2022广西证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

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1、2022广西证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下面关于股票性质描述错误的是（）。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券2.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。A资本市场B长期资金融通市场C贷款市场D货币市场3.（）又称为单位信托基金。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金4.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公

2、益金、支付股利、提起任意盈余公积金B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金5.有价证券具有（）的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性6.可转换债券实质上是一种普通股票的（）。A远期合约B期货合约C看跌期权D看涨期权7.公债最初仅仅是政府（）的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观

3、调控的工具8.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证9.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、政府债券C政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、政府债券、公司债券10.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）进行分类。A证券化的基础资产不同B证券化产品的金融属性不同C资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同11.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。A5B10C20D3012.股东依法享有资

4、产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。A物权证券B债权证券C综合权利证券D收益证券13.下面关于股票和债券的描述，正确的是（）。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让14.2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%15.目前，道琼斯股价指数是采用（）。A简单算术平

5、均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法16.通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A小于等于B大于C不固定D等于17.中国国内现有（）的ADR计划。AB股B国债CH股D普通股18.（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。A看跌期权B美式期权C欧式期权D看涨期权19.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5亿元B10亿元C5000万元D1亿元20.上证成分股指数也叫做（）。A上证综合指数B上证180指数C上证30指数D上证红利指数21.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务

6、所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会22.下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。A按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次B按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次23.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（）。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公

7、司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值24.下列各项中，不属于金融期货的性质的是（）。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益25.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关联交易中，会引起上市公司费用降

8、低，利润提高的有_。A关联企业调低上市公司应缴费用B关联企业承担上市公司的相关费用C关联企业退回上市公司已缴纳费用D上市公司以高于公允价格租用关联方资产 2.根据日本证券分析师协会(SAAJ)制定的证券分析师职业行为准则(1987年)，证券分析业务包括_。A投资决策B投资信息的提供C投资推荐D投资管理 3.VaR的计算方法有许多种，但从最基本的层次上可以归纳包括_。A线性估值法B完全估值法C非线性估值法D局部估值法 4.下列属于财政政策手段的有_。A国家预算B税收C国债D财政补贴 5.比率分析包括_。A变现能力分析B长期偿债能力分析C成长能力分析D盈利能力分析 6.计算企业的产权比率所使用的财

9、务数据应是_。A负债总额B长期负债总额C资产总额D股东权益总额 7.工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一，其计算方法包括_。A支出法B收入法C生产法D差额法 8.关于VaR方法，以下说法正确的有_。A它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露BVaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险C使得不同类型资产的风险之间具有可比性DVaR方法只可用于一种不同的金融产品 9.金融工程技术的实现需要得到多方面的支持，其中包括_。A知识体系B尖端仪器C金融工具D工艺方法 10.证券组合管理

10、步骤中对投资组合的修正，其原因有_。A投资者的预测发生了变化B把风险降至最低C投资者改变了对风险和回报的态度D随着时间的推移，当前证券组合不再是最优组合 11.杜邦财务分析法是以_为主线的。A销售净利率B权益报酬率C净值报酬率D净资产收益率 12.假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有_元。A8.09B1.91C6.18D3.82 13.下列关于税收待遇对债券价值影响的说法中，正确的有_。A免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低B大额折价债券具有一定的税收利益C低利付息债券的税前收益率必然略低于高利附息债券D低利附息债券

11、比高利附息债券的内在价值要高 14.财务弹性分析采用的主要指标有_。A现金满足投资比率B现金股利保障倍数C每股营业现金净流量D全部现金回收率 15.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。这主要是因为_。A权利期间越长，期权的时间价值越大B随着权利期间缩短，时间价值逐渐减少C在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零D通常权利期间与时间价值存在同方向线性的影响 16.以下关于会员制证券投资咨询业务管理暂行规定监管措施的说法，正确的有_。A会员制机构必须按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管B会员制机构必须于会计年度结束之日起1个月内向注册地证监局提

12、交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告C会员制机构法定代表人应向注册地证监局出具诚信承诺书D会员制机构应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关备案材料 17.下列关于权证的价值的陈述，正确的有_。A权证的理论价值由内在价值和时间价值构成B认沽权证的内在价值是标的股票市场价格超过权证执行价格的那部分C当权证执行价格低于标的股票市场价格时，认股权证的内在价值为正值D认沽权证的时间价值随存续期的缩短而减少 18.现代证券组合理论包括_。A马柯威茨的均值方差模型B单因素模型C资本资产定价模型D套利定价理论 19.关于轨道线，下列说法正确的有_。A与突破趋势线相同，对轨道线的

13、突破也是趋势反转的开始B轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高C轨道线的一个作用是提出趋势转向的警报。如果在一次波动中未触及轨道线，离得很远就开始掉头，这往往是趋势将要改变的信号。这说明，市场已经没有力量继续维持原有的上升或下降的趋势了D先有轨道线，后有趋势线 20.基于风险调整法的思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的评估指数有_。A詹森指数B晨星指数C特雷诺指数D夏普指数 21.宏观经济分析主要探讨_对证券价格的影响。A投资者行为B经济指标C经济政策D行业政策 22.下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有_。A投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执

14、业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易 23.利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性，其原因有_。A市场兴趣的变化B数据值的变化C尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素D数据取样不准确 24.在应用KD指标时，能够发出买入信号的场合有_。A当KD低于20时B当KD指标在较低的位置形成头肩底或多重底时C当K线从下向上与D线形成金叉时D当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在上涨时 25.与财政政策、货币政策相比，收入政策_。A具有更高一层次的调节功能B具有较低一层次的调节功能C最终需要通过财政政策和货币政策来实现D制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页