2022年贵州证券从业资格考试真题卷（1）.docx

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1、2022年贵州证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券是指各类记载并代表一定权利的_。A商品凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证 2.不属于证券公司内部控制机制原则的是_。A健全性B合法性C制衡性D独立性 3.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A9B12C18D24 4.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比

2、例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 5.拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 6.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。A5B25C50D100 7.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%C30%D40% 8.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。A公司解散清算B公司连续5年亏损C股东大会作出减少公司注册资本的决议D出席股

3、东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 9.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 10.发行对象仅限于个人的国债是_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(电子式)D战争国债 11.股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 12.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于

4、人民币5000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 13.下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 14.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 15.根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保

5、证基金D风险基金 16.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08% 17.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A10B50或100C500D100018.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A基金金泰B基金开元C华安创新证券投资基金D南方稳健发展证券投资基金19.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A保质一种投资风格B进行选择C构造指数基金D不同投资风格间的转换20.ETF建仓期不超过（）个月。A1B2C3D621.股票投资风格指数是对股票投资风

6、格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价22.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A基金本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D本期份额净值增长率23.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C华安现金富利基金D南方宝元债券基金24.证券交易所的会员（）。A可以自行转让交易席位B转让交易席位必须由证监会审批C转让交易席位必须由证券交易所审批D不得转让交易席位25.技术分析的分析基础是（）。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.我国

7、基金托管人应当履行的职责有_。A安全保管基金财产B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 2.QDII基金在披露相关信息时，_。A可同时采用中、英文，并以英文为准B可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D应至少每周计算并披露一次净值信息 3.基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 4.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行

8、为有_。A通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金 5.基金管理公司的机构设置包括_。A投资管理部门B风险管理部门C市场营销部门D基金运营部门 6.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及_等各环节。A基金募集B上市交易C投资运作D净值披露 7.商业银行在_等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A组织结构B治理机构与内部控制C信息

9、系统建设D业务管理制度 8.开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是_。A前端模式B后端模式C金额费率D净额费率 9.按照证券投资基金法规定，基金管理人的职责包括_。A办理基金备案手续B编制中期和年度基金报告C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D召集基金份额持有人大会 10.下列关于无差异曲线的表述，正确的有_。A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 11.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管

10、理人出具的_等报表内容进行核对的过程。A基金现金流量表B基金资产负债表C基金经营业绩表D基金净值变动表 12.基金信息披露的实质性原则包括_。A真实性原则B准确性原则C规范性原则D及时性原则 13.下列关于凸性的说法，正确的有_。A大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益 14.以下关于基金托管人与基金管理人关系的说

11、法，正确的是_。A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任 15.流动性较强的债券_。A与流通性一般的债券在收益上没有折让B在收益率上往往有一定折让C折让的幅度反映了债券流通性的价值D比流通性差的债券曲度都小 16.股票投资风格分类的标准有_。A公司规模B股票的风险特征C公司成长性D股票价格行为 17.消极型股票投资策略以

12、有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。A简单型B复杂型C单一型D指数型 18.基金销售机构的内部环境控制主要包括_。A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B加强对宣传推介材料制作和发放的控制C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系 19.基金托管人内部控制的基本要素包括_。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通 20.反映基金风险大小的指标主要有_。A基金净值增长率的标准差B基金的贝塔值C基金的持股集中度D基金的行业投资集中度 21.基金监管的重要意义体现在_。A维护证券市场的良好秩序B是证券市场监管体系中不

13、可缺少的组成部分C提高证券市场的效率D保护基金份额持有人利益 22.在基金营销环境的要素中，机构本身的_会对基金营销产生重要的影响。A股权结构B经营目标C资本实力D网点设置 23.下列关于基金绩效衡量的说法正确的有_。A基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较C投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致D在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同 24.基金份额持有人享有基金的_。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D基金财产收益分配权 25.基金投资决策过程涉及的部门有_。A研究发展部B投资决策委员会C基金投资部D风险控制委员会第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页