2022年湖南期货从业资格考试模拟卷（3）.docx

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1、2022年湖南期货从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金托管人的主要职责包括_。A接受基金管理人委托，保管信托财产B计算信托财产本息C签署基金管理机构制作的决算报告D支付基金收益的分配和本金的偿还 2.下列属于期货公司职能的是_。A对客户账户进行管理，控制客户交易风险B为客户提供期货市场信息C充当客户的交易顾问D制定交易规则 3.外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易 4.下列哪几种形态的反转深度和高度是可

2、测的_A三重顶(底)形B头肩顶(底)形C双重顶(底)形D圆弧形态 5.造成期货价格非理性波动的因素有_。A合约设计上有缺陷B会员结构不合理C交易规则执行不当D投机者人数众多 6.期货合约的市场研究应当从_等几个方面着手。A该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究B该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究C该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析D该品种国内市场的期货交易状况 7.下面关于交易量的说法错误的有_。A在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C下降趋势中价格下跌，交易量较小D三角形整理形态中交易量较大 8.200

3、0年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职能主要有_等。A组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境D开展期货业的国际交流与合作 9.期货市场在宏观经济中的作用有_。A促使企业关注产品质量问题B调节市场供求C减缓价格波动D有助于市场经济体系的建立与完善 10.以下为虚值期权的有_。A执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权B执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权C执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权D执行价格为300，市场价

4、格为250的买入看涨期权 11.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循_的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部 12.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投资客户提供服务D告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉 13.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有_。A加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知

5、识 14.期货公司违反中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有_。A取消会员资格并公告B通过媒体公开谴责C协会内通报批评D批评 15.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确_的责任。A客户服务人员B公司高级管理人员C审核人员D客户开发人员 16.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有_。A向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征B向投资者充分揭示股指期货风险C测试投资者的股指期货基础知识D审核投资者开户申请材料，审

6、核评估投资者的诚信状况和风险承受能力 17.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是_。A维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度C切实保护投资者合法权益D扩大金融市场规模 18.我国交易单位为5吨/手的期货品种包括_。A豆油B天然橡胶C锌D黄大豆1号 19.关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有_。A每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的4%B最后交易日为合约月份第15个交易日C最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D交易手续费为3元/手 20.下列属于大连商品交易所上市的期货品种有_。

7、A聚乙烯、聚氯乙烯B棕榈油、豆油C大豆、玉米DPTA、菜籽油 21.我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为_。A四等黄大豆B三等黄大豆C二等黄大豆D一等黄大豆 22.关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为10吨/手B报价单位为元(人民币)/吨C合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月D最后交易日为交割月第7个营业日 23.关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 24.3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝

8、期货进行套期保值。具体操作是_。A建仓数量为50手铝期货合约B建仓数量为100手铝期货合约C买入铝期货合约D卖出铝期货合约 25.下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的3%的是_。A玉米B棉花C优质强筋小麦D硬冬白小麦 26.以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有_。A大连商品交易所大豆期货合约B郑州商品交易所小麦期货合约C上海期货交易所阴极铜标准合约D上海期货交易所天然橡胶期货合约 27.以下属于我国能源化工期货品种的有_期货。A棕榈油B燃料油C线型低密度聚乙烯(LLDPE)D精对苯二甲酸(PTA) 28.关于我国期货合约名称的表述，不正确的有_。A上海期货交易所线型低密度聚乙烯

9、期货合约B郑州商品交易所棕榈油期货合约C大连商品交易所铜期货合约D郑州商品交易所玉米期货合约 29.影响玉米价格走势的政策包括_等。A农业政策B自然因素C进出口贸易政策D经济景气度、外汇 30.世界上天然橡胶主要出口国是_。A中国B巴西C泰国D印度尼西亚 31.在我国，最后交易日为合约交割月份第10个交易日的期货品种是_。APTA期货BLLDPE期货C棕榈油期货D玉米期货 32.大豆是一种价格剧烈波动的国际性商品，影响其价格的因素主要有_。A气候B库存C进出口D农业政策 33.在国际糖期货市场上，最有影响力的期货交易所是_。A芝加哥期货交易所B纽约期货交易所C伦敦国际金融期货期权交易所D新加坡

10、期货交易所 34.下列属于影响天然橡胶价格因素的有_。A季节变化B政治因素C库存D外汇 35.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是_。A期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估 36.关于期货公司会员不

11、得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有_。A期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码B期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码C期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码 37.下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有_。A投资者提供的证明文件及相关材料的原件B投资者提供的证明文件及相关材料的复印件C投资者的测试试卷D投资者的综合评估表 38.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状

12、况进行评估，下列描述正确的有_。A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产 39.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有_。A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门

13、出具的连续3个年度个人所得税纳税单B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等C投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明 40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有_。A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明C期货公司应当根

14、据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分 41.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有_。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况 42.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有_。A自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试 43.关于投资者本人提供的

15、个人年收入证明，下列说法正确的有_。A投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明B投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件D投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 44.投资者金融类资产包括_。A银行存款B期货权益C黄金D理财产品(计划) 45.在股指期货投资者适当性制度，关关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有_。

16、A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法 46.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有_。A客户开设人B结算单确认人C指定下单人D资金调拨人 47.在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列_需要在适当性综合评估表上签字。A客户开发责任人B公司开户经办人C业务部门负责人D公司负责人或者授权人员 48.在股指期货投资者适

17、当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括_。A银行出具的工资流水单B税务机关出具的收入纳税证明C就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D房屋产权证 49.在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有_。A特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件B一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表 50.关于对投资

18、者的财务状况评估，下列说法正确的有_。A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件C投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件D投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页