银行内部审计工作总结大全精品.docx

《银行内部审计工作总结大全精品.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行内部审计工作总结大全精品.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、银行内部审计工作总结大全1银行内部审计工作总结 20_年公司将依据政府的工作部署，按区委区政府要求，围绕“强基础、重服务、促发展”工作目标，深化落实审计法实施条例、国家审计准则、北京市内部审计工作规定、关于加强内部审计工作看法的各项要求，推动我公司内审工作实现法制化、规范化、现代化。同时，加大对内部审计工作指导，提高内审人员素养，探究内部审计新技术，拓展内部审计新领域，促进内审职能作用的全面发挥，接着推动内审信息化建设，使其成为内审转型工作的重要推动力。 (一)全面深化落实审计法实施条例、内部审计各项准则等法规规章，努力促进我区内部审计事业又好又快发展 首先，接着动员财政收支、财务收支金额较大

2、，所属项目较多或有财政预算二次安排权的国家机关、事业组织。 其次，加强内审学问宣扬普及工作，提高有关领导对内审工作重要性的相识，促使各区域公司逐步建立起完善的内部审计工作机制。再次，公司批根据现代企业制度建立起来的准上市企业，由于自身发展对内部审计的需求较为迫切，我们将努力做好工作，进取帮忙其建立内审机构，为其按期胜利上市打好基础。 (二)探究审计创新途径，运用现代审计理念和方法，提高内审质量 审计技术方法和审计方式作为内部审计信息化、现代化的重要技术手段，探究先进好用的审计技术方法的科学的审计方式已成为现代内审改革的发展方向。20_年，公司将组织有关内审会员单位和人员进取探究“以分析风险入手

3、确定审计目标、范围和程序，以财务会计和业务运行、管理流程为审计路径，以检查和改善内部限制有效性为审计核心，以监督和评价财务表现、业务成果和内部限制本领为审计成果，以管理信息化和计算机技术为审计支撑”的内部审计方式，促使内审工作实现四亇转変，即从“查错纠弊”观念向“管理+效益”审计理念的转变、从“监督者”向“限制者”的转变、由“传统审计”向“风险导向审计”的转变，使我公司成为内部审计创新和探究的先行者。 (三)接着加大内审宣扬力度，营造良好的内审工作氛围 宣扬工作作为内部审计工作的重要职责，加强宣扬力度，从不一样角度、同不方式对新时期内部审计、内审指导工作等进行全面宣扬，经过宣扬，使广阔内审人员

4、明确新时期内审工作的方向、任务和重点，增加做好内审工作的信念和决心。今后要加强对单位、企业负责人的宣扬，在召开各种会议时，邀请有关单位、企业负责人参与会议，让企业负责人从自身角度谈对内审工作的相识和体会，扩大内部审计的社会影响，20_年集团公司还将充分利用内部审计的各种信息平台，如名类内审刊物和网站，投送、发布内部审计工作在实践中的最新成果、理论中的最新探究，从而提升集团内审的社会知名度。 (四)进取发挥内审分会的职能作用，进一步扩大内部审计的影响 首先，充分发挥内审分会作为联络国家审计机关、社会审计机构及各内审会员单位的媒介作用，进取坚持与内审单位的联系，在前几年内审联系工作阅历的基础上，今

5、后要强化内审联系工作力度，逐步构成工作制度化。 其次，以内审分会的名义，用定期如开如区属上市公司内审工作研讨会、区行政事业单位内部审计工作座谈会等会议的形式，加强各会员单位内审工作理论、实践阅历的沟通，促进各单位内审工作在加强内部管理、提高经济效益等方面发挥作用。 (五)强化内审业务培训，全面提高内审业务人员素养 除进取支配内审人员参与市内审协会组织的常常性培训外，明年我们以不定期各种培训，以邀请专家、教授来我公司讲学，组织考察内部审计先进典型等方式，培训我公司的内审人员，提高内审人员的政治素养、业务素养和操作水平，使我集团公司内部审计上一个新的台阶。 2银行内部审计工作总结 20_年公司在董

6、事长的领导下，以科学发展观为指导，按政府“深化改善作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下： (一)狠抓内审项目落实，项目工作有序推动 20_年，公司能过各种途径，运用多种方式，进取支持、推动各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员进取努力下，20_年内审项目此项工作和有序推动，并取得了较快地发展，至11月中旬已累计完成审计项目1870个，查出损失奢侈8100万元，增加效益39880万元，提出审计提议被接受1250条。同时集团公司

7、下属各区域公司和内审人员进取争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分调动审计人员进取性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双优。 (二)充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效益 今年公司注意发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信息沟通，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发觉和评价单位存在的高风险限制区域，到主动地预防和限制高风险的出现，并建立各种风险限制机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预料，公司内部审计还在_方面发挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区域公司众多

8、，但各区域管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋结合”这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部限制制度较完善的特长，充分发挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动沟通形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不行控因素，经过成本审计、内部指导方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些阅历以信息沟通方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。 (三)努力提高内审人员素养，进取组织并激励内审人员参与各类培训和考试 今年集团根据河北省内审协会的要求，对已取得内审资格证书的人员，组织了后续教化培训，对未取得岗位资

9、料证书的人员，则激励他们进取参与市会组织的考前培训和资格考试，全年共有三十几人次参与了各类内审培训。分会同时还激励广阔内审人员参与CIA资格考试，由于宣扬到位，广阔内审人员对CIA资格考试有了深化地了解，刚好到市内审协会报名，五人参与CIA报名。 (四)注意内审理论沟通，能过开展项目评比考核，论文课题撰写促进内审项目质量提高 为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年度度内审项目评比，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，经过上述活动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰。此外，公司有关人员从工作实践中，进取采集各种素材，撰写内审信息。 (五)加强对审计成果的综合利

10、用 20_年集团切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观服务，加强综合分析，在深化挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫，搞好分类探讨，强化对共性问题的系统分析，引导各区域内审人员经过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，经过综合分析，把审计成果、资源挖掘出来，从制度和体制上查找缘由，加以综合利用，给各区域主要领导提出一些宏观层面的提议和对策，为领导决策供应参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的地位，切实发挥内审工作的建设性作用。 3银行内部审计工作总结 一、突出重点，提高内审的质量和效率 20_年，依据_市内部审计协会20_年工作要点更加关注内管干部经济职责审计，推动

11、经济职责审计全覆盖;进取探究、推动以风险管理和平安生产为导向的管理审计。我局接着把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，沟通内审情景，宣扬内审阅历，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着非常重要的战略意义。突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。(统计数据依据_要求15日前报送)截至20_年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部限制4个，基本建设审计121个，其他231

12、个。审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被接受的审计提议看法805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。 二、加强和完善制度，促进内审管理规范化 我局制定了_市20_年内部审计工作安排，修订了镇区街道审计工作考核细则交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性看法，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度，刚好听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。 三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调 今年年初支配农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和

13、镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也打算由镇审计助理参与。镇级审计在自身支配的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。 四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作 1.每季末召开内审机构例会。 每季度召开一次全市内审机构负责人会议，各单位沟通汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题，工作中遇到的困难，我局通报相关情景，局领导提出工作要求，工作做到有布置、有落实，有检查、有监督。 2.进取组织内审培训，提高内审人员素养和技能 今年组织的内审培训有：在浙江高校实行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参与革命传统教化

14、。 3.仔细组织理论研讨、信息宣扬，提高理论水平、扩大审计影响 4.进取开展项目评比，促进争先创优。 五、20_年完成市局和我市专项活动情景 今年主要完成了镇内审调研等活动、内审学问竞赛，内管干部经济职责审计调查等工作。 六、加强业务考核，促进内审发展 今年_市委、市政府接着把内部审计工作列入全年表彰工作资料，从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了详细考核评比细则，年终由审计局担当“裁判”，组织评比。 依据市两办的要求，今年对镇区审计考核方法进行了修订，分值提高到2分。 当然，我市的内审工作还存在审计素养和本领、审计的项目质量和效果等方面还须要进一步提升，各单位还存

15、在不平衡的情景，内审管理方法还须要创新，进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足，主要是没有大规模的培训，年初支配的市、镇两级审计联动的项目在详细实施中方式发生了改变，以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重，还负责全局的法制工作，精力有限。 为此，20_年主要抓好如下工作： 一、推动内审工作，促进平衡 针对部分单位人员少，内审工作开展得较少，缺乏基础和进取性的情景，深化到详细单位多与相关领导及内审机构沟通，帮忙建立健全内审机构，建立内审规范程序及制度，指导详细项目的开展。 二、接着加强项目质量管理 依据内审机构审计项目质量管理要求从基础工作入手，规范审计操作，防范审计风险。经过检

16、查、互查和评比等活动，提高审计监督的针对性和有效性，促进内审机构审计项目质量的提高。 三、接着加强内审人员业务培训 当前内审人员业务素养参差不齐，能适应日益发展的审计工作要求。经过组织人员培训、观摩学习、同步参与审计项目和深化一线进行业务指导等多种措施，提高内审人员的业务素养。 4银行内部审计工作总结 20_年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，仔细履行集团的内部审计管理制度。依据集团公司20_年度工作的总体要求和审计安排，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作安排和领导交办的审计任务，现就20_年度

17、审计工作总结如下： 一、完成主要工作 20_年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情景审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济职责审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内限制度执行、内控流程操作等情景进行贴合性检查，发觉各种问题，刚好与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关提议，指导整改。20_年度完成上年度财务收支与预算执

18、行审计12项，发觉问题41项，提出提议36项。1011月份审计部对年度审计发觉问题的整改情景与逾期应收账款催收进行审计回访，异样是针对整改不到位单位，提出指导性看法并敦促其切实执行。经过审计，肃穆了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。 2、开展专项经营考核审计 20_年7月，公司为扭转_汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核职责书。为协作集团经营管理，审计部细心研读文件精神，深化企业了解经营情景，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认_汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核肃穆性，同时也确定了二级企业勤奋、进取的经营成果。 3、完

19、善投资企业审计，供应投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的须要，依据集团公司领导支配对投资企业进行审计，对20_年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深化、综合评价投资公司的管理效益。异样是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预料，为投资决策供应依据。 4、加强离任审计，供应人事管理参考 20_年，宝_原总经理、新_湖副总经理岗位变动，依据集团公司支配进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核供应参考。 5、完善基建工程审计 20_年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深化工程项目现场，开呈

20、现场工程监督、材料审计等，订正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价限制的系统化工程审计模式。20_年完成基建工程项目预算审计38项，预算金额843、44万元，核减金额286、84万元;基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1，392、40万元，核减金额384、39万元。 依据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公允、公正进行工程结算审核。20_年引进外部力气进行工程造价审核1项，结算报审金额228、13万元，核减金额119、93万元。为集团降低了工程造价，节约许多的资金。 二、主要工作体会 1、集团领导重视，是推动内部审计工作

21、的关键 20_年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，胜利从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟识管理与业务流程，给审计工作进展带来必需便利，推动年度审计工作顺当完成。 2、加强过程管控，提升内审质量 质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部限制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理方法和实施方案，具体规定审计年度安排制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量限制、档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。

22、在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员进取学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手开展ERP环境下的项目审计工作。 3、延长审计项目，合并审计目的，注意审计存在问题整改落实 20_年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内限制度执行、内控流程操作等情景进行贴合性检查，发觉各种问题，刚好与各单位沟通，提出相关提议，指导整改。 5银行内部审计工作总结 逝者如斯，转瞬间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里，我又经验了一

23、次由彷徨到适应再到酷爱自己岗位的过程。20_年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆忙的培训后，我就满怀着信念与激扬投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被安排到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个暖和的大家庭里，我劳碌而又充溢，学到了许多的业务学问和道理，这里就像我的一个家暖和而甜蜜，兄弟姐妹们热忱又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我始终记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20_年1月11日，我接到了人事变

24、动的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说始终是一个神奇的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的斟酌，一方面我信任这是行领导们深思熟虑的确定，必有这样支配的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从自身长远的发展审计工作能让我学习和汲取到更多。从今我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己驾驭的那一丁点个人储蓄业务的学问在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样神奇和令人畏惧，一样是暖和和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我

25、就起先学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也耐性细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就起先参加审计工作了，尽管起先之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐性的等待和委婉的指正，就是在这样的状况下我一点点的起先成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的担当一块审计工作，撰写真实精确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并根据上级提出的要求绽开了多次专项审计，刚好的发觉了隐藏的问题并提出整改的

26、看法，为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计看法书，刚好的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改看法。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍旧停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的须要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必定，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素养的要求也会越来越高。在这半年我参与了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的接连上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式

27、在不断的变更，所学习的学问不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不傲慢不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的簇新与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是英勇的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的起先。我明白自己还有很多的不足，理论学问的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急须要解决的难题，为此我特地为自己制定了一个学习安排，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，缺乏的是耐性和持之以恒的决心。自己的敌人恒久都是自己，我坚信自己肯定能够战胜自己。 半年的工作已经结束，新的工作才刚刚起先，每一天都是一个全新的挑战，我有信念在将来的审计工作中做得更好。 银行内部审计工作总结