2022年江苏基金销售从业资格考试考试真题卷.docx

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1、2022年江苏基金销售从业资格考试考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 2.普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 3.在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公

2、司库存股票数量 4.下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称 5.可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 6.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 7.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 8.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织

3、形式 9.按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 10.理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 11.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 12.认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 13.关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段

4、，因而都属于负债 14.股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 15.按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 16.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票 17.目前，我国证券市场推出的权证为_。A债权权证和股权权证B其他权证C债权权证D股权权证 18.金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货 19.备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 20.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获

5、得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 21._是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门 22.以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约 23.股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 24.股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格 25.债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 26.关于股票价格指数期货，

6、下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 27.实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 28.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 29.凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 30.可转换债券通常是指证券持有者

7、可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 31.只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权 32.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 33.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 34.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金

8、融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 35.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。A所有权B财产支配权C债权D财产使用权 36.下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 37.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产

9、的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 38.关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 39._指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 40.关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转

10、换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 41.一般来讲，政府债券与公司债券相比_。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高D政府债券风险小，收益稳定 42.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 43.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 44.以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金 45.关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属

11、于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 46.债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 47.通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 48.零息债券以_面值的价格发行和交易。A高于B等于C低于D大于或等于 49.可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 50.关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页