2022甘肃期货从业资格考试模拟卷（7）.docx

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1、2022甘肃期货从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。A分类B流动性C净资产总额D可回收性2.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A国家B投资者C期货公司D期货交易所3.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处（）年以下有期徒

2、刑或者拘役。A3B5C7D104.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。A申诉B反映C上访D申请复议5.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A2B3C5D66.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久7.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处_罚金。（）A五；一

3、万元以上十万元以下B五；二万元以上二十万元以下C三；二万元以上二十万元以下D三；一万元以上十万元以下8.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A天啸公司承担B笑天承担C天啸与笑天同时承担D该交易无效9.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。A法律和行政法规的强制性规定B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定D司法解释的强制性规定10.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易

4、所可以以（）抗辩。A期货公司也有过错B期货交易所已采取补救措施C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处罚11.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货公司不承担责任B期货公司应当承担次要赔偿责任C期货公司应当承担主要赔偿责任D期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十12.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A大浪淘沙期货

5、公司B王一刀C大浪淘沙期货公司与王一刀均分D如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有13.以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A客户存在过错B客户交易指令未指明有效期限C期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D客户交易指令未指明成交价格和开仓方向14.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A1个B2个C3个D5个15.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币

6、（）元。A3000万B5000万C8000万D1亿16.（）实行每日无负债结算制度A现货交易B远期交易C分期付款交易D期货交易17.在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是（）。A0.125点B0.0001点C0.00001点D0.05点18.关于期货市场作用描述不正确的是_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号安排生产经营活动C提供实施套期保值手段的场所，为套期保值者消灭了风险D有助于增强国际价格形成中的话语权19.理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者_。A获利B亏损C保本D不确定20.下列关于熊市套利的说法，不正确的是_。A熊市套利通过卖出较近月份期货

7、合约同时买入远期月份的合约进行套利B在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利C若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利D在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利21.3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨，以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当_。A执行该看涨期权，并买进大豆期货B放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货C执行该看涨期权，并买进大豆现货D放弃执行该看涨期权，并买进

8、大豆期货22.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C芝加哥商业交易所D美国堪萨斯农产品交易所23._是世界上最重要的外汇期货交易场所。A泛欧交易所B欧洲期货交易所C伦敦国际金融期货交易所D芝加哥商业交易所24.期货交易者进行反向交易了结手中合约的行为称为_。A开仓B持仓C对冲D多头交易25.买入套期保值交易想达到现货市场与期货市场盈亏完全抵消的效果，要求满足的条件中不包括_。A操作的商品数量相等B交易方向相反C基差不变D操作处于正向市场二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于期货交易结算的说法，

9、正确的有_。A期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行B期货交易所实行当日无负债结算制度C期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户D期货交易所实行当月无负债结算制度 2.期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括_。A依据客户的要求支付可用资金B补充交易所向期货公司收取的保证金C为客户支付手续费D为客户支付税款 3.期货交易所_。A应公布上市品种合约的即时行情B要保证即时行情的真实、准确C不得发布价格预测信息D不得公布上市品种合约的持仓量 4.期货交易所指定的交割仓库不得有_等行为。A出具虚假仓单B违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定

10、参与期货交易 5.实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员_。A执行对非结算会员的结算B对非结算会员收取保证金C代为承担非结算会员的违约责任D组织进行非结算会员的期货交割 6.中国期货业协会履行的职责有_。A颁布期货法律法规与行业自律性规则B负责期货从业人员资格的认定C调解会员之间的纠纷D组织期货从业人员的业务培训 7.期货交易所结算会员_。A不得传播有关期货交易的虚假信息B不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C没有义务保证期货交割资料的完整D不得任用不具备资格的期货从业人员 8.国务院期货监督管理机构履行的职责有_。A制定期货业自律性规则B检查期货交易的信息公开情况C负责期货从业人员

11、资格的日常管理D查处违反期货交易管理条例的行为 9.国务院期货监督管理机构对_的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。A期货保证金安全存管监控机构B期货交易所C期货公司D期货公司第一大股东 10.国务院期货监督管理机构履行的职责有_。A依法行使期货市场审批权B监督期货交易品种C监督期货公司、期货交易所D制定期货从业人员的资格标准 11.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对_等机构进行现场检查。A期货交易所B期货公司C非期货公司结算会员D中国期货保证金监控中心 12.国务院期货监督管理机构可以要求_报送相关资料。A非期货公司结算会员B交割仓库C期货公司股东D期货公司 13.国务院期货监

12、督管理机构应当_。A对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度B制定期货公司持续性经营规则C制定期货行业的自律性规则D设计并安排期货合约上市 14.国务院期货监督管理机构对期货公司的_做出规定。A净资本与净资产的比例B净资本与境内期货经纪业务规模的比例C流动资产与流动负债的比例D净资本与境外期货经纪业务规模的比例 15.期货公司分支机构在_等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。A经营条件B与公司控股股东的交易C内部控制D保证金存管 16.国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括_。A进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证B复制与被调查事件有关的财产权登记资料C

13、在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易D封存期货交易记录 17.国务院期货监督管理机构在期货公司出现经营风险时，可以根据情况_。A责令期货公司限期整改B限制部分期货业务C停止批准新增业务D限制转让财产 18.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取_等措施。A提示B限制向公司高级管理人员支付报酬C限制分配红利D责令更换相关部门负责人 19.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权_。A撤销期货公司部分期货业务许可

14、B撤销期货公司全部期货业务许可C关闭期货公司分支机构D通知出境管理机关阻止相关负责人出境 20.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取_等措施。A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B限制或者暂停部分期货业务C停止批准新增业务D限制转让财产或者在财产上设定其他权利 21.期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事采取_等措施。A通知出境管理机关依法阻止其出境B申请司法机关禁止其转移非法财产C申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权D申请司法机关对其进

15、行拘捕 22.期货交易所、非期货公司结算会员有_等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A违规收取手续费B违规使用收益C限制会员实物交割总量D使用不具备资格的期货从业人员 23.期货交易管理条例规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足_的要求。A期货公司盈利目标B期货公司审慎经营C期货公司风险管理D国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 24.下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有_。A期货交易所违反规定使用收益B期货公司向客户提供虚假成交回报C期货公司允许客户在保证金不足的情况下交易D期货交易所擅自上市合约 25.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司_。A宣布破产B指定其他机构托管C进行接管D责令停业整顿第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页