2021证券从业资格考试真题卷（6）.docx

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1、2021证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.M头股价向下突破领线的_反转确立。A：3%B：6%C：10%D：1%2.我国基金的会计年度为公历_A：每年1月1日至12月31日B：每年7月1日至12月31日C：每年1月1日至6月30日D：每年1月1日至次年1月1日3.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个会计年度连续盈利。A：3B：4C：2D：54.因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托

2、人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同5.证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构6.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指_A：单因素模型B：均值方差模型C：资本资产定价模型D：多因素模型7.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_A：严重的通货膨胀是很危险的B：通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C：通货膨胀有时能够使股价上升D：通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性8.上海证券交易所

3、国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为_A：10%B：7.2%C：7.3%D：15%9.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在_，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A：当日日终B：第二日C：次一营业日D：当日1557前10.基金反映的是一种_关系，是一种_凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系，所有权B：债权债务，债权C：信托，受益D：委托代理，代理11.上证国债指数的样本是_A：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B：在上海证券交易所上

4、市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C：在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债12.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为_A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价格100%B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量卖出价格100%C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价100%D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量收盘价l00%13.下面的_不属于证券经纪业务的禁止行为。A：挪用客户交易结算资金

5、B：根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C：在批准的营业场所之外接受客户委托D：降低证券交易收费标准14.证券交易的公开原则其核心要求是实现_A：交易记录的公开化B：资金账户的公开化C：证券账户资料的公开化D：市场信息的公开化15._是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A：普通股票B：一般股票C：记名股票D：有面额股票16.可转换证券的_是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。A：市场价格B：转换平价C：转换价值D：投资价值17.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以_方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经

6、纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。A：传真B：特快专递C：电话D：电报18.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_人民币。A：3000万B：5000万C：8000万D：1亿元19.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近_年从业遵守法规的情况。A：1B：2C：3D：420.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定股票基金应有_以上的资产投资于股票，债券基金应有_以上的资产投资于债券。A：50%。60%B：80%、60%C：60%、50%D：60%、80%21._具有法人资格。A：契约

7、型基金B：公司型基金C：开放式基金D：封闭式基金22.上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_A：最近2年实现的年均可分配利润的20%B：最近3年实现的年均可分配利润的20%C：最近2年实现的年均可分配利润的30%D：最近3年实现的年均可分配利润的30%23.宝塔线翻黑下跌一段后，突然翻红，后市应当如何操作_A：伺机减少仓位B：伺机增加仓位C：抢进D：继续观察，不操作24.货银对付的主要目的是_A：规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B：防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C：简化操作手续，提高清算效率D：降

8、低结算失败率，最大限度地消除本金的风险25.基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员26._是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。A：固有风险B：政策风险C：控制风险D：检查风险27.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率_其票面利率。A：大于B：小于C：等于D：不确定28._中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月

9、4日，D：2002年8月4日29.证券评级机构与评级对象存在_关系的，不得受托开展证券评级业务。A：同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B：受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%C：证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D：证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券30.我国国家标准把国民经济各行业分为_个门类。A：6B：10C：13D：1631.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式_出现，使股票、公司债

10、券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A：有限责任公司B：合伙制企业C：独资制企业D：股份公司32.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_，有限责任公司的净资产不低于人民币_A：3 000万元，3 000万元B：3 000万元，6 000万元C：6 000万元，3 000万元D：6 000万元，6 000万元33.上市公司非公开发行新股是指_A：上市公司向特定对象发行新股B：上市公司向不特定对象发行新股C：向原股东配售股份D：向不特定对象公开募集股份34.容易产生和形成“内部人控制”的资产重组方式是_A：交叉持股B：股权协议转让C：股份回购D：表决权信

11、托与委托书35.经常项目主要反映_A：一国的资本往来B：一国的贸易和劳务往来状况C：一国的商品往来D：一国的商品和资本往来36.某债券期限5年，面值1000元，年息60元。市场售价1020元，则该债券的到期收益率_A：为6%B：高于6%C：低于6%D：为30%37.关于基差，以下说法不正确的是_A：期货保值的盈亏取决于基差的变动B：当基差变小时，有利于卖出套期保值者C：如果基差保持不变，则套期保值目标实现D：基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。38.以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D

12、：成本效益原则39.证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：资本凭证B：书面凭证C：货币凭证D：口头凭证40.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：1541.浮动利率债券可以回避因_波动而产生的风险。A：债券价格B：通货膨胀C：供求关系D：市场利率42.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。A：一级B：二级C：三级D：初始43.投资管理与研究协会(AIMR)是指_A：美国与加拿大证券分析师的协会组织B：欧洲证券分析师的协会组织C：欧美证券分析师的协会组织D：亚洲证券分析师的协会组织4

13、4.对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为_A：替代金额=替代证券数量该证券最新价格现金替代溢价比例B：替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)C：替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1-现金替代溢价比例)D：替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)45.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按_转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A：活期存款利率B：流动资金贷款利率C：定期存款利率D：固定资产贷款利率46.关于基金法基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是_A：基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求B：公开披露

14、的基金信息内容C：封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序D：基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例47.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_A：转托管B：双重托管C：指定托管D：复合托管48.证券交易体现出证券的_特征。A：收益性B：流动性C：安全性D：市场性49.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_A：本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B：本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C：本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D：本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券50.记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。A：中国人民银行分配B：商业银行经营网点C：财政部国债服务部D：证券交易所交易系统第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页