2022年江西基金从业资格考试真题卷（1）.docx

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1、2022年江西基金从业资格考试真题卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券市场服务机构不包括_。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所2.中国证监会按照_授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大B国务院C全国人大常务委员会D中国人民银行3.世界上第一个股票交易所于1602 ：在_成立。A荷兰的阿姆斯特丹B美国的纽约C美国的华盛顿D英国的伦敦4.证券是指各类记载并代表一定权利的_。A商

2、品凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证5.有价证券按_分类，可以分为股票、债券和其他证券。A证券所代表的权利性质B募集方式C是否在证券交易所挂牌交易 D证券发行主体6.外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，我国加入后3年内，外资比例可增加至_。A40%B45%C49%D50%7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是_。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券8.下面关于股票性质的描述错误的是_。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券9.记名股票的特点不包括

3、_。A股东权利归属于记名股东B认购股票的款项不一定一次缴足C安全性较差D转让相对复杂或受限制10.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于_。A费城B纽约C芝加哥D波士顿11.股票按股东享有权利的不同，可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票12.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A债券证券B证权证券C物权证券D要式证券13.股票的理论价格用公式表示为_。A预期股息/必要收益率B预期股息/定期存款利息率C预期股息/无风险利率D每股净资产/必要收益率14.下面属于财政政策手段的是

4、_。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务15.股票市场价格的最直接影响因素是_，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素16.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是_。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理变化股票价格变化17.决定股票市场价格的

5、是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值18.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过_，在24个月内不得超过_。A5%10%B10%，20%C10%25%D15%，25%19.下列关于股票性质描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式20.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率

6、定期支付利息、到期偿还本金的_凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权21.公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B支付清算费用，缴纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，支付职工的工资，清偿公司债务C支付清算费用，支付职工的工资、劳动保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D支付清算费用，支付职工的工资，缴纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务22.债券与股票的比较，以下说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有

7、时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债23.根据发行主体的不同，债券可以分为_。A零息债券、附息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债券24._的利率在最低票面利率的基础亡参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券25.以下关于债券的叙述错误的是_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的委托代理关系，而且是这一关系的

8、法律凭证二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 2.下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 3.下列关于基金与保险投资产品的说法，不正确的有_。A基金的预期收益高于保险投资产品B保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障C基金是以获取投资收益为主要目标的产品D封闭式基金由于不可赎回，其流动性不及保险投资产

9、品 4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 5.保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 6.目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 7.金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 8.证券投

10、资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格保密、信息封闭 9.基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。A前10名股票明细和前5名债券明B行业分类的股票投资组合C券种分类的债券投资组合D投资组合报告附注 10.下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书 11.通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 12.关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股票的市场价格由市场

11、交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 13.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证B认沽权证C认购权证D备兑权证 15.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C

12、等额资金D红利 16.按照货币市场基金管理暂行规定及其他有关规定，货币市场基金不得投资于_。A期限在1年以内(含1年)的债券回购B转换期在180天以内截止的可转换债券C信用等级为A级的企业债券D国内信用评级机构评定的A-1级短期融资券 17.反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 18.基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征 19.在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值和最低值C偏离度绝对值的简单平均值D偏离度绝对值的加权平

13、均值 20.基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票 21.分级基金又被称为_。A系列基金B基金中的基金C结构型基金D可分离交易基金 22.交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点

14、进行，也可以在交易所进行 23.在我国，投资者认购ETF份额的方式包括_。A实物认购B证券认购C场外现金认购D场内现金认购 24.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 25.基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括_。A基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定C协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项D基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页