2022广西证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2022广西证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国公司法的规定，股票发行价格不可以_票面金额。A等于B高于C低于D高于或等于 2.下列_不属于特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用。A负责证券设计和发行承销B以持有资产为基础发行证券化产品C接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产D具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 3.下列叙述错误的是_。A尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券B凭证式国债和储蓄国债(电子

2、式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通C债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象D从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 4.我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是_。A有面额股票B记名股票C优先股D国有股 5.反映证券市场容量的重要指标是_。A资产证券化率B证券市场综合指数C证券化率(证券市值/GDP)D上市公司的数量 6.依据我国基金法规定，有下列_情形之下，基金管理人职责终止。A更换独立董事B更换股东管理层C被依法取消基金管理

3、资格D投资基金过程中发生严重亏损 7.证券法律制度的核心任务是_。A保证证券经营机构盈利B保护公众投资者的合法权利C促进证券经营机构的不断壮大D保证证券发行人能够筹集到所需资金 8.关于上市开放式基金(LOF)的描述，正确的是_。ALOF必须采用指数基金模式B不可在场外市场进行基金份额申购、赎回C上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性D可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 9.政府债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和_。A地方政府债券B记账式债券C公司债券D专项债券 10.认股权证只有一种标的物时，其价值为_。A与期权的计算方法一致B认购每一种标的物的权

4、利价值的加权平均数C认购的标的物中最低标的物的价格D认购每一种标的物的权利价值的总和 11.下列各项中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的内容不包括_。A取得执业证书的从业人员变更聘用机构的B从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的C从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用D从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及国务院有关规定，受到聘用机构处分的 12.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括_两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券 13.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，

5、这是对_的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D政策风险 14.外国债券一般由_的金融机构、证券公司承销发行。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国 15.关于中小企业板指数描述错误的是_。A属于综合指数类B简称“中小板指数”C由上海证券交易所编制D以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 16.开放式基金份额属于_。A上市证券B非上市证券C公司证券D公募证券 17.下面_不是普通股票股东的权利。A公司重大决策参与权B查阅公司财务会计报告C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 18._是证券经纪商的收入来源。A买卖价差B佣金C股利和利息D手

6、续费 19.股票投资的资本增值收益来自于_。A股票股息B低买高卖的价差收益C公积金转增股本D税后利润 20.关于基金的各项费用，下列说法不正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%D股票型基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率 21.下列关于询价的论述，不正确的是_。AQFII不可以成为询价对象B询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间 22.关于债券的基本性质描述正确的是

7、_。A债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权B债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的质化表现C债券的流动意味着它所代表的实际资本同样流动，债券不能独立于实际资本D债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 23.股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_自行负责。A发行人B承销商C证券监督部门D投资者 24.关于股票基金，下列描述不正确的是_。A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金C按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一

8、般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 25.下面对我国上市公司非流通股份转让业务办理规则的描述，错误的是_。A上市公司股份转让必须在证券交易所进行，不可以自行办理B证券公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务C上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司集中统一办理D证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务 26._指筹资人在本国境外市场发

9、行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券。A龙债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券 27.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的_。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 28.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是_。A证券公司借用客户资金，30日内还清B客户支付与证券交易有关的税款C客户支付与证券交易有关的佣金或者费用D客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 29.下列各项中，_不是公司资本公积金的来源。A公司资产重估增值部分B股票溢价发行的溢价部分C因合并而接受其他公司资产净额D公司投资于其他公司所获得的收益部分 30.有关债券发行方式，以下

10、说法不正确的是_。A招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式B根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标C定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，属于间接发行D承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 31.下列不属于场外交易市场的特点的是_。A采取做市商制B是无形分散的市场C成交速度快D以议价方式交易 32.下列选项中，对证券自营业务认识不正确的是_。A没有投机性，业务风险较大B有利于活跃证券市场、维护交易的连续性C容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行

11、为D指证券公司为公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为 33.可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系；所有权关系B债权债务关系；债权债务关系C所有权关系；所有权关系D所有权关系；债权债务关系 34.关于私募证券的特征，下列说法不正确的是_。A向少数特定的投资者发行B审查条件相对宽松，不采取公示制度C审查条件较严格，投资者也较少D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 35.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是_。AH股BB股CN股DA股 36.设立基金管理公司，注册资本不低于_元人民币，且必须为实缴货币资本。A1000万B3000万C1亿D3亿 37.契约型基金和公司

12、型基金按基金的_进行分类。A组织形式B投资目标C可否赎回D投资标的 38.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易过渡。A特级铝期货标准合同B特级铜期货标准合同C特级铁期货标准合同D特级铅期货标准合同 39.在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D混合基金 40.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_。A保证公司债券B抵押公司债券C信用公司债券D建业债券 41.下列衍生工具中，不属于股权类产品的是_。A股票期货B股票期权C股票指数期权D信用互换 42.封闭式基金的基金单位的总数在基金发起人设立基金时

13、是_。A固定的B不固定的C可视投资者的需求追加发行的D可任意改变的 43.下面关于股票性质描述错误的是_。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券 44.关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是_。A可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例C可转换债券持有人在行使权力时

14、，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响；而附权证债券发行后，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在D可转换债券通常是转换成普通股股票，附权证的可分离公司债券通常是按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票 45.关于投资证券投资基金的市场风险描述正确的是_。A可以消除市场的系统风险B能在一定程度上消除来自个别公司的系统风险C投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化 46.在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取

15、其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于_。A隐瞒重大事实罪B虚报注册资本罪C虚假出资罪D欺诈罪 47.指数型ETF能否发行成功与_的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C证券公司D投资者 48.根据我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的_。A账面价值B票面价值C清算价值D内在价值 49.股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变化幅度不相同D不同时发生，变化幅度也不相同 50._一般需要发行债券的主体提供担保。A政府债券B金融债券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页