我国茶叶产业国际竞争力分析-郭东旭.pdf

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1、南京财经大学 硕士学位论文 我国茶叶产业国际竞争力分析 姓名：郭东旭 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：宣烨 2010-01 I 摘 要 茶叶是我国传统的农作物和大宗的出口产品，长期以来，我国是世界主要的 茶叶生产国和出口国之一。茶叶发源于我国，并由我国流传至世界。我国茶域广 阔、劳动力丰富，茶树品种齐全，在茶叶的生产上具有得天独厚的优势。我国的 茶叶种植面积和产量相对稳定，一直以来居世界第一位，然而我国茶叶的贸易状 况却出现异乎寻常的变化。 茶叶市场经营秩序混乱； 出口茶叶存在质量安全问题， 屡屡遭受绿色贸易壁垒；茶叶出口遭受新兴产茶国，如斯里兰卡、肯尼亚和印度 的冲击。在这种

2、背景之下，本文以国际贸易理论和波特的竞争优势理论为理论基 础，通过与其他世界茶叶大国进行比较，探究我国茶叶产业的国际竞争力现状及 其直接和间接影响因素，提出了提升我国茶叶产业国际竞争力的对策建议。 首先，本文根据采集的数据，对 1997-2007 年世界及中国茶叶生产贸易状况 进行了大致的分析。在此期间，世界茶叶的生产和贸易金额及数量逐年增加，主 要的茶叶生产国和出口国也相对固定，有斯里兰卡、肯尼亚、中国、印度及印尼。 世界茶叶消费以红茶为主，而我国主要生产绿茶。本文采用国际市场占有率、 RCA指数、 TC指数及固定市场模型等四个指标， 进行计算和国际比较之后发现， 中国茶叶产业具有较强的国际

3、竞争力，但同其他世界产茶国相比，尤其是斯里兰 卡和肯尼亚，仍有较大的差距。 其次， 本文对茶叶产业国际竞争力的直接和间接影响因素进行分析及国际比 较。我国茶叶在价格上具有一定的竞争优势，但在 2002 年之后我国茶叶价格逐 年提高，与此同时茶叶质量指数也逐年提高。这与我国实施提高茶叶质量安全相 关的政策法规和技术措施密切相关， 当然也说明了我国出口茶叶的档次上了一个 台阶。但是我国茶叶单产水平还比较低，与其他世界产茶国存在一定的差距，这 与我国茶叶生产机械化程度低、分散化经营有关。此外，中国茶叶的基本生产要 素条件较其他世界主要产茶国来说具有一定的资源优势， 但高级生产要素上仍有 较大的改进余

4、地，国内需求市场还有较大的扩展空间。茶叶经营企业规模化程度 较低，在企业经营观念、组织结构和管理模式上有待创新。与斯里兰卡和肯尼亚 相比，我国政府在茶叶产业的投入上还存在较大的差距，这也在一定程度上制约 了我国茶叶产业国际竞争力的提高。 最后，本文根据我国茶叶产业现存的问题，提出了相应的政策建议。依靠技 术创新，提高茶产品的市场竞争力，提高茶叶的质量和安全水平，积极应对绿色 贸易壁垒，推进茶叶品牌化，提高我国茶叶的世界声誉，推进茶叶规模化经营， 扶持和培育龙头企业，同时政府也要提供制度保障和财政支持。 关键词：茶叶产业；国际竞争力；竞争优势 IIAbstract Tea is the trad

5、itional crops and the large amount export products of our country, in a long time, China is one of main production countries and export countries of tea in the world. Tea originated in China and spread to the world. In China tea territory is broad, the labor force is rich, and tea has variety of kin

6、ds. So China has the advantageous superiority in the tea production. Since a long time, tea planter area and the output of China has occupied first in the world. However the teas trade situation of China presents the unusual change. Tea market management disordered; the tea existences quality and se

7、curity problem, and tea export suffers the green trade protectionism repeatedly; the tea export suffers impact of the emerging tea country, like Sri Lankan, Kenyan and India. Under this background, this article construct a framework about the index system and direct and indirect factors that affect

8、the international competitiveness to analyze the international competitiveness of the tea products in China, with the foundation of international trade theory and the industrial international competitiveness of Michael E. Porter, using the comparison analytic method, the factor analytic method, the

9、real diagnosis analytic method and so on. At the base of the international comparing, this article proposed the countermeasure suggestion to promote international competitiveness of Chinese tea industry. First, according to gathered data, this article carried on the approximate analysis on tea produ

10、ction and trade situation of the world and China from 1997 to 2007. During those years, teas production and trade amount and quantity of the world increase year by year. The main tea producer and the export country are fixed, as Sri Lanka, Kenya, China, India and Indonesia. Black tea is popular in t

11、he world, while our country mainly product green tea. After carrying on the computation and the international comparison using the international market percentage, the RCA index, the TC index and the fixed market model and so on four targets, this article discovered that the Chinese tea industry has

12、 the strong international competitiveness, but comparing with other tea countries, particularly Sri Lanka and Kenya, still has the big disparity. Next, this article direct and the indirect influence factor carries on the analysis and the international comparison to the tea industry international com

13、petitiveness. Our country tea has certain competitive advantage in the price, but after 2002 our country tea price enhances year by year, at the same time the tea performance figure also year III by year enhances. This implements with our country enhances the tea quality safe related policies and re

14、gulations and the technical measure is closely related, certainly also explained our country the export tea in the scale a stair. But our country tea per unit area yield level is also quite low, produces tea country existence certain disparity with other worlds, this is low with our country tea prod

15、uction mechanization degree, the decentralized management concerns. Finally, this article puts forward the corresponding policy proposal according to our country tea industry extant question, The dependence technological innovation, enhances the tea product the market competitiveness, enhances the t

16、ea the quality and the safety level, deals with the green trade protectionism positively, the advancement tea brand, enhances our country tea the world prestige, the advancement tea formalization management, the support and the cultivation Leading enterprise, simultaneously the government must provi

17、de the system safeguard and the financial support. KEYWORD：tea industry international competitiveness competitive advantage 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外， 不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即

18、：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 我国茶叶产业的国际竞争力分析 第一章 导论 1.1选题的背景与意义 我国是茶树的原产地，文字记载表明，早在 4000 年前，我们的祖先就开始 了茶树的种植和利用，并且我国也有着悠久的茶文化历史。早在西汉时期，中国 茶叶的生产和贸易就已经有了很大的规模。唐宋之后，中国成了当时世界上最大 的茶叶生产和出口国。 茶叶是我国重要的经济作物之一， 茶叶品种多样花色齐全， 我国是

19、世界五大产茶国中唯一进行七大类茶叶生产的国家。茶叶种植地域辽阔， 目前，全国有 21 个省、市、自治区产茶。茶业是一个典型的劳动密集型产业， 无论是茶叶的种植、管理、采摘、晾晒、烘制等工序都需要大量的劳动力资源的 投入。而我国是世界人口大国劳动密集型国家，虽然从事茶叶生产的劳动者文化 水平不高，但他们的茶叶生产手工操作技术娴熟且工资水平很低，从而减少了茶 叶生产的成本。 我国是世界主要的产茶国和出口国之一， 茶园面积居世界第一位， 产量和出口量也位居世界前列。茶叶作为我国比较有代表性的农业经济作物，在 推动农村经济发展、提高农民收入水平和出口创汇上起到了重要的作用。 茶叶源自中国，并从中国推广

20、至全世界。随着茶文化的不断推广，世界各国 也开始纷纷掀起茶叶生产及贸易的热潮。19世纪 30、40年代一些新兴产茶国纷 纷涌现，例如印度、肯尼亚和斯里兰卡等。在国际市场上，我国面临的竞争日益 激烈。特别是中国加入 WTO 之后，虽然面对的出口市场更大了，出口低价格的 优势也更明显了。但其他一些因素，例如茶叶市场经营秩序混乱，低价竞销，茶 叶低质低价，农残量超标，也对我国的茶叶出口构成威胁。在 20世纪 80、90年 代，中国茶叶在与世界其他国家或地区的激烈竞争中日益失去市场，曾一度出现 量增价减的局面。但从 20世纪 90年代末开始，茶叶质量问题得到关注，我国政 府加大了提高茶叶质量的力度，采

21、取了一系列行之有效的政策法规和技术措施。 自 2002 年起，我国茶叶的出口金额呈现出比出口数量更快的增长速度，这意味 着我国茶叶出口单价正逐年上升，茶叶产品的附加值也在逐年增加，我国茶叶的 国际竞争力有所提高。但中国茶叶出口均价仍低于世界平均水平，并且通过近几 年的数据计算出的我国茶叶的 RCA指数表明： 我国茶叶的 RCA指数虽然各年份 都大于 1，但呈现逐年减少的趋势，且远远低于斯里兰卡、肯尼亚和印度等竞争 对手。 南京财经大学硕士学位论文 2我国茶叶产业也存在不少问题。参考日本对外贸易组织（JETRO,2000）对茶 叶产品 HS19%分类标准：内包装每件净重超过 3千克的为散装产品，

22、内包装每件 净重低于 3 千克的为零售包装产品 1 。我国茶叶的出口多以散装茶为主，自主品 牌很少。中国茶叶品种多样，名茶成百上千，但在国际市场上却“万亩茶园不抵 一个立顿（Liption） ”中国是明显地居于“名茶优势，名牌弱势”的境地。此外， 绿色贸易壁垒也是制约我国茶叶产业国际竞争力的主要因素。 茶叶质量安全问题 主要包括三个方面：农药残留、重金属残留及有害微生物污染，其中农药残留是 影响我国茶叶质量安全中最突出的因素，在国际市场上，茶叶进口国尤其是发达 国家， 针对进口茶叶制定了相当严格的农药残留量标准， 即 MRL。 例如， 从 2000 年 7月 1日起，欧盟实施了新的 MRL标准

23、，此标准非常苛刻，与联合国粮农组 织(FAO)和世界卫生组织(WHO)对茶叶所制定的农药最高残留限量标准相差甚 远，这无疑为中国茶叶进入欧盟市场设立了一道难以逾越的绿色壁垒。 由此可见， 我国在茶叶的生产上具有劳动力资源丰富、 种植成本低、 单价低、 自然资源丰富等得天独厚的优势，但也存在茶叶分散化经营、科技投入低和质量 安全等诸多问题。因此，在目前的形势下，提高竞争力以促进我国茶叶产业迅速 发展，不仅仅是我国茶叶产业发展的战略方向，而且已经成为一个亟待解决的重 要问题。因此本文以迈克尔.波特的产业国际竞争力理论为基础，分析了我国茶 叶产业国际竞争力的决定和影响因素， 为提高我国茶叶产业国际竞

24、争力提出有针 对性和切合实际的对策建议。 1. 2基本思路、研究方法及论文结构 1.2.1基本思路及研究方法 1.2.1.1问题的界定 本论文的目的是通过对我国茶业国际竞争力的深入剖析，对中国茶业国际竞 争力的提高给出相应的政策建议。一般来说，对国际竞争力的研究有四个层面： 国家、产业、企业和产品，这几个层面竞争力之间的关系如图 1-1 所示 2 。本文 在对茶叶的国际竞争力进行研究分析时，主要选择从产业这一层面来展开的，同 时也采用了其他层面进行辅助分析。 1Japanese Market Report-RegulationsPractices，JETRO.NO.40，March,2000

25、2李显君： 国富之源企业竞争力 ，北京，企业管理出版社，2002，第 5页 南京财经大学硕士学位论文 3 图 1-1 各层面竞争力关系 在不同层面上研究竞争力都会有所不同。本文将重点放在产业层面研究茶叶 国际竞争力，即分析一个地区的产业竞争力状况，解释一个国家或地区的产业竞 争力为何优于（劣于）别国，目的是要告诉政府（或本产业的企业）如何提高本 国或者本地区的产业竞争力。 本文选择在产业层面研究茶叶国际竞争力的主要原 因有三： （1）从重要程度来看，国家竞争优势说到底是产业竞争优势问题（迈克 尔波特，1990） ，因此分析国家竞争力应该选择从产业入手。 （2）从可比性角 度来看，选择国家层面进

26、行比较，会相对笼统，不易进行下去，而选择企业层面 进行比较，相对来说又太过具体，不易得到准确而有效的结果，难以实现从特殊 到一般的演绎。 （3）从应用性角度看，由于研究对象过于笼统，在完成国家层面 的竞争力比较之后，却无法确定影响竞争力的关键因素。从企业层面上分析国际 竞争力，研究对象太具体且复杂多样，影响竞争力的因素也是繁多复杂，对于提 升一国茶叶国际竞争力，难以提出有效且具有针对性的对策。 1.2.1.2基本思路 本项研究的基本思路是：国际竞争力涉及国家、企业、产业或产品等四个层 次，本文选择产业层面分析我国茶叶产业国际竞争力。首先，对 1997-2007 年中 国茶叶国内产销状况以及国际

27、茶叶产销状况做了一下现状分析。然后，从影响国 际竞争力的直接和间接因素层面上来考虑， 文章把茶叶产业国际竞争力的影响因 素分为直接影响因素和间接影响因素。其中，间接影响因素主要采用波特的钻石 模型来进行分析。最后，根据所做的分析进行总结归纳，并给出相应的措施及对 策建议。 1.2.1.3研究方法 C N C I1C B1C P1C I2 C I3C P2C P3 C P4 C P5 C P6C B2C B3 C B4 C B5 C B6其中：C Bi 企业竞争力；C Pi 产品竞争力; C Ii 产业竞争力. i = 1,2,3n. C N 国家竞争力 南京财经大学硕士学位论文 4 本文将主要

28、以国际贸易理论和波特的产业国际竞争力理论为理论基础， 采用 因素分析法、比较分析法、实证分析法等，通过与其他世界产茶主大国的国际竞 争力状况的比较分析，探究我国茶叶产业国际竞争力状况及影响原因，为进一步 提高我国茶叶产业国际竞争力提供对策建议。本文主要涉及以下研究方法： 因素分析法：决定和影响茶叶国际竞争力的因素较为复杂。本文把决定和影 响我国茶叶国际竞争力的因素分为直接影响因素和间接影响因素。 间接影响主要 依据迈克尔波特钻石理论，通过对生产要素条件，国内市场需求，相关辅助产 业以及企业战略、结构与竞争等因素的分析，来探寻决定和影响我国茶叶产业国 际竞争力的原因。 比较分析法：指对两个或两个

29、以上的事物做出对比，以辨明其异同和特点的 方法，它是认识事物的一种手段。只有通过与其他世界产茶大国进行比较分析， 我国茶叶产业国际竞争力的状况才能明晰。本文主要通过种植面积、单产水平、 价格、国际市场占有率、RCA 指数、贸易竞争指数等指标比较，揭示了我国茶 叶产业的国际竞争力状况。 实证分析法：实际上，这种分析方法主要是描述经济现象“在现实中是如何 的” 。同样，对于我国茶叶国际竞争力的研究也要采用实证分析的方法，在客观 上，揭示我国茶叶产业国际竞争力的现状及变化趋势。 1.2.2论文结构 本文按逻辑分为六个部分： 第一部分为导论，主要介绍研究的背景及意义、研究思路方法及论文结构、 国内外研

30、究综述、创新与不足等内容。 第二部分为产业国际竞争力的理论基础， 主要包括国际贸易理论、 迈克尔 波 特的“竞争优势理论”以及产业国际竞争力的评价指标。 第三部分主要介绍世界以及我国茶叶产销状况，运用收集来的数据资料，选 取几种国际竞争力的测算指标来测算我国茶叶产业国际竞争力水平， 并把各项指 标进行国际比较。 第四部分是进行影响我国茶叶产业的国际竞争力的直接和间接因素分析， 运 用迈克尔波特的“竞争优势理论”进行决定或影响我国茶叶产业的国际竞争力 的间接因素分析。 第五部分针对我国茶叶产业存在的问题， 提出了提高我国茶叶产业国际竞争 力的对策。 南京财经大学硕士学位论文 51.3国内外相关研

31、究动态 1.3.1国外关于茶叶产业的研究文献 随着人们生活水平的提高，以及人们保健意识的增强，健康食品的需求量日 趋增高。茶叶作为保健食品的一种，备受消费者青睐。茶叶产业作为一个高附加 值的产业，越来越多地受到世界各国政府的重视，加拿大政府也加强了对本国茶 叶产业的重视程度。 （Agriculture and Agri-Food Canada Market and Industry Services Branch，2001） 资金投入的不足，如印度的茶叶产业，目前正面临着压缩与挑战：对茶叶 研究部门的研发资金投入不足； 茶叶生产和加工企业机器设备老化、 设施陈旧、 运作效率低。 （John B

32、affes，2004） 茶叶产业的价值链长且弱，在茶叶生产者与零售商之间存在较多的中介组 织，交易机制复杂，信息传递所需经过的环节多且时间长。这在一定程度上导致 交易成本增加，信息传递及时性和准确性受到影响。这将降低价值链的活动效 率，导致企业应对市场环境变化的反应速度降低，成本上升。 （Anne Tallontire， 2005） 茶叶的价格在一定时期内呈现频繁波动，并不稳定。 L.V.Sapthsrishi（2006） 进行分析研究后，找出了印度茶叶价格波动的原因，并相应地给稳定印度茶叶价 格稳定的政策措施。并且，他还认为政府为保持茶叶产业国际竞争力，应该为其 提供大规模的资金投入， 以及

33、建立相关政策制度来消减茶叶价格波动所带来的影 响。 同时， 其他世界产茶大国在成功经营其茶叶产业上的宝贵经验也值得我们学 习和借鉴。 对茶叶研发机构和生产企业，印度政府投入了大量资金。Hazarika（2009） 2002 年，印度政府放开了关于茶叶行业对利用外国资本的限制，允许外资在茶 叶行业中的占比可达 100%。 Armstrong E.Khoza（2006）指出，要想取得茶叶产业更好的发展，马拉维必 须严格按照国际市场上执行的茶叶质量标准来进行茶叶生产， 这样才能合理规避 茶叶国际贸易当中非关税壁垒。 Mam ati G .E （2004）认为，茶叶产业是肯尼亚最为重要的农业产业之一，

34、经 营得非常成功，具有较强的国际竞争力。其宝贵经验在于该国对茶叶产业的各个 组织结构进行了合理的改革，并且明确了各个组织的职责，例如，茶叶产业的组 织结构中分别有专门从事研发、 生产、 加工及贸易的部门。 各组织部门相互合作，南京财经大学硕士学位论文 6 效率较高，有助于提升茶叶产业的竞争优势。 1.3.2国内关于茶叶产业的研究文献 赵小兰（2005）在统计和计算茶叶出口贸易的价格、贸易竞争指数、市场占 有率等时，发现我国茶叶同其他世界主要产茶国相比还存在很多差距。同时也指 出，世界茶叶的种植和贸易是以红茶为主，而我国主要生产绿茶和乌龙茶，少量 生产红茶但品质不高。茶农的素质不高，茶叶生产当中

35、的科技投入明显不足，政 府给予的扶持政策不多，茶叶生产企业的生产环境存在较大的卫生问题等，都有 待我国政府、科研机构及茶叶生产厂商来共同改进。 鲁成银（2004）认为中国茶叶存在较大的质量和安全问题。他指出随着消费 者生活水平的不断提高，他们在选购茶叶产品时，更多关心的是茶叶产品的质量 和品质，而对价格并不是那么的敏感。然而，我国茶叶生产过程当中农药喷洒过 量或并没有一个可以参照的标准来执行， 最终使得我国茶叶产品的农药残留量超 标，无法出口到欧美等发达国家去。 江用文（2003）通过实证分析出我国茶叶的产销现状与居民的消费水平也有 很大的相关性。 许月丽 （2003） 对我国茶叶出口贸易数量

36、及品种分别做了统计后得出： 目前， 我国绿茶的出口基本上能够左右国际市场上绿茶的价格， 并且国际市场占有率大 约占到了 80%；我国红茶的出口虽然在国际市场也能占有一定的数量，但是基本 上都是红碎茶属下级茶，价格较低。 陈宗愚等（2002）通过统计茶叶出口贸易数量，得出我国的绿茶和乌龙茶在 国际市场上具有较明显的竞争优势，而红茶缺乏竞争优势。但是，绿茶和乌龙茶 国际市场较小，在开拓市场占有率和扩大出口数量上存在较大的难度。 1.4 创新与不足 1.4.1可能的创新点 第一、本文选取了国际市场占有率、RCA指数、贸易竞争指数、固定市场模 型指标四个指标， 测算我国茶叶产业国际竞争力的状况。 各个

37、指标计算结果表明： 尽管测算对象同是世界四大产茶国， 但选用的指标不同， 测算的结果也各不相同。 针对我国经济发展现状，本文对出现的这种现象进行了合理的解释。 第二、本文在做茶叶产业国际竞争力直接因素模型验证时，假定有必要把这南京财经大学硕士学位论文 7 项实证分析划分两个时间段来进行，即1997-2001年、2002-2007年。实证结果 表明与假设相同。在我国经济发展的不同阶段，价格这一因素对茶叶国际竞争力 的影响作用发生了改变。在1997-2001年，茶叶的价格越低越具有国际竞争力； 而到了 2002-2007年，茶叶的价格越高就越具有国际竞争力。这说明随着人们生 活水平的提高，茶叶的优

38、质更会受到人们的重视，而价格的高低已经不是那么重 要了。 1.4.2存在的不足 第一、其它茶叶生产国的数据比较难得，因此本文在进行茶叶产业国际竞争 力的分析中，只是选取了世界四大产茶国来进行国际比较，从而使得文中的比较 分析不够全面。 第二、对中国的茶叶产业国际竞争力研究是一个系统工程，涉及各个方面的 问题。因此，文中分析影响茶叶产业国际竞争力的因素时，难免会有疏漏。 南京财经大学硕士学位论文 8 第二章 产业国际竞争力研究的理论基础 2.1国际竞争力的概念 市场经济当中无时无刻不存在着竞争， 竞争力是一个企业的产品在市场竞争 中获取优势地位的能力。一旦市场竞争超越了国界，那么市场竞争也就成为

39、国际 竞争，与此同时竞争力问题也就上升成为了国家层面的国际竞争力问题。关于国 际竞争力如何定义，在不同学者和不同机构之间存在较大的争论。 瑞士国际管理发展学院(IMD，1990) 和世界经济论坛(WEF，1990)认为，国 际竞争力是指一国提供能够创造增加值和积累国民财富的环境的能力。 在国际竞 争竞争环境中存在 4种力量：吸引力与扩张力、资产与过程、本土化与全球性、 个人冒险精神与社会凝聚力。任何国家只有主动把握和平衡这 4种力量，才能推 动国际竞争力的发展。 迈克尔波特教授将国际竞争力定义为：一个国家创造一个良好的商业环境 并使该国企业获得竞争优势的能力。 贸易政策术语词典对竞争力的定义为

40、： “某一企业、某一行业或者甚至 某个国家在经济效率上不被其他企业、行业或者国家所击败和赶超的能力。 ” 在国内， 1997年金碚在中国工业国际竞争力中把国际竞争力定义为“在 国际间自由贸易条件下，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市 场提供符合消费者或购买者需求的更多产品，并持续地获得盈利的能力。 裴长洪（2006）认为，国际竞争力就是某一产业在合理、公正的市场条件下， 能够提供有效产品和服务的能力。并建立了行业分析、市场类型和价值链三种方 法相结合的产业国际竞争力的经济分析框架。 本文主要选取的是茶叶产业层面上的国际竞争力分析，因此，本文将国际竞 争力定义为：一国的某类产品同竞

41、争国的同类产品相比，在价格、质量安全和生 产效率上具有比较优势，在销售上具有更多的竞争优势，并且此类产品在国际市 场上具有占领市场并获取利润的能力。 2.2国际竞争力的分析范式 2.2.1传统国际贸易理论中关于竞争力的论述 （1）绝对优势 南京财经大学硕士学位论文 91776年英国经济学家亚当斯密发表了国民财富的性质和原因研究一书， 在此书中他提到了绝对优势(Absolute Advantage)概念。所谓的绝对优势就是指， 如果一国相对于另一国在某种商品的生产上有更高的效率， 则称该国拥有这一产 品上的绝对优势。 亚当斯密有绝对优势解释了自愿参加国际贸易的每个国家都可 以从国际贸易中获利，

42、“只要甲国有此优势，乙国无此优势，乙国向甲国购买总 是比自己制造有利” 3。 绝对优势理论认为：各国都应生产自己具有绝对优势的产品，并通过国际贸 易，同另一国具有绝对优势的产品交换。这样，各国的土地、劳动和资本等资源 都能在世界范围内得到最充分有效的利用， 两个国家的社会福利水平会得到同时 提高。 （2）相对优势 绝对优势理论对重商主义进行了批判，从生产领域阐述了国际贸易的基本原 因。但是，若一国在所有商品的生产上都比另一国更有效率时，那么国际贸易是 否还存在呢？大卫李嘉图在其比较优势模型中解释了绝对优势模型不能解答的 问题，即处于绝对劣势的国家参与国际分工、参加国际贸易是否能获利的问题。 李

43、嘉图认为，尽管一国在两种商品的生产上都处于绝对劣势，但它可以选择两种 产品中劣势较小的产品（ “比较优势”的产品）进行专业化生产并出口，这样同 样能够获得贸易利益。即所谓的“两利相权取其重，两弊相劝取其轻” 。 比较优势论将国际贸易的动因从绝对成本的差异推广到相对成本差异的更 为一般的情况，并且将绝对优势归结为比较优势的一个特例。从而解决了处于不 同生产力发展水平的国家，参与国际贸易和分工并获取利益的动因问题。但是， 比较优势理论也存在一些不足之处，其未能就葡萄牙用 80 个工人 1 年劳动生产 的酒为何能与英国用 100 个工人劳动一年生产的毛呢交换的问题做出解释。此 外，比较优势理论只考虑

44、了单一生产要素即劳动力对贸易分工的作用，而忽略了 其他生产要素对国际贸易格局的影响，诸如资本、技术和自然资源等。 （3）要素禀赋论 20世纪初期，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林，在相对优势论的基础上，提出 了要素禀赋理论（Factor endowments theory） 。针对李嘉图以耗费劳动计算商品 成本的模型，赫克歇尔和俄林认为，仅利用劳动生产率的差异解释比较优势从而 说明国际贸易的原因是不够的， 生产要素禀赋的差异也是各国比较优势乃至国际 贸易产生的重要原因。 因此要素禀赋论将影响国际贸易的因素由单一的劳动力要 素扩展到了劳动力和资本两种要素。 H-O理论观点是：参加贸易的两个国家中，每个

45、国家都应该出口相对密集地3 亚当斯密著： 国民财富的性质和研究原因 （上卷中译本） ，商务印书馆，1972年，第5页 南京财经大学硕士学位论文 10 使用其相对丰裕要素生产的商品， 进口相对密集地使用其相对稀缺要素生产的商 品，贸易的直接结果会提高一国的资源利用效率，对贸易双方都有利。 在斯密和李嘉图建立和发展起来的贸易理论中，劳动是唯一的生产要素，用 这种单一要素的生产率差异来说明比较优势产生的原因，生产规模报酬不变，市 场结构为完全竞争。这两个理论被称为“古典贸易理论” 。在 H-O理论中，劳动 不再是唯一的投入，而是以两种要素的投入为分析前提，从一国的基本经济资源 优势解释国际贸易发生的

46、原因， 认为要素丰裕度是国际贸易中各国具有比较优势 的基本原因和决定因素。生产规模报酬仍然不变，市场结构仍为完全竞争。H-O 理论被称为“新古典贸易理论” ，是国际贸易理论从古典向新古典发展的标志。 但 H-O 理论也存在一些缺陷，比如忽略了产品需求方面以及技术进步等因素对 国际贸易的影响。 1941年、1948年和 1949年，美国经济学家萨缪尔森分别在其论文实际工 资和保护主义 、 国际贸易和要素价格均等化及再论国际要素价格均等化 中，发展并证明了要素价格均等化理论。认为在特定的条件下，自由贸易不仅能 使商品价格均等化，而且还能使生产要素价格均等化。并且国际生产要素价格均 等是必然的，而不

47、仅仅是一种趋势。这一理论是对 H-O 理论的发展，为此通常 将其称作赫克歇尔俄林萨缪尔森理论，或 H-O-S 理论。但 H-O-S 理论也存 在局限性，主要在于假设条件过于苛刻与实际不符，比如两国生产两种商品的生 产技术条件完全相同、没有关税和运输成本等。 H-O理论自创立以后，很快就被西方经济学界所普遍接受，成为解释国际贸 易的主导理论。 但是美籍经济学家里昂惕夫利用自己创立的投入产出分析法对 美国的贸易商品结构作了实证分析，却得出了与 H-O 理论相反的结论：美国这 样一个资本密集型国家，出口的是劳动密集型商品，进口的是资本密集型商品。 后来西方经济学家纷纷试图从不同的角度对里昂惕夫之谜进

48、行了解释， 在一定程 度上推动了国际贸易理论的发展。 2.2.2当代国际贸易理论中关于竞争力的论述 新贸易理论主要是研究国际贸易上出现的一些传统贸易理论无法解释的新 现象：例如 20世纪 60年代以来，发达国家之间的贸易量大增以及同类产品之间 的贸易量大大增加（产业内贸易）的情况。在传统理论盛行的当时，经济学家开 始探求新的方法来研究国际贸易问题，创立了一些新的贸易学说，如规模经济、 技术差距论、产品生命周期理论。 （1）规模经济 南京财经大学硕士学位论文 11 一些要素赋予相对匮乏的国家，例如战后的日本，规模经济使其在国际贸易 当中中获得了竞争优势。一国的生产企业如具有规模经济，则会产生成本

49、优势、 促进出口。在市场垄断竞争的条件下，规模经济会使成本日趋下降，能使一些企 业取得产品竞争优势。在相当一部分产业中，规模经济确实对产业竞争优势起到 很大的帮助作用。由此可知，规模经济理论给出了国际竞争力的第二个来源，即 规模经济。 （2）技术差距论 在技术差距论和生命周期理论出现之前，国际贸易理论只是从静态的角度分 析了国际贸易行为，并没有考虑技术的变化，然而技术却是决定一国经济活动和 贸易格局的重要因素。1961 年美国经济学家伯纳斯提出了技术差距论，从技术 变化的角度解释了国际贸易问题。 技术差距论的主要内容是：因各国的技术水平不同，技术领先国利用其出口 技术密集型产品的比较优势，在国际市场上赚取垄断利润。技术领先国的这种技 术差距所形成的比较优势将会持续到技术落后国掌握了此项技术并利用国内廉 价劳动力模仿生产并出口时才会逐渐消失。而技术领先国又会继续创新技术，