2022年陕西证券从业资格考试真题卷（8）.docx

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1、2022年陕西证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。A100%B300%C500%D30%2.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国证券业协会D中国结算公司3.证券公司与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，应当包括_制定的合同必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券公司4.资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及

2、其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人5.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户6.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户7.证券指数的编制遵循_原则。A公平竞争B公开透明C公开、公平、公正D客户优先8.

3、证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D国务院9.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分。A买卖证券的方B委托时效限制C委托价格限制D委托订单的数量10.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A5B6C8D1011.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。A证券交易所B证券登记结算机构C证券清算机构D股份转让公司12.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的

4、规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收13.某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为_元。A15.55B15.50C15.45D15.3514.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。A0.1B0.5C1D1.515.下列关于公开原则的叙述中，不正确的是

5、_。A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动16.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是_。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价17.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过_。A1万手B5万手C1万张D5万张18.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数

6、据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天19.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A会员大会B理事会C董事会D专门委员会20.目前我国A股账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金21.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移22.下列关于可转换债券“债转股”说法正确的是_。A证券公司设置“债转股”申报代码和简称B申报方向为买入C证券交易所设置“债转股”申报代码和简称D1手为100元面额23.下列关于净额清算的说法，不正

7、确的有_。A清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算B清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算C可以简化操作手续，提高清算效率D清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算24.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为_。A买入(S)B买入(B)C卖出(S)D卖出(B)25.某证券公司持有国债余额为A券面值1500万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC004品种6000万元，成交价格为3.50元(指每百元资金到期年收益)；下午卖出B券面值3000万元，成交价格127元/百元。欠库的应扣款金额为_万元。A

8、-4275B4275C1725D-1725二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1._不属于登记结算公司的业务范围。A开立结算账户B维护清算路径C提供交易的场所D受投资人的委托派发权益 2.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。A最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌

9、2个月D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 3.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构不得收取的费用包括_。A印花税B佣金C过户费D手续费 4.关于结算账户的管理，以下说法正确的有_。A结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户B结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额D结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金 5.我国证券交易所的职能包括_。A制定证券经纪人业务规则

10、B组织、监督证券交易C管理和公布市场信息D设立证券登记结算机构 6.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的_等内容。A席位代码B标的证券代码C买卖方向D信用资金账户号码 7.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有_。A集中交易过户登记B账户挂失变更登记C非集中交易过户登记D托管券商变更登记 8.上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为_。A外币股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币普通股票账户 9.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列_措施。A口头或书

11、面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 10.下列属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B操纵市场C将自营业务与代理业务混合操作D假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 11._属于集合资产管理计划说明书的主要内容。A投资理念与投资策略B投资决策与风险控制C收益分配D信息披露 12.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送_材料。A内部控制制度文本B证券公司法定代表人的情况登记表C风险管理制度文本D内控评审报告 13.市价委托的优点有_。A执行指令容易B成交迅速C有利于投资者实现预期投资计划D成交率高 14.根据现行制度规定，上海证

12、券交易所和深圳证券交易所应对下列_可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 15.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有_。A经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C最近年度净资产不低于人民币

13、8亿元，净资本不低于人民币5亿元D最近1年内不存在重大违法违规行为 16.下列各项属于资金账户管理内容的有_。A资金账户的开户和销户B指定客户资金存贷银行C证券转托管D证券冻结解冻 17.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立_。A融券专用证券账户B融资专用资金账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户 18.下列关于过户费收取的说法中，正确的有_。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为1元B深圳证券交易所免收A股过户费C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元D目前免收基金交易过户费 19.下列关于交易席位使用的说法中

14、，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 20.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的_。A保密意识B职业道德意识C合作意识D合规操作意识 21.下列关于基金的叙述中，不正确的有_。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易 22.下列关于大宗交易的说法中，正确的有_。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C有涨跌幅限制证券的

15、大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果 23.当出现_，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。A机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的B会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的C会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的D会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的 24.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价

16、格应符合下列_规定。A股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%C债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80% 25.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有_。A健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立有效的投资风险评估与管理制度D建立科学的管理业绩评价体系第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页