2022年贵州证券从业资格考试真题卷（5）.docx

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1、2022年贵州证券从业资格考试真题卷（5）本卷共分为1大题42小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过397天的债券D：信用等级在AAA级以下的企业债券 2.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A：1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B：剩余期限在397天以内（含397天）的债券C：期限在1年以内（含1年）的债券回购D：期限在1年以内（含1年）的商业银行票据 3.货币市场基金面临的风险有（ ）。A：利率风险B：

2、购买力风险C：信用风险D：流动性风险 4.久期综合考虑了（ ），能较好地衡量债券的利率风险。A：债券的票面利率B：到期时间C：债券现金流D：市场利率对债券价格的影响 5.反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。A：投资组合平均剩余期限B：收益的标准差C：融资比例D：浮动利率债券投资情况 6.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（ ）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。A：收益率B：流动性C：信用风险D：利率风险 7.下列属于货币市场基金风险指标特性的是（ ）。A：投资组合的平均剩余年限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越高，收益率可能越低B：我国法规要求货币市场基

3、金投资组合平均剩余年限在每个交易日均不得超过180天。C：一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，风险相应越大D：除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20% 8.依据资产配置的不同，混合基金可分为（ ）。A：偏股型基金B：偏债型基金C：股债平衡型基金D：灵活配置型基金 9.混合基金投资风险的特点有（ ）。A：主要取决于股票与债券配置的比例大小B：偏股型基金风险较高，但预期收益率也较高C：偏债型基金风险较低，预期收益率也较低D：购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有效资产配置 10.偏股型基金的特点是（ ）。A：风险较低，收益也较低B：股票的配置比例较高，

4、债券的配置比例较低C：股票的配置比例为50%-70%D：债券的配置比例为30%-50%。 11.以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。A：投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损B：债券的比例较高，收益上升空间有限C：抵御通货膨胀能力较强D：没有利率风险 12.根据中国证监会2010年10月26日公布的关于保本基金的指导意见，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（ ）。A：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B：基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同C：保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利D：经中国证监会认可的其他保本保障机制 13.下列

5、属于CPPI投资策略的投资步骤的是（ ）。A：根据投资组合期最低目标价值（基金的本金）和合理的折现率设定投资组合价值底线B：计算投资组合现净值超过价值底线的数额，即安全垫C：按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例D：将剩余资产投资于保本资产 14.国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（ ）。A：套期保值策略B：对冲保险策略C：固定并长期持有策略D：固定比例投资组合保险策略 15.以下属于保本基金的分析指标的有（ ）。A：保本期B：赎回费C：安全垫D：投资收益率 16.保本基金的投资风险包括（ ）。A：投资者只有在持有到期后才能获得本金保证或收益保证B：保本的性质在一定程度上限制了基

6、金收益的上升空间C：投资的机会成本D：通货膨胀损失 17.交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。A：是被动操作的指数型基金B：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C：具有独特的实物申购、赎回机制D：实行一级市场与二级市场并存的交易制度 18.股票型ETF可以分为（ ）。A：全球指数ETFB：综合指数ETFC：行业指数ETFD：风格指数ETF 19.用于衡量ETF收益的指标包括（ ）。A：折（溢）价率B：二级市场价格收益率C：基金净值收益率D：跟踪偏离度 20.用于衡量ETF运作效率的指标主要有（ ）。A：折（溢）价率B：周转率C：费用率D：跟踪偏离度 21.基金收益与标的指数收益

7、之间的偏离程度可以用（ ）来衡量。A：折（溢）价率B：跟踪误差C：跟踪偏离度D：周转率 22.除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A：货币市场工具B：政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等C：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D：远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品 23.分级基金的特点包括（ ）。A：一只基金，多种选择B：交易所上市，可分离交易C：份额分级，资产合并运作D：内含衍生工具与杠杆特性 24.分级基金由于内含结构化设计，具有（ ）等多重价值实现方

8、式。A：期权B：杠杆C：二级市场交易D：套利 25.（ ）的不同，使不同的基金表现出较大的差异性，使分级基金的复杂程度超过普通基金。A：结构设计B：运作方式C：定价D：杠杆 26.分级基金不同类别子份额的收益受（ ）因素影响。A：基金整体投资业绩B：投资者的风险收益偏好C：用何种方式募集D：事先约定的收益分配条件 27.分级基金的分类有（ ）方式。A：按运作方式不同分类B：按投资对象不同分类C：按投资风格不同分类D：按募集方式不同分类 28.根据收益分配的不同，可以将分级基金分为（ ）。A：简单融资型分级基金B：复杂型分级基金C：混合型分级基金D：主动投资型分级基金 29.分级基金的复杂性大于

9、普通基金，投资者在投资分级基金中应注意（ ）。A：各种投资运作风险B：无法取得约定收益的风险C：遭受投资本金损失的风险D：估值风险 30.分级份额参考净值的估算采用简化的“清算原则”，这一方法的问题是（ ）。A：未考虑分级份额包含的期权价值B：未考虑分级份额作为整体运作C：不能反映分级份额的真实价值D：不能反映分级基金的风险 31.基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（ ），方便投资者进行基金之间的比较与选择。A：背景材料B：风险收益特征C：业绩表现D：损失概率 32.基金评价的角度有（ ）。A：对单个基金的分析和评价B：对基金经理的分析和评价C：对基金公司的分析和评价D：对基金行

10、业的分析和评价 33.对基金经理的分析和评价主要是对其（ ）进行考察和评估。A：职业生涯B：性格品行C：操作风格D：投资管理能力 34.基金评价就是通过一些定量指标或定性指标，对基金的（ ）进行价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。A：公正性原则B：公平性原则C：公开性原则D：客观性原则 35.基金评级通常的方法有（ ）。A：对基金进行分类B：建立评级模型C：计算评级数据D：划分评级等级 36.评级指标通常基于风险调整后收益建立，风险的调整的意见和理论基础分别是（ ）。A：通过杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风险水平B：通过去杠杆的调整作用，使基金的收益处于相同的风

11、险水平C：建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论D：建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论 37.不同评级的理论依据和指标含义不尽相同，在使用各类基金评级结果时应注意（ ）。A：关注评价机构的合规性B：侧重基金的长期评价C：避免在不同类基金中比较D：正确理解等级高低的含义 38.基金评级的局限性的主要表现为（ ）。A：基金评价不具有预测性B：未兼顾到对基金公司投资能力的评价C：基金评级考虑的业绩的相对性，而非业绩的绝对性D：基金评级是对过去某一特定时期表现的评价，随时间变化，评级结果可能会发生很大变化 39.证券投资基金评价业务管理暂行办法要求以公开形式发布基金评价结果在从事基金评价业务

12、的过程中应遵守的原则有（ ）。A：公正性原则B：公平性原则C：公开性原则D：客观性原则 40.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（ ）行为。A：对不同分类的基金进行合并评价B：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名C：对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名D：对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月 41.从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（ ）。A：对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B：对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C：对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D：对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月 42.长期性原则的含义包括（ ）。A：注重对基金的长期评价B：培育引导投资人长期投资理念C：不得以短期频繁的基金评价结果误导投资人D：不得歪曲、诋毁评价对象第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页