2022青海证券从业资格考试真题卷（3）.docx

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1、2022青海证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共17题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（ ）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A：转融通专用证券账户B：转融通担保证券账户C：转融通证券交收账户D：转融通资金交收账户 2.（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。A：转融通专用证券账户B：转融通担保证券账户C：转融通证券交收账户D：转融通资金交收账户 3.（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结

2、算。A：转融通专用证券账户B：转融通担保证券账户C：转融通证券交收账户D：转融通资金交收账户 4.（ ）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。A：转融通专用资金账户B：转融通担保资金账户C：转融通资金交收账户D：转融通担保证券账户 5.（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A：转融通专用资金账户B：转融通担保资金账户C：转融通资金交收账户D：转融通担保证券账户 6.（ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A：证监会派出机构B：证券交易所C：证券金融公司D：中国证券业协会 7.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（

3、）。A：违约风险基金B：转融通互保基金C：转融通风险基金D：转融通保障基金 8.对转融通担保证券内的（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A：证券公司B：委托人C：证券金融公司D：证券持有人 9.证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。A：10%B：15%C：50%D：100% 10.证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券会融公司净资本的（ ）.A：10%B：15%C：50%D：100% 11.证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。A：10%B：15%C：50%D：100% 12.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过

4、该证券总市值的（ ）。A：10%B：15%C：50%D：100% 13.证券金触公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A：10%B：15%C：50%D：100% 14.证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，向证监会报送月度报告。A：5B：7C：10D：15 15.证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A：12:00B：15:00C：20:00D：22:00 16.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收汪券交易数据时，应当核对所接收数据的（ ）。A：真实性B：准确性C：及时

5、性D：完整性 17.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A：当日日终B：第二日C：次一营业日D：当日15：57前 二、多项选择题（共17题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。A：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B：ETF折算率最高不超过90%C：国债折算率最高不超过95%D：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80% 2

6、.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。A：为客户进行融资融券交易的结算B：收取客户应当归还的资金、证券C：收取客户应当支付的利息、费用、税款D：按照规定以及与客户的约定处分担保物 3.计算保证金可用余额时需考虑的因素有（ ）。A：用于充抵保证金的现金B：证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额C：客户未了结融资融券交易已占用保证金D：相关利息、费用的余额 4.证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。A：请求召开证券持有人会议的权利B：参加证券持有人会议、提案、表决的权利C：配售股份的认购权利D：请求分配投资收益的权利

7、 5.客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A：证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C：证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D：证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 6.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。A：融资买入

8、额B：融资余额C：融券卖出量D：融券余量 7.客户及其一致行动人通过（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A：客户信用交易担保证券账户B：信用交易证券交收账户C：普通证券账户D：信用证券账户 8.证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书而报告的当月情况有（ ）。A：融资融券业务客户的开户数量B：对全体客户和前5名客户的融资、融券余额C：客户交存的担保物种类和数量D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 9.业务管理风险主要是指证券公司融资融

9、券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。A：制度不全B：管理不善C：控制不力D：操作失误 10.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。A：资产流动性不足B：净资本规模和比例不符合监管规定C：盈利能力下降D：业务管理风险加大 11.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。A：调整标的证券标准或范围B：调整可充抵保证金有价证券的折算率C：调整融资、融券保证金比例D：调整维持担保比例 12.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取

10、如下（ ）措施进行控制。A：调整担保品范围及品种B：调整可充抵保证金有价证券的折算率C：调整保证金比例D：调整维持担保比例 13.证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。A：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B：对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 14.证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。A：制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B：建立客户信用评估制度C：明确客户征信的内容、程序和方式D：记录和分析客户

11、持仓品种及其交易情况 15.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。A：以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B：指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C：告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D：告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 16.证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（ ）。A：建立客户选择与授信制度B：严格合同管理、履行风险提示C：证券公司应当在符合有关规定的基

12、础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示D：建立健全预警补仓和强制平仓制度 17.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A：制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培圳B：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C：公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D：公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 18.证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。A

13、：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B：建立完善的融资融券业务信息技术系统C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 19.违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A：证券公司来按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证

14、券的申请、指令予以同意、执行D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 20.证券金融公司应履行的职责有（ ）。A：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B：对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C：监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D：证监会确定的其他职责 21.从事转融通业务及相关活动，应当遵循（ ）原则，不得损害社会公共利益。A：平等B：自愿C：公平D：诚实信用 22.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的证券账户有（ ）。A：转融通专用证券账户B：转融通担保

15、证券账户C：转融通证券交收账户D：转融通资金交收账户 23.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（ ）。A：在商业银行开立的转融通专用资金账户B：在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户C：在商业银行开立的转融通资金交收账户D：在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户 24.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（ ）。A：转融通担保证券明细账户B：转融通担保证券账户C：转融通担保资金明细账户D：转融通担保资金账户 25.转融通业务的保证金处理应当做到（ ）。A：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的

16、方式B：保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户C：证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金D：司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资会明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行 26.证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。A：自有资金和证券B：通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C：通过证券金融公司的业务平台融入的资金D：依法筹集的其他资金和证券 27.证券金融公司对证券发行人的权利，是指（

17、 ）等因持有证券而产生的权利。A：请求召开证券持有人会议B：参加证券持有人会议、提案、表决C：配售股份的认购D：请求分配投资收益 28.证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（ ），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。A：分配投资收益B：向证券持有人配售C：向证券持有人无偿派发证券D：发行证券持有人有优先认购权的证券的 29.证券公司通过其（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A：自营证券账户B

18、：融券专用证券账户C：转融通担保证券账户D：转融通担保证券明细账户 30.证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。A：账户管理B：授信管理C：标的证券管理D：保证金管理 31.证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。A：转融资余额B：转融券余额C：转融通成交数据D：转融通费率 32.证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。A：银行存款B：购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C：购置自用不动产D：进行股票投资 33.（ ）应当建立融资融券信息共享机制。A：证券交易所B：证券登记结算机构C：证券金融公司D：证券公司第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页