期货公司豆粕期权业务指南.docx

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1、1附件 2大连商品交易所期权业务指南大连商品交易所期权业务指南 修正案修正案（2019 年 5 月第一次修订）大连商品交易所2018 年 12 月 2019 年 5 月2目录第一章总体要求.3一、制度与流程.34二、技术系统.4三、开通业务权限.4第二章制度与流程准备.5一、内部制度.5二、风险管理流程.5第三章投资者适当性操作指南.5一、投资者适当性要求.6二、知识测试.11三、适当性评估.12四、资料存档要求.13五、检查及监管措施.13第四三章交易业务指南.146一、交易权限管理.14二一、期权交易可使用的交易指令.166三二、期权合约月份.166四三、合约挂盘与增挂.166五四、交易时

2、间.177六五、期权询价.177第五四章结算业务指南.188一、行权与履约.188二、期权结算.3121三、结算风险管理.3424四、其他注意事项.3727第六五章风控及合规业务指南.3727一、期权风险管理业务指南.3727二、期权异常交易业务指南.4232第七六章系统功能要求.4737附件 1：期货公司开展期权业务承诺函.5141附件 2：期权交易权限申请表（样表）.52附件 32：大连商品交易所期权合约大户报告表.57423大连商品交易所期权业务指南大连商品交易所期权业务指南为规范期权交易行为，保护期权交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据大连商品交易所期权交易管理办法 、 大连商

3、品交易所期权投资者适当性管理办法大连商品交易所期货交易者适当性管理办法 、 大连商品交易所风险管理办法 、 大连商品交易所套利交易管理办法 、 大连商品交易所异常交易管理办法（试行） 、 有关监管标准及处理程序 、 大连商品交易所实际控制关系账户管理办法等规则制定本指南。本指南主要针对大连商品交易所（以下简称交易所或本所）期权业务而制定，仅供期货公司开展期权业务时参考，如有内容与本所业务规则不一致，以本所业务规则为准。交易所将根据期权交易的进展情况和规则调整对本指南进行持续更新和调整。第一章 总体要求一、制度与流程期货公司应制定健全的期货期权业务制度和完备的业务流程，包括经纪业务、交易业务、结

4、算业务、风控业务、客户适当性评估1、投资者教育等各个环节，并制定期货期4权业务应急预案，以应对业务中的突发事件，保障业务平稳开展。第二章 制度与流程准备一、内部制度期货公司开展期权业务需建立相关制度流程，或在现有制度流程基础上进行完善。相关制度流程包含但不限于以下方面：（一）期权经纪业务管理制度；（二）期权结算制度；（三）期权风险管理制度;（四）期权投资者期货交易者适当性管理制度;（五）期权经纪合同、风险揭示书等。第三章 投资者适当性操作指南期货公司会员应当按照大连商品交易所期权投资者适当性管理办法 （以下简称办法 ）要求，评估客户的期权认知水平和风险承受能力，选择适当的客户审慎参与期1 期货

5、公司会员应当根据大连商品交易所期货交易者适当性管理办法相关要求，评估客户的期货交易认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户，具体参照大连商品交易所期货交易者 适当性业务指南执行。5权交易，不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事期权交易，严格执行适当性制度各项要求。交易所可以根据期权交易的实际情况，对指南中该部分内容进行更新和调整。一、投资者适当性要求（一）个人客户个人客户申请开通期权交易权限，参与期权交易，应当符合下列条件：1.开通期权交易权限前 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元。期货公司会员应当确认该个人客户满足以上资金要求，客户保证金账户

6、可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据；期货公司会员需打印资金余额证明并加盖期货公司会员合法有效的印章。期货公司会员合法有效的印章包括公司公章、期货经纪合同章、开户章、结算章、营业部章等与期货业务相关的印章，期货公司会员应当根据公司规定使用。2.具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试。客户需在期货公司会员开设的考场，通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期货期权投资者适当性在线测试”，题目数量、测试时间等以期货业协会网站相关说明6为准；客户本人应当亲自参加测试，不得由他人替代。测试分数不得低于 90 分，交易所可以以通知的形式调整通过测试的最低分数线；测试成绩长期

7、有效，并可用于在其他期货公司会员申请开通期权交易权限。3.具有交易所认可的累计 10 个交易日、20 笔及以上的期权仿真交易成交记录。本所认可境内交易所商品期权仿真交易经历。其中，本所期权仿真交易记录以仿真会员服务系统的结果为准；豆粕期权仿真交易成交经历自 2015 年 3 月 23 日开始计算。期货公司会员从本所期权仿真会服系统查询并打印，同时加盖期货公司会员合法有效的印章，作为客户期权仿真交易成交记录的证明材料；客户通过某会员在本所期权仿真系统开户后，该会员可凭该客户的姓名或身份证号查询其仿真交易经历（包括在其他会员处的仿真交易经历） ；一笔委托分次成交的视为一笔成交记录；期货公司应当建议

8、客户至少完成买卖期权及开仓、平仓操作。境内交易所其他商品期权仿真交易成交记录证明材料应符合其上市交易所相关规定。4.具有交易所认可的期权仿真交易行权经历。本所认可境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历。期货公司会员应当向客户重点介绍到期日实值期权自动申请行权、到期日取消自动申请行权等各项行权与履约有关7的业务规则，揭示相应风险，并要求客户完成到期日主动申请行权或到期日取消自动申请行权操作。若客户开通期权交易权限时仿真行权记录不包含到期日主动申请行权或到期日取消自动申请行权，期货公司会员应当要求客户在期权仿真交易行权记录证明材料上注明“本人承诺，在开通权限后最近一个仿真合约到期日完成主动申请行权

9、或取消自动申请行权的操作，且目前已熟知到期日实值期权自动申请行权、到期日取消自动申请行权等行权与履约有关的业务规则。 ”字样并签名。本所期权仿真交易行权记录以仿真会员服务系统的结果为准；豆粕期权仿真交易行权经历自 2015 年 3 月 23 日开始计算。境内交易所其他商品期权仿真交易行权记录证明材料应符合其上市交易所相关规定。5.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。期货公司会员应当通过多种渠道了解客户信息，确认客户没有被禁止或者限制从事期货、期权交易的情形；同时应通过查询中国期货业协会投资者信用风险信息数据库等方式，就客户诚信状况进行综合判断。6交易

10、所要求的其他条件。（二）一般单位客户8一般单位客户申请开通期权交易权限，参与期权交易，应当符合下列条件：1.开通期权交易权限前 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元。期货公司会员应当确认该单位客户满足以上资金要求；其他相关要求和操作同个人客户部分。2.相关业务人员具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试。相关业务人员主要是指该单位客户的指定下单人员；指定下单人变更时，新的指定下单人应当参加测试；指定下单人不只一个的，均需参加测试；其他相关要求和操作同个人客户部分。3.具有交易所认可的累计 10 个交易日、20 笔及以上的期权仿真交易成交记录。本所认可该

11、单位客户的境内交易所商品期权仿真交易经历；客户通过某会员在本所期权仿真系统开户后，该会员可凭该客户的名称或组织机构代码查询其仿真交易经历（包括在其他会员处的仿真交易经历） ；其他相关要求和操作同个人客户部分。4.具有交易所认可的期权仿真交易行权经历。本所认可该单位客户的境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历；其他相关要求和操作同个人客户部分。95.具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度。6.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。具体要求和操作同个人客户部分。7.交易所要求的其他条件。另外，自营会员作为期货公司会员的客户申请开通期权交易权限时比照

12、一般单位客户标准。（三）特殊单位客户及其他除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外，下列投资者申请参与期权交易，会员单位可不对其进行可用资金、知识测试、仿真交易成交纪录和行权记录的评估，但其仍需满足办法及本指南中针对个人客户或一般单位客户的其他适当性要求：1.特殊单位客户特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，具体包括按照中国期货市场监控中心特殊单位客户统一开户业务操作指引及期货公司资产管理业务统一开户指引开户的单位客户。2.做市商10做市商是经交易所认可，为指定品

13、种的期权合约提供双边报价等服务的单位客户，做市商名单以交易所公布为准。3.最近三年内具有交易所认可的期权真实交易成交记录的客户该客户应当具有加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章的最近三年内境内交易所商品期权或金融期权交易结算单证明。目前金融期权仅指上证 50ETF 期权。上证50ETF 期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓（不包括备兑）的交易记录。4.中国证监会及本所认可的其他特殊类型客户。二、知识测试期货公司会员应具备组织期权知识测试的能力，可根据本公司实际情况及业务规划，在部分或全部分支机构开设期权知识测试考场。期货公司会员在营业场所开设的考场应是相对独立的区域，配备测试电脑，并在

14、区域内安装摄像设备，指定专人担任知识测试组织和监督人员（客户开发人员不得兼任知识测试监督人员），该人员需熟悉测试组织要求和流程，确保在线测试顺利进行。期货公司会员应当要求客户在其考场进行知识测试，务必严格验证客户身份。期货公司会员应当确保知识测试11是由个人客户本人及一般单位客户的指定下单人全程独立自主完成的。本所对期权知识测试的全程录像不做强制要求，但通过测试的客户须朗读或在成绩单上抄写以下承诺内容： “本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对测试成绩负责。 ”期货公司会员须对客户朗读或抄写承诺的过程录像并存档。期货公司会员可以根据需要增加承诺内容，但不能删减内容。组织测试的期货公

15、司会员应当为客户出具测试成绩单，成绩单上应打印出考试系统抓拍的照片，并加盖期货公司会员合法有效的印章。客户和测试监督人员须在成绩单上签名。期货公司会员应当加强对客户的培训和指导，对于未能通过测试的客户，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。三、适当性评估期货公司会员应当制定期权投资者适当性管理评估的实施办法，审核客户是否满足本章第一部分要求的所有适当性条件，并对客户的基本情况、可用资金、期货及期权知识水平、仿真交易及行权经历、风险承受能力、诚信状况及交易所要求的其他条件进行综合评估，选择适当的客户参与期权交易。12除办法要求的条件外，建议期货公司会员对申请开通期权交易权限的客户的期货交

16、易经历进行评估，了解客户参与期货交易的情况。期货公司会员应当根据办法和本指南要求，向客户充分揭示期权交易风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，提示其审慎参与期权交易，并对以上告知和揭示过程全程录像后留存。四、资料存档要求期货公司会员为客户开通期权交易权限，应当保存期权交易权限申请表、客户保证金账户可用资金余额证明、知识测试材料、期权仿真交易成交与行权或者期权真实交易成交记录证明材料、自然人客户有效身份证明文件的复印件、一般单位客户及其他客户办理期权交易申请的授权委托书及受托人有效身份证明文件的复印件、影像资料等。期货公司会员应当建立客户资料档案，档案保存时间不少于 20 年，除依法接

17、受调查和检查外，应当为客户保密。五、检查及监管措施交易所可以对期货公司会员落实适当性制度相关要求的情况进行检查，检查时期货公司会员应当配合，如实提供客户期权交易权限开通相关材料，不得隐瞒、阻碍和拒13绝。交易所有权对证券公司的中间介绍业务进行必要的延伸检查。根据大连商品交易所违规处理办法 ，期货公司会员未按规定履行适当性管理义务，违反适当性制度规定的，交易所予以相应纪律处分。第四三章 交易业务指南一、交易权限管理（一）交易权限要求本所期权交易与期货交易共用交易编码，客户进行期权交易，应当具有本所交易编码；不具有交易编码的，应当先通过所在期货公司会员申请交易编码。期权交易实行权限管理，客户期权交

18、易权限由期货公司会员控制，本所期权交易权限不区分品种。期货公司会员端系统应将该会员下本所所有交易编码的期权交易权限默认设置为“关闭”。客户进行期权交易应向期货公司会员申请开通期权交易权限。（二）交易权限申请期货公司会员应当要求客户到其营业场所办理开通期权交易权限相关事宜，暂不采取上门或网上申请开通交易权限的方式。14期货公司会员为客户开通期权交易权限前，应当要求客户填写期权交易权限申请表，依据办法和本指南要求，为符合要求的客户开通期权交易权限，不得为不符合要求的客户开通期权交易权限。个人客户、一般单位客户、特殊单位客户或做市商分别适用不同的期权交易权限申请表(期权交易权限申请表范例参见附件 2

19、)，期货公司会员可以根据需要增加内容，但不能删减内容。申请表应当由个人客户本人签字，单位客户加盖本公司公章。期货公司会员需对客户填写期权交易权限申请表等过程全程录像。期货公司会员的客户在其他期货公司处已开通境内交易所商品期权交易权限，向其申请开通本所期权交易权限时，期货公司会员应当按如下规定办理：1.若该客户具备境内交易所商品期权真实成交记录，具有加盖相关期货公司合法有效印章的最近三年内期权交易结算单证明，填写并提交期权交易权限申请表，期货公司会员可不要求其提供资金、知识测试、仿真交易成交记录、仿真交易行权记录的证明材料，完成适当性评估后为其开通期权交易权限；2.若该客户尚无境内交易所商品期权

20、真实成交记录，期货公司会员仍需按首次申请要求审核所有相关证明材料，进行适当性评估，客户的知识测试成绩和仿真交易经历可15重复使用。（三）交易权限报备期货公司会员应当在每个交易日为客户开通期权交易权限后，通过会员服务系统向交易所报备开通期权交易权限的交易编码（支持单个录入和批量导入两种方式）。期货公司会员应当及时真实报备，不得多报、漏报、错报。批量导入时可在页面下载使用 CSV 文件格式模板，批量导入注意事项：1.导入文件类型必须为 CSV 文件;2.CSV 文件每行仅包含“客户号”1 列数字，不能包含汉字及逗号、分号等字符，否则会上传失败；3.导入文件不要超过 1000 行。附件：1.期货公司

21、开展期权业务承诺函2.期权交易权限申请表（样表）32.大连商品交易所期权合约大户报告表 16附件 2： 个人客户期权交易权限申请表（样表）个人客户期权交易权限申请表（样表）个人客户填写个人客户填写 姓名：身份证号:本人承诺： 1.本人自愿申请期权交易权限，充分认识期权交易风险，并对期权交易结果承担责任。 2.本人自愿遵守期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所各项期权业务规则。 3.本人对所提供相关证明材料的真实性、准确性和完整性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 4.本人不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。个人客户（签字）：个人客户（签字

22、）：申请日期：年月日申请日期：年月日期货公司会员填写期货公司会员填写期货公司全称：大连商品交易所交易编码：客户保证金账户可用资金余额余额日期：年月日至年月日时段内最低余额（万元）：客户知识测试时间及得分测试日期：年月日得分：参与交易所：符合标准日期：年月日累计交易日：累计成交笔数：期权仿真交 易情况 主动行权笔数：到期日主动行权到期日取消自动行权非到期日主动行权仿真交易主动行权笔数：仿真交易主动行权笔数：参与交易所：期权交易 经历（二 选一）期权真实交 易情况 最近三年可证明的成交笔数：是否同意开通期权交易权限同意 不同意经办人（签字）：经办人（签字）：审核人（签字）：审核人（签字）：（选填）

23、总部审核人（签字）（选填）总部审核人（签字）:17期货公司声明期货公司声明： 1.本公司已经向客户充分揭示了期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和期权产品特征。 2.本公司已按相关规定严格验证客户资金、期权仿真交易成交记录及行权记录、真实交易成交记录和合 规诚信情况，测试客户的期货、期权基础知识，审慎评估客户的风险承受能力，认真审核客户期权交易 权限申请材料。 3.本公司承诺承担客户适当性相关的法律责任。（盖章）（盖章）日期：年月日日期：年月日备注：1.本表应当附带客户保证金账户可用资金余额证明、知识测试材料、期权 仿真交易成交及行权或期权真实交易记录证明等相关材料。 2对于最近三年内具有

24、交易所认可的期权真实交易成交记录的个人客户，需附带 真实交易成交记录证明文件。 “期货公司会员填写”部分的 “保证金账户可用资金余额”、 “知识测试时间及得分”、 “期权仿真交易情况”可以不用填写。18一般单位客户期权交易权限一般单位客户期权交易权限 申请表（样表）申请表（样表）一般单位客户填写一般单位客户填写公司名称：统一社会信用代码： 组织机构代码：指定下单人姓名：指定下单人身份证号：单位声明： 1.本单位授权（姓名） （身份证号）申请开通期权交易权限，充分认识期权交易风险，并对期权交易结果承 担责任。 2.本单位自愿遵守期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所各项期权业务规则。 3.本

25、单位对所提供相关证明材料的真实性、准确性和完整性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 4.本单位不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。单位（盖章）：单位（盖章）：申请日期：年月日申请日期：年月日期货公司会员填写期货公司会员填写期货公司全称：大连商品交易所交易编码:客户保证金账户可用资金余额余额日期：年月日至年月日时段内最低余额（万元）：客户知识测试时间及得分测试日期：年月日得分：参与交易所：符合标准日期：年月日累计交易日：累计成交笔数：期权仿真交 易情况 主动行权笔数：到期日主动行权到期日取消自动行权非到期日主动行权仿真交易主动行权笔数：仿真交易

26、主动行权笔数：仿真交易主动行权笔数：参与交易所：期权交易 经历（二 选一）期权真实交 易情况 最近三年可证明的成交笔数：是否同意开通期权交易权限同意 不同意经办人（签字）：经办人（签字）：审核人（签字）：审核人（签字）：（选填）总部审核人（签字）（选填）总部审核人（签字）:19期货公司声明：期货公司声明： 1.本公司已经向客户充分揭示了期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和期权产品特征。 2.本公司已按相关规定严格验证客户资金、期权仿真交易成交记录及行权记录、真实交易成交记录和合 规诚信情况，测试客户的期货、期权基础知识，审慎评估客户的风险承受能力，认真审核客户期权交易 权限申请材料。 3

27、.本公司承诺承担客户适当性相关的法律责任。 （盖章）（盖章）年月日年月日备注：1.本表应当附带客户保证金账户可用资金余额证明、知识测试材料、期权仿真 交易成交及行权或期权真实交易成交记录证明、办理期权交易权限申请的授权委托书、受 托人有效身份证明文件的复印件。 2.自营会员参照一般单位客户相关要求填写。 3对于最近三年内具有交易所认可的期权真实交易成交记录的单位客户，需附带 真实交易成交记录证明文件。 “期货公司会员填写”部分的 “保证金账户可用资金余额”、 “知识测试时间及得分”、 “期权仿真交易情况”可以不用填写。20特殊单位客户、做市商等期权交易权限特殊单位客户、做市商等期权交易权限 申

28、请表（样表）申请表（样表）特殊单位客户、做市商等填写特殊单位客户、做市商等填写公司名称： 产品名称：统一社会信用代码： 组织机构代码： 附加码：指定下单人姓名：指定下单人身份证号：单位声明： 1.本单位授权（姓名） （身份证号）申请开通期权交易权限，充分认识期权交易风险，并对期权交易结果承 担责任。 2.本单位自愿遵守期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所各项期权业务规则。 3.本单位对所提供相关证明材料的真实性、准确性和完整性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 4.本单位不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形。单位（盖章）：单位（盖章）：申

29、请日期：年月日申请日期：年月日期货公司会员填写期货公司会员填写期货公司全称：大连商品交易所交易编码：是否同意开通期权交易权限同意 不同意经办人（签字）：经办人（签字）：审核人（签字）：审核人（签字）：（选填）总部审核人（签字）（选填）总部审核人（签字）:期货公司声明：期货公司声明： 1.本公司已经向客户充分揭示了期权风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和期权产品特征。 2.本公司已按相关规定审核客户的合规诚信情况，审慎评估客户的风险承受能力，认真审核客户期权交 易权限申请材料。 3.本公司承诺承担客户适当性相关的法律责任。 （盖章）（盖章）年月日年月日备注：本表应当附带办理期权交易权限申请的授

30、权委托书、受托人有效身份证明 文件的复印件。注：阴影部分为新增内容，双划线部分为删除内容，“”（省略号） 含义为该条款未修改的其他内容。1大连商品交易所期权业务指南大连商品交易所期权业务指南 修订稿修订稿（2019 年 5 月第一次修订）大连商品交易所2019 年 5 月2目录第一章总体要求.3一、制度与流程.4二、技术系统.4三、开通业务权限.4第二章制度与流程准备.5一、内部制度.5二、风险管理流程.5第三章交易业务指南.6一、期权交易可使用的交易指令 .6二、期权合约月份.6三、合约挂盘与增挂.6四、交易时间.7五、期权询价.7第四章结算业务指南.8一、行权与履约.8二、期权结算.21三

31、、结算风险管理.24四、其他注意事项.27第五章风控及合规业务指南.27一、期权风险管理业务指南.27二、期权异常交易业务指南.32第六章系统功能要求.37附件 1：期货公司开展期权业务承诺函.41附件 2：大连商品交易所期权合约大户报告表.423大连商品交易所期权业务指南大连商品交易所期权业务指南为规范期权交易行为，保护期权交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据大连商品交易所期权交易管理办法 、 大连商品交易所期货交易者适当性管理办法 、大连商品交易所风险管理办法 、 大连商品交易所套利交易管理办法 、 大连商品交易所异常交易管理办法（试行） 、 有关监管标准及处理程序 、 大连商品交

32、易所实际控制关系账户管理办法等规则制定本指南。本指南主要针对大连商品交易所（以下简称交易所或本所）期权业务而制定，仅供期货公司开展期权业务时参考，如有内容与本所业务规则不一致，以本所业务规则为准。交易所将根据期权交易的进展情况和规则调整对本指南进行持续更新和调整。第一章 总体要求期货公司应当根据交易所期权业务相关规则，制定期权经纪、交易、结算、风险控制等业务制度，在完成技术系统、业务制度、风险管理和人员配备等相关准备工作后，方可开展期权交易。一、制度与流程期货公司应制定健全的期货期权业务制度和完备的业4务流程，包括经纪业务、交易业务、结算业务、风控业务、客户适当性评估1、投资者教育等各个环节，

33、并制定期货期权业务应急预案，以应对业务中的突发事件，保障业务平稳开展。二、技术系统（一）期货公司经纪业务系统应支持客户期权交易权限管理、期权交易及行权、日终结算、风险控制等业务功能。（二）期货公司应配置相应的通讯与行情链路。（三）满足本所期权业务要求的其他技术系统准备。三、开通业务权限期货公司参与过期权仿真交易和交易所组织的期权业务全市场测试，并通过交易所与证监会派出机构的现场检查。根据大连商品交易所期权交易管理办法第二十条，如果期货公司认为准备充分，可开展期权业务，需向交易所提交承诺函（承诺函格式见附件 1） ，交易所再为其开通期权业务权限。非期货公司会员做好业务准备后，也需向交易所提交承诺

34、函，交易所为其开通期权业务权限。权限开通后，期货公司需每日通过会员服务系统向交易所报备已开通期权交易权限的客户信息。1期货公司会员应当根据大连商品交易所期货交易者适当性管理办法相关要求，评估客户的期货交易认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户，具体参照大连商品交易所期货交易者 适当性业务指南执行。5承诺函加盖公章后将扫描件发送至指定邮箱，并同时将纸质版寄送至大连商品交易所会员服务部。第二章 制度与流程准备一、内部制度期货公司开展期权业务需建立相关制度流程，或在现有制度流程基础上进行完善。相关制度流程包含但不限于以下方面：（一）期权经纪业务管理制度；（二）期权结算制度；（三）期权风险管理制度;（四）期货交易者适当性管理制度;（五）期权经纪合同、风险揭示书等。二、风险管理流程客户参与期权交易，期货公司需严格执行风险管理流程，包括但不限于：（一）客户资金的风险管