2022年浙江证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2022年浙江证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于披露风险因素的要求，下列说法不正确的是_。A遵循重要性原则B主要依靠定性分析C披露应当充分、准确、具体D按顺序披露 2.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。A标准小5号字B标准5号字C标准小4号字D标准4号字 3.根据相关规定，招股说明书应披露最近_年实际股利分配情况。A1B3C5D7 4.由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向_申请豁免。A证券交易所B中

2、国证监会C发审委D保荐人 5.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近_年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A半B1C2D3 6.招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A3B6C9D12 7.发行人应披露交易金额在_万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A100B200C300D500 8.发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额的10%的B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D超过总额

3、的50%或严重依赖于少数客户的 9.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的_为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 10.首次公开发行股票时，_应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。A发行人及其发行代表人B保荐人及其保荐代表人C实际控制人D发行人的控股股东 11.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照_分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性 12.在下列

4、_情况下，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。A募集资金用于扩大现有产品产能的B募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的C募集资金用于新产品开发生产的D募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的 13.业务发展目标与募股资金运用首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年和未来_年内的发展计划。A1B2C3D5 14.发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A3B5C10D15 15.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有_，发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方

5、式信息D发行时间信息 16.招股说明书全文文本书脊应标明_字样。A公司首次公开发行股票说明书B首次公开发行股票招股说明书C公司首次公开发行股票招股说明书D公司公开发行股票招股说明书 17.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作_，提醒投资者给予特别关注。A“重大风险提示”B“投资风险提示”C“风险提示”D“重大事项提示” 18.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注 _，并披露前述标识的依据及标识的含义。_A“SS”:“SL”B“SL”;“SLS”C“SS;“SLS”D“SS”;“LSI” 19.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业

6、资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含) 20.股利分配政策方面，发行人应披露_。A最近1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B实际股利分配情况C发行后的股利分配政策D最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 21.对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D4 22.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作_分析。A稳定性B敏感性C持续性D

7、波动性 23.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与（）一致，并与其具有同等法律效力。A招股意向书B招股说明书C.招股说明书摘要D上市公告书24.根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。A速动比率B应收账款周转率C资产负债率D销售净利率 25.关于招股说明书，下列说法错误的是_。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米x295毫米(相当于标准的A4纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币

8、金额，并以元、千元或万元为单位 26.发行人运行不足3年的，应披露_。A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 27.财务报表被出具_的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。A带强调事项段的有保留审计意见B有保留审计意见C带强调事项段的无保留审计意见D带说明事项段的有保留审计意见 28.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在_预先

9、披露。A发行公司网站B交易所网站C中国证监会网站D中国证监业协会网站 29.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况主要包括_。A持股量排前10的自然人及其在发行人单位任何职B发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况 30.某上市公司在其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项浮法玻璃生产线。新股发行上市后，该上市公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。根据中华人民共和国证券法的规定，上述行为须经_。A公司董事会批准B公司股东大会批准C中国证监会批准D公司股东大会作出决议，报中国证监会

10、批准 31.其选方A归脾汤B四神丸C六磨汤D启阳娱心丹E赞育丸 32.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D533.关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值，下列说法错误的是（）。A剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%B剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%C剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%D剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为零34.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（），自2009年5月15日起施行。A全国银行间债券市场金融债券发行

11、管理办法B全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程C保险公司次级定期债务管理暂行办法D中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知35.当前，我国金融债券主要是由（）来发行。A商业性银行B中国人民银行C政策性银行D非银行性金融机构36.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于80%D不高于80%37.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A10B15C20D2538.发

12、行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报中国人民银行备案。A3B5C10D2039.金融债券（）的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。A定向发行B非定向发行C公开发行D网上发行40.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（）。（）A60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%41.企业集团财务公司发行金融债券的资本充足率

13、应不低于（）。A4%B5%C8%D10%42.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。A3月30日B4月30日C5月30日D6月30日43.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A场外交易的企业债券B储蓄国债C银行间市场发行的债券D可转换债券44.经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（）年，其可计人附属资本的

14、数量每年累计折扣（）。（）A1；20%B2；50%C4；25%D5；20%45.商业银行发行次级定期债务，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D财政部 46._为金融债券的登记、托管机构。A中央国债登记结算有限责任公司B中国人民银行C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会 47.发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。（）A1；3B2；3C2；5D3；548.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率应不低于（），最近（）年连续盈利。（）A4%；2B4%；3C5%；2D5%；349.发行人应在每期金融债券发行前_个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。2009年5月真题A5B10C15D20 50.金融债券发行结束后_个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。A5B10C15D20第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页