证券公司总结报告精品.docx

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1、证券公司总结报告证券公司总结报告1 在20年的第一季度，通过营销部全体同事的不懈努力，取得了肯定的成果，但其中也存在着肯定的不足。希望通过这次总结，找到不足，为大家在以后的工作中取得更快的进步，现将20年第一季度工作总结如下： 一、工作状况 (1)在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训，为了加强营销部营销团队的团队协作实力，为下一步更好的开展营销打好基础; (2)与社会团体接触，如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等，双方均建立了良好的合作关系，为下一步的营销活动做了良好的铺垫; (3)在20年的3月份，营销部开展了“春季营销活动”，在活动期间共开发客户户，资产共元; (4)在

2、20年第一季度，营业部公开发户，开发总资产元。 二、营销工做的困难 在第一季度的工作中遇到许多困难，最大的难处就是聘请营销人员困难，聘请有资格的营销人员更困难。培育的营销人 员留不住。 三、工作安排 营销部在下个季度要： (1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管，加强与农业银行的合作; (2)加强营销人员的管理; (3)坚持晨会、夕会制度，刚好总结工作中出现的问题; (4)加强与社会团体合作。 证券公司总结报告2 20年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近点的时候我感到了苦痛，此时我就在想，肯定要把自己充溢起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明白我的想法的正确

3、，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充溢自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾大半年的工作，我在许多方面做的都不够好。 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特殊是跌破2300点的时候，客户埋怨很大，我也渐渐失去了开发新客户的志气，留下来的电话回访也不是很刚好，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 其次，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业学问不足够，客户提问的一些问题不能赐予刚好、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是特别了解，客户的风险承受实力不清晰，客户的资产配置没能供应合理的建议。 第五，同银行的关

4、系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我确定新的一年里从下面几方面去努力。 第一，后期注意学习并娴熟驾驭公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力气来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的挚友介绍过来。 其次，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20万理财产品。 第三，了解客户的需求，依据客户不同的风险承受实力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

5、第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 20，即将逝去，但20就在你我眼前。信任只有主动出击的人，才会有胜利的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创建属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝福大家的业绩越做越好。 证券公司总结报告3 20年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成果如下： 1、20年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比较惊慌、人员比较惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在x月份，公司推出剩余

6、配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户运用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、运用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同

7、城集中交易项目实施。在时间惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比较顺当地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通

8、用版剩余配售有了深化了解;对其它Xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成果的取得究其缘由，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现缘由。 2、银证项目的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题实力，并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与不足： 5、技术业务还

9、有待深化全面了解。 6、对网络方面学问和动手实力有待加强。 7、在维护或工程实施中，没注意对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的更新。 改进措施： 9、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 10、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。 11(关于国际幼儿园万圣节活动安排及支配)、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。 12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。 13、对公司推出的新产品刚好了解。 2

10、0年工作安排： 14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 15、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调实力。 部门及公司下一步发展的建议 部门： 17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。 18、对工程、加班状况能形成制度，进行串休。 19、部门能有一个值班手机。 公司： 20、多供应一些培训机会给大家。 21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的主动性。 22、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通机会多些，从而加强集体团队协作精神。

11、 证券公司总结报告4 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分爱惜投资者，也让资金更平安，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的全部员工都在静静的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了

12、解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺当， ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于-年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估量可正式投入运用。 4、协作公司数据集中工程 5、协作公司ups更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，(其它)功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为干脆输入ip地址和端(口号)就可以

13、登陆的方式。这样对于维护起来就更加的简洁。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows-系统下的网络打印。 8、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心 10、协作公司远程开户系统建设 11、协作中行外币转帐系统建设 12、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡察，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新学问和不断探究的热忱，在每一次公司进展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我须要学习和提高的地方还有很多。我也会乐观的利用好每一次学习新业务的机会，做好

14、各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 证券公司总结报告5 20_年已经过去，回首过去，20_是坚持的一年，全部的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有变更，坚持行业、坚持营销、坚持团队坚持一切须要坚持的。 始终以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到_路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有安排的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也

15、是和我们一样证券营销，的确在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不得，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好许多，那时经验着证券营销部门的设立，我从今有了更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经验着半年多的磨合，虽然成果不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。 自从证券营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充溢模糊，通过和领导的沟通，我起先筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当起先考虑团队的将来发展的时刻，银行始终是我们团队的弱项

16、，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的.区域经理共享的时候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成果，从今我起先重视银行渠道，第一个起先重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次探望钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才起先重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也起先接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人

17、至少要有一个银行渠道，年终必需完成。离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新相识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充溢希望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。 证券公司总结报告