2022河南期货从业资格考试考前冲刺卷（8）.docx

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1、2022河南期货从业资格考试考前冲刺卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于期货合约最小变动价位的说法，不正确的是_。A每次报价的最小变动数值必须是其最小变动价位的整数倍B商品期货合约最小变动价位的确定与标的物的种类、性质、市价波动情况等有关C一般而言，较大的最小变动价位有利于市场流动性的增加D最小变动价位与交易单位之积是合约价值的最小变动值2.最可靠的反转突破形态是_。A双重顶(底)B头肩顶(底)C三重顶(底)DV形反转(底)3.（）必须在高度组织化的期货交易所内以

2、公开竞价的方式进行。A期货交易B现货交易C远期交易D商品交易4.下列关于股票期货的说法，正确的是_。A只能以单只股票作为期货合约的标的物B美国历史上一度禁止股票期货交易C股票期货的产生早于股指期货D美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易5.目前，期货交易中成交量最大的品种是（）。A股指期货B利率期货C能源期货D农产品期货6.现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。A17世纪中期B18世纪中期C19世纪中期D20世纪中期7.若K线呈阳线；说明_。A收盘价高于开盘价B开盘价高于收盘价C收盘价等于开盘价D最高价等于开盘价8.期货公司在期货市场

3、中的作用主要有（）。A根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险D监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥9.在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“_”的。A走强B走弱C平稳D缩减10._是最早出现的商品期货。A林产品期货B农产品期货C金属期货D能源期货11.上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480

4、元，那么该合约的撮合成交价应为_元。A19480B19490C19500D1951012.期权价格由_两部分组成。A时间价值和内涵价值B时间价值和执行价格C内涵价值和执行价格D执行价格和权利金13.对于进行多头套期保值的投资者来说，他希望_。A将来商品价格下跌B将来商品价格上涨C将来商品价格不变D无所谓商品价格是否变化14.下列关于看涨期权的说法，不正确的是_。A有效期越长，时间价值越高B标的物价格波动率越高，期权价格越高C市场价格高于执行价格越多，期权内涵价值越高D执行价格越低，时间价值越高15.下列选项中，关于期货合约交割月份，说法正确的是_。A合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份B

5、目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式C某种商品期货合约交割月份的确定，一般不用考虑其生产、使用、消费等特点D合约交割月份的确定，不受合约标的商品的储藏、保管流通、运输方式和特点的影响16.在中央银行干预汇率中，_直接改变了货币供应量。A非冲销式干预B单独干预C冲销式干预D联手干预17.关于移动平均线，说法错误的是_。A移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变B移动平均线的行动往往提前于大趋势变化C移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿D移动平均线起到支撑和压力线的作用18.与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。A

6、风险较低B成本较低C收益较高D保证金要求较低19.对于商品期货交易来说，期货合约成功交易的关键是正确解决（）问题。A结算B交割C标准化D保证金20.当消费者预期一种商品的价格会上涨时，该商品的需求量会_。A增加B减少C不变D都有可能21.若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在_。A相对较高的位置，要提防回落B相对较低的位置，要注意反弹C相对较高的位置，还会继续上升D相对较低的位置，还会继续下降22.比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是_。A跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为

7、一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利23.允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是_年。A1862B1889C1882D187624.远期交易的基本功能是_。A规避风险B套期保值C价格发现D组织商品流通25.下列关于期货交易特征的描述中，不正确的是_。A杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显B由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商C期货交易所实行会员制，只有会员才能进场交易D期货交易必须在期货交易所内进行二、多项选择

8、题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。若小马在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据中华人民共和国刑法修正案，应当（）。A处3年以下有期徒刑或者拘役B处5年以下有期徒刑或者拘役C并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D并处或者单处20万元以上50万元以下罚金2.C期货公司共有20家营业部，现有净

9、资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列（）情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币B期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币C期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难3.高某与A经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。A经纪

10、公司承担全部损失B经纪公司承担一半损失：50万元C高某承担一半损失：50万元D认定此合同无效4.某外地期货公司欲在大连发展业务，委派韩某任大连业务部经理。韩某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。韩某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，韩某便将这些客户的剩余资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法说法正确的是（）。A期货公司先赔偿客户的损失，然后再对韩某追索B韩某和客户签订的委托理

11、财协议是无效的，因此期货合同无效，无须赔偿C因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担D期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%5.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A中国期货业协会B中国金融期货交易所C中国证监会D公司所在地中国证监会派出机构6.自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。A经济实力B产品认知能力C风险控制能力D生理及心理承受能力7.期货公司执行投资者适当性制度管理规则是根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，以及

12、中国期货业协会章程的规定制定的，制定本规则的目的有（）A为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B切实保障投资者能够获利C切实保护投资者合法权益D督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度8.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有（）。A中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施B中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分C中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分D情节严重的，根据期货交易管理条例第70条进行处罚9.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），建立健全内部控制和风

13、险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。A自身的经营管理特点B期望收益C股指期货的市场状况D自身的业务运作状况10.期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况11.期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。A职业B收入C年龄D学历12.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎

14、参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A交割制度B风险特性C标的物特征D产品特征13.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有（）。A基本情况15分B相关投资经历15分C财务状况50分D诚信状况20分14.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。A统一领导B各司其职、各负其责C加强协作D联合监管15.投资者金融类资产包括（）等资产。A银行存款B债券C股票D理财产品(计划)1

15、6.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（）等证明文件。A本币定期存折、存单B本币活期存折、存单C外币定期存折、存单D外币活期存折、存单17.投资者可以提供（）作为财务状况证明。A本人的年收入证明文件B近一个月内的金融类资产证明文件C一年前的银行资金对账单D人民币10万元存款证明18.投资者投资经历包括（）。A期货投资模拟交易经历B商品期货交易经历C证券交易经历D金融从业经历19.期货公司（）等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。A私下对冲B明码交易C资金转移D与客户对赌20.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（）作为

16、相关资产权益证明文件。A加盖证券营业部专用章的对账单B加盖基金公司专用章的基金份额证明C加盖期货公司结算专用章的交易结算单D加盖期货公司专用章的期货份额证明21.投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。A商业银行B证券公司C信托公司D资产管理公司22.对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有（）。A中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理B中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证C监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况

17、进行核查验证D中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查23.（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。A期货公司B证监会C中国金融期货交易所D期货业协会24.期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（）。A应当向投资者充分揭示股指期货风险B全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C测试投资者的股指期货基础知识D认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力25.期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A中国期货业协会B中国金融期货交易所C中国证监会及其派出机构D上海期货交易所第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页