2022河南证券从业资格考试真题卷（9）.docx

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1、2022河南证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散2.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A信托投

2、资公司B财务公司C合格境外机构投资者D上市公司3.关于招股说明书，下列说法错误的是（）。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位4.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B经常性损益项目C境外收益D未审计实现数5.熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国

3、际商业银行C国际开发机构D国际金融组织6.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作7.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行8.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎9.股票波动率越低，期权的价值越低，可

4、转换公司债券的价值就（）。A越低B越高C先高后低D不能确定10.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是（）。A股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D上市保荐书只需要由

5、保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章11.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。A2人以上B50人以下C2人以上50人以下D至少有5人，没有上限12.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A1B2C3D413.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日14.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关结算。A银银对付B银货对付C货货对付D信用

6、交易 15.根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是_。A提供咨询服务B确定证券的价格C提供证券资产管D避免市场风险 16.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的_。A证券公司B银行C基金公司D信托公司 17.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_。A扣划待处分权证B暂停该结算参与人权证买入的结算服务C对透支金额按1日利率收取违约金D需求当日划入相应资金 18.就生理发展而言，中年期是（）。A生理达到成熟的时期B组织和器官老化期C生理功能退行期D生理功能由旺盛逐渐走向退化的转变期19.人

7、们在一些几乎从不使用的小器具、小玩意上浪费的金钱数额令人吃惊。例如，我兄弟两年前用100元买了一个电子冰淇淋制作机，时至今日他只用过3次。而他坚持说，不管他使用这个冰淇淋机的次数多少，这次投资是划算的，因为_A将来冰淇淋价钱会上涨B他买这个冰淇淋机是为了获得需要时即能使用的便利C由于使用频率这么低，他节约了大量电能D由于通货膨胀，今天的100元已不像两年前值那么多了 20.深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。A全面指定交易制度B托管证券公司制度C可选择性指定交易制度D制定证券公司制度 21.假设投资者在T H办理了证券转托管，则其可在_日卖出证券。AT+0BT+1CT+3DT+5 22.所谓

8、内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。A公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售B公司收购的有关方案C公司债务担保发生重大变更D公司的股利分配计划和增资计划 23.代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 24.证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。ATBT+1CT+2DT+3 25.从内容上看，认股权证具有_的性质。A债权B场外交易C基金D期权 26.在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过_个月。A2B3

9、C6D12 27.证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是_。A股市的收益B合法的证券公司C投资品种的选择D委托买卖方式的选择 28.投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地” 29.证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。A沪、深证券交易所B中央结算公司C中国证监会D中国结算公司 30.回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司B交易所C登记结算机构D交易双方 31.下列关于证券过户的说法中，正确的是_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增

10、加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券 32.客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。_。A证券公司；客户B客户；证券公司C证券公司；证券公司D客户；客户 33.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C应在营业部采用统一的柜面交易系统D应建立交易数据安全备份制度 34.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得

11、，并处以违法所得_的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以Z10倍以下D1倍以上15倍以下 35.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A证券账户B资金账户C席位D交易所 36.当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 37.集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门 38.我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为_

12、元人民币。A0.01B0.1C1D5 39.下列关于委托单的说法中，不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 40.在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 41.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1

13、.7568B1.8182C1.8926D1.9866 42.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C正式会员D临时会员 43.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25B13:30C14:55D15:00 44.关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是_。A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B“债转股”时，申报方向为买入C“债转股”时，转股申报不得撤单D可转债的买卖申报优先于转股申报 45.交易所和银行间市场中

14、主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C融资券D特种金融债券 46.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份)。A10B50C100D1000 47.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80% 48.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。A10万元以上15万元以下B15万元以上20万元以下C20万元以上50万元以下D30万元以上50万元以下 49.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是_。A证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B证券公司在客户

15、资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失 50.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页