2022年四川证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2022年四川证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共8题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对基金经理的分析评价常采用（ ）研究方法A：定性B：定量C：对比D：分类 2.（ ）是基金评级的基础。A：基金分类B：建立基金模型C：计算评级数据D：划分评价等级 3.夏普指数、詹森指数属于（ ）调整方法。A：杠杆调整B：期望效用理论C：基金分类D：等级调整 4.目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（ ）个等级。A：3B：5C：8D：10 5.从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度至

2、少应在（ ）个月以上。A：6B：12C：24D：36 6.（ ）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。A：公正性原则B：公平性原则C：公开性原则D：客观性原则 7.不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于（ ）原则的内容。A：长期性B：公正性C：全面性D：客观性 8.跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（ ）。A：平均值B：加权平均值C：标准差D：协方差 二、多项选择题（共8题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金分类的意义在于（ ）A：有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握B：有助于投资者作出正确的投资选择与比较C：有

3、助于基金资产评估的公平、公正D：有助于实施更有效的分类监管 2.2004年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法，将我国的基金分为（ ）等基本类型。A：股票基金B：债券基金C：混合基金D：货币市场基金 3.基金分类的困难性表现在（ ）。A：基金产品创新的步伐从未停止B：没有一种方法能够满足所有的需要C：各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉D：监管部门或行业协会的分类标准往往非常精准 4.增长型基金具有（ ）特点。A：以追求资本增值为基本目标B：较少考虑当期收入C：主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D：与收入型基金相比，风险小、收益也较低 5.根据募集方式的不同，可将基金分为（ ）。

4、A：公募基金B：私募基会C：主动型基金D：被动（指数）型基金 6.平衡型基金具有（ ）特点。A：既注重资本增值又注重当期收入B：兼具增长与收入双重目标C：风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D：与增长型基金相比，风险大、收益高 7.公募基金具有的主要特征有（ ）。A：可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B：基金募集对象不固定C：投资金额要求低，适宜中小投资者参与D：遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管 8.基金的投资目标决定了基金的（ ）。A：基本规模B：基本投向C：基本结构D：基本的投资策略 9.与公募基金相比，私募基金不能公开发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（

5、）常常受到严格的限制。A：人数B：资格C：资金实力D：投资经验 10.在岸基金的（ ）均处于本国境内，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作进行监管。A：投资者B：基金管理人C：基金托管人D：基金的投资市场 11.追求超越市场表现的基金是（ ）。A：固定收益型基金B：被动型基金C：灵活配置基金D：积极成长基金 12.股票基金的特点有（ ）。A：以股票为主要投资对象B：在各类基金中历史最为悠久C：各国（地区）广泛采用的基金类型D：在我国，基金资产60%以上投资于股票 13.债券基金的特点有（ ）。A：主要以债权为投资对象B：在我国，基金资产80%以上投资于债权C：在各类基金中

6、历史最为悠久D：以货币市场工具为投资对象 14.根据投资对象不同，可以将基金分为（ ）。A：股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：混合基金 15.混合基金以（ ）为投资对象。A：股票B：债券C：货币市场工具D：期货 16.系列基金的特点主要表现在（ ）。A：多个基金共用一个基金合同B：子基金独立运作C：子基金之间可以进行相互转换D：又称为伞型基金 17.交易型开放式指数基金(ETF)的特点有（ ）。A：又称为交易所交易基金B：基金份额可变C：最早产生于美国D：具有指数基金的特点 18.ETF联接基金投资的对象为（ ）。A：目标ETF的资产B：标的指数的成分股C：备选成分股D：中国证监会规定的

7、其他证券品种 19.LOF结合了（ ）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A：证券公司B：基金销售人员C：银行等代销机构D：交易所交易网络 20.人们在投资股票时，一般会根据（ ）等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断。A：上市公司的基本面B：财务状况C：产品的市场竞争力D：盈利预期 21.单一股票与股票基金的风险相比（ ）。A：单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大B：股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险C：股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险D：股票基金的风险大于单一股票的风险 22.股票基金在投资组合中的作用有（ ）。A：股票基金以长期的资本增值为目标B

8、：适合长期投资C：与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D：是应对通货膨胀最有效的手段之一 23.依据股票基金所持有的股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A：平均市值B：平均市盈率C：平均市净率D：净值收益率 24.下列属于行业股票基金的有（ ）。A：房地产基金B：科技股基金C：金融服务基金D：资源类股票基金 25.按投资市场分类，股票基金可分为（ ）。A：国内股票基金B：国外股票基金C：全球股票基金D：联合股票基金 26.国外股票基金可分为（ ）。A：单一国家型股票基金B：区域型股票基金C：洲际型股票基金D：国际股票基金 27.以下属于价值型股票的有（ ）。A：

9、低市盈率股B：蓝筹股C：收益型股票D：防御型股票 28.股票基金所面临的投资风险主要包括（ ）。A：系统性风险B：非系统性风险C：委托代理风险D：管理运作风险 29.非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（ ）等。A：汇率风险B：信用风险C：经营风险D：财务风险 30.系统性风险包括（ ）等。A：政策风险B：利率风险C：信用风险D：经营风险 31.反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ）。A：基金分红B：已实现收益C：净值增长率D：净值增长率标准差 32.反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。A：标准差B：贝塔值C：持股集中度D：行业投资集中度 33.基金分红是基金对基金投资收益的派现

10、，其大小会受到（ ）的影响。A：税收B：基金分红政策C：已实现收益D：留存收益 34.基金运作费用主要包括（ ）。A：前端或后端申购费B：投资利息费用C：基金管理费、托管费D：基于基金资产计提的营销服务费 35.债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。A：债券基金的收益不如债券的利息固定B：债券基金可以确定一个准确的到期日C：债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以预测D：所承担的投资风险不同 36.债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分，其原因包括（ ）。A：债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力B：债权基金的波动性通常要小于股票基金C：收益风险适

11、中D：当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险 37.债券基金的收益不如债券的利息固定的原因是（ ）。A：投资于固定利率的债券会定期得到固定的利息收益B：债券到期时可收回本金C：债券基金是不同债券的组合D：债券基金分配的收益有升有降 38.债券基金到期日具有以下特点（ ）。A：债券基金由一组具有不同到期日的债券组成B：债券基金没有一个确定的到期日C：可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日D：无法计算债券基金的平均到期日 39.债券的分类标准一般有（ ）。A：发行者不同B：债券到期日的长短不同C：债券质量的设定不同D：债券信用等级的高低不同 40.债券基金投资风格主

12、要依据基金所持债券的（ ）来划分。A：平均到期日B：久期C：信用等级D：平均利率 41.债券基金的主要投资风险包括（ ）。A：汇率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 42.货币市场基金的特点有（ ）。A：与银行存款类似，没有投资风险B：风险低，流动性好C：以短期货币市场工具为投资对象D：增长潜力大，适合长期投资第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页