2022年浙江证券从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2022年浙江证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为_。A基金的发行B基金的市场营销C基金的投资管理D基金的后台管理 2.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在_。A期限不同B份额限制不同C交易场所不同D价格形成方式不同 3.证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，体现在_。A证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具B把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资C由专业投资机构进行管理和运作D为投资者提

2、供了有效参与证券市场的投资渠道 4.混合基金以_为投资对象。A股票B债券C货币市场工具D期货 5.债券基金与单一债券的区别主要表现为_。A债券基金的收益不如债券的利息固定B债券基金可以确定一个准确的到期日C债券基金的收益率比单个债券的收益率更难以预测D所承担的投资风险不同 6.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的_来划分。A平均到期日B久期C信用等级D平均利率 7.下列关于基金赎回费的表述正确的是_。A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额1

3、.5%的赎回费D对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 8.对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A职业生涯B性格品行C操作风格D投资管理能力 9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 10.因_原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A继承B司法强制执行C捐赠D经注册登记机构认可的其他情况 11.LOF申请在交易所上市应当具备的条件是_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B募集金额不少于2亿元人民币C持有人不少于100人D基金管理公司规定的其他条件 12

4、.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括_。A基金管理稽核B财务管理稽核C内部审计D协调公司对外信息披露 13.基金管理公司内部风险控制制度具体体现为_。A严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B坚持独立性原则C实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章D加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露 14.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是_。A基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C公司应当执行公平的交易分配制度D每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 1

5、5.ETF申购、赎回清单公告内容包括_等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C现金替代D基金份额净值 16.下列关于ETF上市交易的说法正确的有_。A基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单B基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单C证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值D证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值 17.下列属于认购和申购的区别的有_。A认购期购买基金的费率要比申购期的优惠B认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回C申购的基金份额要在申购成

6、功后的第二个工作日才能赎回D在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额 18.交易所证券账户包括_。A全国银行间市场债券托管账户B上海证券交易所证券账户C深圳证券交易所证券账户D交易所清算备付金账户 19.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 20.基金营销不同于有形产品营销，其特殊性主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 21.基金业常用的营业推广手段有_。A销售网点宣传B广告促销C举办投资者交流活动D费率优惠 22.基金财产保管的主要内

7、容包括_。A基金印章保管B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 23.基金托管人内部控制的内容主要包括_及技术系统等方面。A资产保管B资金清算C投资监督D会计核算和估值 24.以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有_。A“坐享财富增长”“安心享受成长”B“欲购从速”“申购良机”C“净值归一”D“诚实信用” 25.基金管理人应当在_中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A基金季度报告B基金半年度报告C基金年度报告D基金临时报告 26.市场营销控制过程包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行C分析当前业绩

8、和过去业绩之间存在差异的原因D管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入 27.开放式基金的直销不通过中介机构，由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过_等实现。A邮寄B电话C银行现场销售D直销队伍 28.基金资产估值需考虑的因素包括_。A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 29.基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有_。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D承诺收益 30.可以参与股指期货交易的基金包括_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D保本基金 31.我国基金监管的目标包括_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D

9、提高基金整体收益率 32.基金托管人按基金合同规定的_对基金管理人的计算结果进行复核。A估值方法B估值时间C估值程序D估值数值 33.基金信息披露可分为_。A募集信息披露B投资回报信息披露C运作信息披露D临时信息披露 34.基金信息披露监管已形成了_的基金信息披露规范体系。A以证券投资基金信息披露管理办法为原则指导B以证券投资基金信息披露内容与格式准则为指南C以证券投资基金信息披露编报规则为特别补充D以证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引 35.采用历史数据法推测未来的资产类别收益时，需要考虑的因素有_。A通货膨胀预期B不同历史时期的

10、经济周期C各类型资产的收益率D不同类型资产之间的相关性 36.切点证券组合T的经济意义有_。A所有投资者拥有完全相同的有效边界B投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资C当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合D所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界 37.战略性资产配置策略以_为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。A不同资产类别的收益情况B投资者的风险偏好C投资者的实际需求D市场的短期变化 38.测试债券价格波动性通常使用的计量指标有_。A基点价格值B基础利率C价格变动收益率值D久期 39.与战术性资产配置相

11、比，恒定混合策略对资产配置的调整假定_没有大的改变。A投资者的投资规模B资产的收益情况C市场的总体情况D投资者偏好 40.描述公司成长性的指标通常有_。A资本权益比率B持续增长率C红利收益率D杠杆收益率 41.根据席位使用的业务种类不同，席位可分为_。A无形席位B自营席位C代理席位D有形席位 42.资产管理业务的主要种类有_。A为单一客户办理集合资产管理业务B为多个客户办理定向资产管理业务C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 43.开办国债回购交易的目的是_。A发展国债市场B活跃国债交易C发挥国债的信用功能D提供一种融资方式 44.按业务性质划分，证券营业部的

12、业务差错可分为_。A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错 45.上市公司应将年度报告备置于_。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D沪、深证券交易所 46.办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有_。A一步式开户B二步式开户C双步式开户D托管式开户 47.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有_。A上海证券交易所在每个交易目的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”D在最低申购金额的基础上，累加申购金额为

13、100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元 48.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑_等因素。A申购情况B主承销商C投资者投资意向D发行人募集资金目标 49.关于交易所席位管理的说法，正确的是_。A会员席位可以自由转让B会员的席位只能由会员单位自己使用C交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位不得退回 50.目前，我国证券账户种类划分的依据有_。A按照交易方式划分B按照交易场所划分C按照账户数量划分D按照账户用途划分第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页