模型研巧 声誉机制构建定留 ！ 皆题！定護 佣金 声誉价值 ？ 风险伯好 声誉效用 合 保留价

28、 声誉评价 图 技术路线图 主要创新点（ ） 首次运用演化博弈理论对招投标主体合谋行为进行研究。 演化博弈理论的研巧虽己较为成熟， 但对合谋行为的研究却较多地依靠委托代理理论等， 其基本假设均为博弈为单次的， 因此本文在工程实践的基础上， 假设招投标中的多次重复博弈， 从而演化博弈理论构建模型 ， 进而对各主体的合谋行为进行分析，进而为合谋的有效治理提出防范措施。（ ） 虽然国内外早有对投标策略的研究，但是能考虑投巧主体风险态度的研究偏少， 尤其国内的研究中 ， 仅有很少学者对投掠主体风险偏好进行考虑。 因此， 本文 模型为基础， 引入投标人风险态度、 佣金和保圉价个变量，南京大学硕学位论文第

29、一章 绪论全面系统地对投标策略进行建模分析， 更加贴近工程实践， 超越传统的完美假设条件， 为研究招投标中的合谋研究奠定了理论依据。（ ） 首次对工程项目招投标建立全面声誉评估机制。 目前国内关于声誉的研究， 主要集中于企业层面， 多关注企业社会责任等， 对于工程招投标过程的声誉评估机制一直缺乏， 本文巧对信息独立和共享两种情形下声誉机制的对比分析， 得出信息共享下声誉机制更为有效。 因此， 建立了一个全面、 开放的声誉评估系统， 通过政府部口和化会公众共同监督与反馈， 不断修正更新评估系统， 实时反映各工程招投标参与主体的声誉状况， 并通过建立良好的声誉信息披露机制让更多的利益相关者参与评价

30、，促进企业努力培养自身声誉， 保持工程招投标领域的良性发展。南京大挙硕学位论文第二章基本理论第 章 基本理论 招投禄基本内涵丄 招投标的基本定义与类型招投标理论起源于西方的拍卖理论 （）， 是拍卖理论研究发展中的一个新的分支。 招标与拍卖虽有一定相似性， 却也存在很多的区别， 比如：（ ） 在招标中 ， 较为常见的拍卖形式为最低价中标法， 该评祿方法是第一价格密封拍卖的变化形式， 与减价拍卖比较相似， 在第一价格密封拍卖中， 最终中标价为最高价， 两者存在一定差异； 而在常见拍卖中， 第一价格密封拍卖方式为主；（ ） 在招投标领域， 招投标的标的物在当期多为虚拟的，对标的物的质量和属性等存在较大的不确定性， 未来可能会出现一定的风险， 因此， 招标人需要对投标人的资信状况、经营实力等需要严格把关，严防风险事件的发生， 同时需要在合同设计中 ， 对未来可能出现的随机干扰因素进行全面的考虑； 而在拍卖中，拍卖标的物多为现实存在的 ， 拍卖人对标的物是开放的态度， 投标人可独立对标的物的质量做出判断， 从而据此报价， 相比于招投