2022年青海证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2022年青海证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 2.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营

2、情况 3.下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 4.证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 5.编制股票价格指数的四个步骤依次为_。A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数

3、化 6.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 7._是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 8.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 9.根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系

4、 10.贴现债券到期时按_偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额 11.看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 12.下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体 13.下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活 14.对上市证券认识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格 15.通过各种通讯方式，不通

5、过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 16.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 17.20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 18.证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 19.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。

6、A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 20.下列不属于证券中介机构的是_。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构 21.记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 22.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为_元。A40B1600C2500D2000 23.资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投

7、资 24.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D66 25.关于ETF的描述，错误的是_。A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风

8、险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 2.我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众 3.证券公司经纪业务内部控制的重点是_。A防范挪用客户交易结算资金B防范挪用其他客户资产C防范非法融入融出资金D防范结算风险 4.契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司 5.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性 6.财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、

9、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 7.证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券 8.证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险 9.关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。A发行对象为不特定的社会公众投资者B采取公示制度C与私募证券相比，审核较严

10、格D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 10.关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 11.关于我国证券交易所的论述，正确的有_。A依法设立B以营利为目的C是整个证券市场的核心D是实行自律性管理的法人 12.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_A结算所以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过

11、会员进行D交易双方不得直接交割清算 13.证券市场具有_的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所D风险直接交换的场所 14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海股份公所D上海众业公所 15.下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场 16.加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数 17.公

12、司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在1年以上B公司股本总额不少于3000万元人民币C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 18.注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括_。A所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C取得注册会计师证书5年以上D不超过65周岁 19.完善证券公司内部控制应当贯彻_的原则，确保内部控制有效。A健全B合理C制衡D独立 20.行业分类的依据主要是公司收入或利润的

13、来源比重，目前我国常见的分类标准包括_。A中国证监会制定的上市公司行业分类指引B国家统计局发布的行业分类标准C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 21.与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 22.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统

14、C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 23.证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行股票公司的控股公司的高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D发行股票或公司债券的公司一般工作人员 24.加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事_的承销。AA股BB股CH股DN股 25.政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页