大学生证券公司实习总结报告五篇范本.docx
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1、大学生证券公司实习总结报告五篇高校生证券公司实习总结报告1 一、实习单位及岗位介绍 为了通过实践深化理解所学学问,并为将来就业打下良好基础,我根据专业相识实习的要求,参与了暑期的实习。我此次实习的单位是华西证券南充营山县营业部,地点位于四川省南充市营山县朗池镇81号。华西证券有限责任公司成立于2000年6月26日,是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上,通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司,是四川省唯一一家综合类证券公司。注册资本为10亿元,注册地在四川省成都市。 我此次实习的岗位主要是客户经理,除此之外,也学习了一些其他的关于股票和股市的学问,让我收获
2、许多。首先介绍一下客户经理的岗位,通俗地讲,客户经理就是带着客户在股市开户,并且从今之后适当为客户供应相应的询问服务,或是在适当时机给客户以建议等等,同时,为证券公司扩大交易额与营业额。总之,一旦客户经理与客户的关系建立起来后,客户经理应当与客户保持亲密的联系,尽心为客户服务。 二、实习内容及过程 我此次实习的主要内容是学习做一名客户经理,除此之外,还有一些其他的股票方面的学问。 (一)关于客户经理 实习的第一天,我首先了解了客户经理须要做的一些业务。首先,客户经理要负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;其次,负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有 的和潜
3、在的客户;再次,负责为客户供应金融理财的合理化建议,为客户实现资产的保值、增值;最终,组织并策划高级营销活动,开发高端市场。 接下来,我就跟着营业部的客户经理接待客户并跟随他们去开户。通过学习,我了解了最基础的开户的流程。开户的流程比较简洁,首先须要在华西证券的网站上进行预约,得到预约号,然后带着客户去柜台,签署各种合同,其中包括与证券公司的一份协议和与所要联网的银行的一份协议,并且对客户进行现场的照片采集。在一切手续办理妥当后,客户会得到自己在股市的账号。由于现在在推行网络化,所以以前的卡现在都不发了。在开户的过程中,客户经理须要对客户进行风险提示。在后来的几天中,我也曾独立带着客户去开户。
4、 后来渐渐的,带我的客户经理给我讲了许多和客户保持好的关系的方法。平常我也帮他做一些文案上的工作,比如,将他的客户资料归类,然后全部输到电脑上,这个工作是特别有必要的。通过定期对客户资料的整理,客户经理可以了解到哪些客户的资金涨得多或是跌得多,从而有针对性地对客户进行提示或是帮助选股等等。这项工作,还有一个作用就是,它就像一个电话簿一样,便利客户经理与客户之间的联系。客户经理可以定期给自己的客户们发短信,然后依据客户的反应,看哪些客户比较须要或是欢迎你的帮助,然后有针对性地为客户解决问题,让自己在客户群中树立一个好口碑。平常可以依据自己的整理,能发觉一些炒股比较厉害的客户,这样的话,作为客户经
5、理,可以在周末或节假日的时候,把客户组织起来进行一些休闲消遣活动等,从而给客户们供应了一个相互沟通的机会和平台,让比较厉害的客户说出自己的一些心得体会,供大家参考,这样的话,自己在客户中能够有一个好口碑,从而可能你的客户会为你带来更多的客户,并且你也能为公司创建更高的业绩,岂不达到双赢的效果。 作为客户经理,能做的当然远不止这些,除了以上所说的之外,还可以在网上建立一个与客户间沟通的平台,比如QQ群或者是博客。时常与客户们探讨一些时事或股市上的行情,并且客户经理自己要深化探讨,当客户问到一些问题时,要尽量都能解决。这样,当客户经理与客户之间建立了良好的关系,客户在客户经理的服务下资产增值后,必
6、定会有更多的客户找到你,那么客户经理自己的业绩量也就上去了。这些都是在实习过程中带我的师父教给我的东西。 (二)关于专业学问的学习 以上的东西,都是带我的师父告知我的怎样成为一名优秀的客户经理的一些方法。作为一名金牌客户经理的他,在这些方面都是很熟识的。在教了我这些东西之外,还让我在证券职业实力学习网上面进行在线学习,学习的课程是商品指数和另类投资之个人理财产品和理财渠道在学习的过程中我也做了一些笔记,对相关方面的学问有了一些了解。我知道了一些比较有代表性的指数,如高盛指数、罗杰斯指数、道琼斯指数、标准普尔商品指数、德意志银行流通商品指数等,这些都是国际上比较有代表意义的商品指数。还了解到了一
7、些现货指数,像义乌中国小商品指数、南华商品期货指数等。同时我也知道了商品指数的意义,它可以反映市场上价格水平变动,有利于进行投资选择,也是视察、推断国家经济、政治现状和发展趋势的重要依据,同时也有利于政府决策。除此之外,我也了解到了一些理财的方法。 (三)关于股市方面的学习 由于证券从业人员是不能炒股的,所以这方面的东西是由另外一位师父教我的。他是一名做私募的经纪人,对股票了解很深,从91年起先就涉足股市了。我在他的办公室也呆了一小段时间。在办公室里,我每天主要就是看看大盘,有不懂的就问师父,或者师父想到什么就讲给我。由于在实习的这段时间股市急剧波动下挫,不是特殊景气,所以没怎么产生交易。在跟
8、这位师父学习的过程中,我主要知道了一些股市和股票的基本学问,了解到了一些基本的分析K线的方法,还有一些选股的依据。比如,从K线上看,当日线位于全部均线之上时,应当是比较稳定的,大跌的可能性小一点,当日线位于全部均线之下时,那么它就失去了支撑点,就特别简单下跌。而选股上呢,主要看公司的资金规模和财务报表,而财务报表上,净利润和流淌资金是比较重要的。并且平常要始终关注国家的政策、公布的经济数据等。而现在师父关注的比价多是是刚上市的新股或次新股,比如比亚迪、山东章鼓、宁波建工、仟源制药等,同时也始终关注银行股,因为银行股的盘都比较大,所以当它有较大的波动时,会对整个股市都有影响。在这位师父这,我每天
9、都自己看着大盘,并且耳闻目睹地受着他的影响,渐渐地去了解这个领域。 三、实习心得体会 这次实习的时间不长,从8月8号到8月23号,共两个星期的工作日,能让我实际操作的东西也很少,大部分时间是听师父说,自己学习。从客户经理师父那里,学到的沟通客户的方法让我受益匪浅,这是一种在营销方面很好的方法,让我有一种眼前一亮的感觉。在学校中或许我们也会有涉及到一些营销方面的东西,但是能学到这么详细的方法的,也只能在实习过程中,听这些有实际阅历的人员的介绍了,因为他们在实际工作中会遇到各种各样的状况,因而时间久了就会有丰富的阅历来应对,也会总结出许多特别棒的方法,这些都是我们在书本上的理论学问中所找不到的。这
10、同时也让我联想到,即使所做的不是证券行业,而是做其他行业,这样的营销方法也是特别可取的,这也是特别须要耐性和细心的。所以,这一点也让我体会到了实习的重要性。 在对专业学问的学习上,我也是特别有收获的,这让我了解到了一些在学校所学学科之外的学问,并且也对一些原来就在课堂上了解到的东西有了加深的了解。而在实习过程中每天对大盘的视察,也让我可以说是对股市起先入门了,起先渐渐了解这个,作为一名学国际金融与贸易的学生,不了解股市是很惭愧的,而在实习的过程中,我能有这样一个手把手教我的师父,可以说我是很幸运的,所以我也很感谢师父交给我的东西。 在这次实习过程中,我也发觉了自己的一些问题。在证券这个行业,许
11、多地方还是须要和人打交道的,尤其是比较基层的岗位,而我们将来出去必定不大可能干脆做高层,所以几乎还是要从基层做起,而我就感觉自己与各种人打交道的实力不够强,还须要多加熬炼。还有一点就是专业学问的学习上还不够扎实。现在总会听到有人这么说,高校里面学的东西都没用,书本上的学问都没用,理论学问都没用,但是通过这次实习,我发觉这样的说法是错误的。带我的师父,虽然学历并不是特殊高,但是我决不能说他们的理论学问不行,他们的许多东西也都是基于书本上的学问的,是须要不断学习的。 高校生证券公司实习总结报告2 实习目的:熟识证券公司经纪业务的业务。 实习时间:20_年7月9号7月17号。 实习地点:厦门市莲坂外
12、图书城。 实习单位和部门:兴业证券湖滨南路营业部。 实习内容: 经过在兴业证券营业部一周的实习,我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识,使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟识三方存款须要留意的事项,熟识客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下: 在这一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。 1、开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司
13、与经纪人联系办理业务。 新开户的:客户本人身份证,和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。 转户的:客户本人身份证,股东卡,银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。 其次步: 新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:a股(深圳50元,上海40元);b股(深圳120元人民币,上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。 1、转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。 第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方
14、存款单,客服确认书,员工营销确认单。 第四步:取号,带所填资料与相关证件等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易密码。 第五步:在办理完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。 第六步:将员工营销单交于所属团队助理。 在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。 2、客户开发的方式与技巧 在证券公司当一个经纪人,全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以驾驭客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情,是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个实力的培育。总的来说客户
15、开发的方式主要有十种,但常常用的也就是那么几种。 第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的,因为你只要做在电话前打打电话就行了,其实不然。我觉得这种营销方式是最难驾驭的,也是须要较多技巧的。首先,这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受实力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人,你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好,要不然许多的时候对方是会干脆挂掉电话的,那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息,比如你是做什么的,你是代表那个公司的,打电话给对方的目的是什么,能给对方带来什么好处。所以在起先时,你的话得简洁且速度驾驭适当。假如对方能够和你对方,
16、说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈,我必需驾驭和多和客户闲聊的话术。同时还得具有较强的心理承受实力。有的时候你打电话给对方,而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候,那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的,甚至是恶语相加,这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中,也发觉这种方式也比较适合女同志的。 其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点,我们在银行中仔细视察每个客户,耐性解答他们的问题,随时打算开发新的客户,同时跟带我们的周先生沟通,也学到了许多东西。 第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得
17、到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚挚友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人,这也是客户开发的终极目标,因为唯有如此,你才可能由稳定的客户资源。 3、如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准,因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的,那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题,也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的,如18日均线,布林线等等。有以行业为参考标准的,如那个行业发展的比较好,那个行业现
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