2022湖南证券从业资格考试模拟卷（6）.docx

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1、2022湖南证券从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A70%-100%B80%-100%C90%-100%D95%100%2.Mary _ down the notes on the board into her book.AcopiedBwroteCdescribe 3.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益D投资回报4.

2、上海证券交易所于（）正式开业。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年7月5.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象C交易性质D交易场所6.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A以资产净值确定B在资产净值的基础上加一定的手续费确定C以资产总值确定D在资产总值的基础上加一定的手续费确定7.权证从内容上看具有（）的性质。A股权B债权C存托D期权8.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A证券登记结算公司B证券交易所C证券经纪商D投资者保护基金9.我国相关制度规定

3、，证券业管理人员可以买卖（）。A国债BB股C可转换债券DA股10.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券交易所会员大会B国务院证券监督管理机构C工商管理局D人民银行11.（）不是场外交易市场。A银行间债券市场B债券柜台市场C证券交易所D店头市场12.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A交易的组织者B交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D交易的监管者13.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A风险自负的营利性B不以营利为目的C由证券交易所管D经财政部批准设立14.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各

4、项业务往来。A1名B2名C3名D4名15.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A交易品种B交易地点C交易时间D交易资格16.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价17.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A真实性B合法性C规范性D一致性18.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性B交易行为的自主性C选择交易方式的自主性D收益的不稳定性19.上海证券账户当日开立，（）日生效。ATBT+1CT+2DT+320.电话自动委托、自助终端委托的身份确

5、认凭（）进行识别。A委托人B交易密码C营业部D受托人21.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。A开立资金账户与建立第三方存管关系B清算C交割D初始登记22.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A变更B交割C转账D托管23.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。A中国证券业协会B证券交易所C证券登记结算公司D具有资格的证券公司24.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A交易B清算C操作权限D客户服务25.根据（），委托指

6、令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列属于证券经纪商所发挥的作用是_。A提供证券咨询服务B防止股价的波动C保证投资者的收益D提高证券市场的效率E提供证券资产的管理 2.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有_。A承销协议B登记申请C核准文件D验资报告E会计评估 3.下列有关公平原则的说法正确的是_。A参与各方应当获得平等的机会B除证券公司外，各方处于平等的法律地位C一概公正地对待交易的各方

7、D资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E根据资金数量的不同决定交易优先顺序 4.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是_。A1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B1986年上海开办了股票柜台买卖业务C1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易 5.证券交易程序主要包括以下_步骤。A开户B管理C委托D成交E结算 6.根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括_。A印花税B营业收入C证管费D交易佣金E经手费 7.我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品

8、种不同的有_天回购。A7B14C33D63E273 8.目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括_。A对比分析方法B趋势分析方法C横向分析方法D纵向分析方法E因素分析方法 9.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有_。A在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 10.管理风险的防范措施包括_。A提高员工待遇B提高员工素质C提高纠纷的处理能力D严格内部管理E严格操作程序 1

9、1.根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括_。A在公司股票简称下冠以*ST字样B在公司股票简称下冠以ST字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为10%E股票报价的日涨跌幅限制为15% 12.证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有_。A独立性B制衡性C健全性D审慎性E严格性 13.下列关于ETF的说法正确的是_。AETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易BETF采用指数化投资策略CETF与标的化指数偏离较小DETF代表的是一揽子股票的组合EETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 14.根据相关规定，客户从事融券交易的

10、，可以选择_的方式偿还向证券公司融入的证券。A卖券还券B买券还券C直接还券D现金抵券E借券还券 15.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。A一天企业债回购B二天企业债回购C三天企业债回购D七天企业债回购E九天企业债回购 16.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确_。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围 17.根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是_。A在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B以营利为目的的业务C新闻出版业务D安排证券

11、上市E提供便利优化的交易场所 18.下列关于净额结算的说法，正确的是_。A可以简化操作手续B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 19.目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为_。A网上现金认购B网下现金认购C网上组合证券认购D网下组合证券认购E电话现金认购 20.证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有_。A确定投资项目B具体投资项目的决策C确定具体的资产配置策略D确定投资品种E确定投资的利润率

12、21.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有_。A集合竞价B连续竟价C时间竞价D游走竞价E差额竞价 22.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有_。A相互责任B相互权利C相互义务D业务规则E操作流程 23.对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备下列哪些条件_A设有专门的资产管理部门B实收资本不少于80亿元人民币C有足够的熟悉托管业务的专职人员D具备安全、高效的清算、交割能力E最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录 24.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是_。A合法性B同一性C真实性D有效性E单一性 25.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员B证券交易所下层管理人员C证券业从业人员D具有民事能力的在校大学生E经授权的代理法人第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页