2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。A：过半数B：2/3以上C：3/4以上D：全体一致2.出现在顶部的看跌的形态是_A：菱形B：旗形C：楔形D：三角形3.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起_内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A：5日B：10日C：15日D：1个月4.中央银行票据简

2、称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在_A：3个月6个月B：6个月1年C：6个月3年D：3个月3年5.我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于_A：5年B：10年C：15年D：20年6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营_年以上的股份有限公司。A：5B：4C：3D：27.下列不属于证券登记结算公司业务的是_A：证券账户设立B：证券的托管C：证券持有人名册登记D：发表证券投资咨询报告8.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作

3、日内，完成设立工作并开始投资运作。A：1，5B：3，15C：2，30D：6，609.上市公司应当在可转换公司债券期满后_内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A：2个工作日B：3个工作日C：5个工作日D：10个工作日10.证券营业部不可以_迁址。A：同城B：同省C：跨省D：境内外11.网上竞价发行方式也可以称为_A：招标购买方式B：承销购买方式C：同一价购买方式D：支付购买方式12.下列选项中股票不需要载明的事项主要是_A：公司名称B：股票种类C：股票的编号D：股票的到期日13.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A：证券经营机构下班时问B

4、：国家规定的下班时间C：24点D：证券交易所下午闭市14._指标不反映企业偿付长期债务能力。A：速动比率B：已获利息倍数C：有形资产净值债务率D：权益负债比15.上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向_提出书面申请更改行业类属，并由该机构按照上市公司行业分类指引对上市公司的行业类属进行变更。A：中国证监会B：地方证券监管部门C：证券交易所D：A和B16.目前我国使用最早的通用证券账户是_A：股票账户B：债券账户C：期货账户D：基金账户17.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户

5、后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A：N+1B：N+2C：N+3D：N+418.目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%19.假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI(9)等于_A：0.45B：0.50C：0.53D：0.5620.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为_左右。A：0.5%B：0.75%C：1%D：1.25%21._是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财

6、产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券22.证券营业部局域网的安全管理重点不包括_A：用户权限设定和限制B：系统管理员用户口令及权限限制C：网络入侵防范D：病毒防范23.证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则24.某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的值为1.5。那么，该证券组合的詹森指数为_A：-0.02B：0C：0.02D：0.0325.上市公司要设立

7、_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A：监事会B：监事会秘书C：董事会D：董事会秘书26.我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票27.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会_A：继续整理B：向下突破C：向上突破D：不能判断28.开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记29.债券的基本性质不包括_A：债券属于有价证券B：债券有一

8、定的风险C：债券是一种虚拟资本D：债券是债权的表现30.利用行业的年度或者月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是_A：数理统计分析B：时间数列分析C：线性回归分析D：相关分析 .31.、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。A：分级结算原则B：净额清算原则C：货银对付原则D：共同对手方制度32.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：登载单位或者个人的推荐性文字33._是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。A：组合投资和分散风险B：各类证券信息的惧分

9、析和追踪C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整D：计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施34.我国对封闭式基金的交收实行_制度。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+735.喇叭型是三角形的一种变形，大多出现在顶部，一般预示着_A：后势看跌B：后势看涨C：加剧震荡D：趋势不明36.证券交易的特征主要表现为_A：流动性、收益性和风险性B：流动性、安全性和收益性C：收益性、安全性和风险性D：流动性、安全性和风险性37.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在_交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。A：T+l

10、B：T+2C：T+3D：T+538.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A：当日已成交的平均价B：当日最高或最低成交价格之间C：当日最高成交价D：当日最低成交价39.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为_A：1000万元人民币B：5000万元人民币C：1亿元人民币D：3亿元人民币40.不是影响债券利率的因素有_A：筹资者资信B：债券票面金额C：筹资用途D：借贷资金市场利率水平41.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A：交易所总经理B：交易所理事会C：交易所会员大会D：交易所会员管理部门42.我

11、们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_A：技术分析B：基本分析C：定性分析D：定量分析43.零息债券、附息债券和息票累积债券是按_对债券进行分类。A：债券面临的风险大小及损失价值的可能性B：债券的发行主体C：债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息D：债券形态44.自集合资产管理计划开始投资运作之日起_内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于_以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日45.财务报表被出具_的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说

12、明。A：带强调事项段的有保留审计意见B：有保留审计意C：带强调事项段的无保留审计意见D：带说明事项段的有保留审计意见46.某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的标准差为1。那么，根据夏普指数来评价，该证券组合的绩效_A：不如市场绩效好B：与市场绩效一样C：好于市场绩效D：无法评价47.新股竞价发行方式的最大缺陷是_A：广泛的市场性B：一、二级市场的联动性C：经济高效性D：股价的被操纵性48.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_内不得参加资格考试。A：1年B：2年C：3年D：5年49.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是_A：市场行为涵盖一切信息B：价格沿趋势移动C：历史会重演D：投资者都是理性的50.根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起_作出核准的决定。A：2个月内B：4个月内C：6个月内D：8个月内第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页