2022河南证券从业资格考试模拟卷（7）.docx

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1、2022河南证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A制造业B商业银行C证券业D保险业2.内部信用增级包括（）。A超额抵押B担保C信用证D资金支持证券分层结构3.关于持续督导，下列说法正确的有（）。A财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股

2、份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告4.提名委员会的主要职责有（）。A研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议B广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选C对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议D审查公司的内控制度5.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）A警告B没收非法所得C罚款D暂停承销业务资格6.

3、发行人曾存在（）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A法人持股B工会持股C职工持股会持股D信托持股7.关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（）。A股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金B公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C资本公积金可以用于弥补公司的亏损D股份有限公司以超过股票票面金额的发行价恪发行股份所得的溢价款，不应列为公司资本公积金8.可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。A资产支持证券第三方担保人主体发生变

4、更B资产支持证券的信用评级发生变化C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件9.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（）A发行市场的资金供应状况B发行市场上其他证券品种的供应状况C债券发行市场的平均利率水平D投资者的投资偏好10.与一般的公司债务相比，公司债券具有（）的特点。A公司债券是一种可转让的债权债务关系B公司债券通过债券的方式表现C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D同次发行的公司债券的偿还期是一样的11.关于预受要约的说法正确的是（）。A证券登记结

5、算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让B预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售C在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围D预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预受要约的股份12.1952年，美国人大卫把当时对资本结构的见解划分为（）。A净经营理论B净经营收入理论C传统折中理论DMM理论E净收入理论13.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地可以采取（）处置。A以土地使用权作价入股B缴纳土地出让金，取得土地使用权C缴纳土地租金D一次性买断14.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临

6、时股东大会（）。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C持有公司股份10%以上的股东书面请求时D监事会提议召开时15.向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价16.目前最具有代表意义的资本制有（）。A法定资本制B授权

7、资本制C折中资本制D投机资本制17.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A指定其他机构托管、接管B责令停业整顿C撤销经营证券业务许可D撤销18.下列关于法人作为股份有限公司发起人的表述，正确的有（）。A法人作为发起人时，它应与营利性质相适应B工会、国家拨款的大学不宜作为发起人C实行企业化经营、同家不再核拨经费的事业单位，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作发起人D股份有限公司不得作为另一股份有限公司的发起人19.企业发行企业债券必须符合下列（）条件。A所筹资金用途符合要求B企业规模达到国家规定的要求C

8、财务会计制度符合规定D发行企业债券前连续3年盈利20.关于发行人应当符合的条件，正确的是（）。A发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上B发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元D发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷21.股份的特点一般有（）。A金额性B平等性C不可分性D可转让性22.股份有限公司股东的权利包括（）。A参加或委派股东代理人参加股东大会B对公司的经营行为进行监督C依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分

9、配D公司终止或者清算时，按其持有的股份份额参加公司剩余财产的分配23.以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（）。A中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为1年B中国银行问市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册C企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券D企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册24.股份有限公司的发起人不得以（）等作价出资。A信用B劳务C商誉D个人专利E知识产权25.外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。A发行方式B国际配售与公开募集的比例C拟进行国际分销的地区D上市地点26.证券公司有下列

10、（）行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A以不正当手段诱使他人申购股票B提前泄漏证券发行信息C以不正当竞争手段招揽承销业务D在承销过程中不按规定披露信息27.上市公司“财务独立”的内容包括（）。A公司不与控制人共用银行账户B公司建立了独立的财务管理制度C公司依法独立纳税D控制人没有向公司注入资产28.发行保荐书应当至少包括的内容有（）。A明确的推荐意见及其理由B对发行人发展前景的评价C有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D参与本次发行的项目组成员及相关经验29.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交（）

11、。A上市报告书B申请上市的董事会决议C申请上市的股东大会决议D按照有关规定编制的上市公告书30.独立董事发表意见类型有（）。A同意B保留意见及其理由C反对意见及其理由D无法发表意见及其障碍31.投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。A一个普通债券B一个普通股票C一个对公司股票的看涨期权D一个普通股票的未来收益32.关于要约收购下列说法正确的是（）。A要约收购分为全面要约收购与部分要约收购B全面要约收购只是收购公司向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约C部分要约是指收购人向被收购公司部分股东发出收购其持有的全部股份的要约D收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司

12、股份达到该公司已发行股份的20%时，继续增持股份的，只能采取要约方式进行，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份33.财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务34.下列关于证券交易所主要的交易规则的说法，错误的有（）。A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易

13、，以示公正B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，基本无需报价规则；现代证券交易所多采用电脑报价方式，交易所均规定报价规则D证券交易所可根据需要对每周股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当周价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效35.影响股票价格的主要因素包括（）。A公司经营状况B宏观经济因素C政治因素D心理因素36.下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点（）。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增加C机构投资者范围增加D二级市场尚不活跃37.关于外国债券论述不正确的是（）。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美

14、国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家38.公司法中对法律责任的规定内容包括（）。A虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任B抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任C虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任D人民法院强制执行转让股权的程序39.处置条例规定了下列哪几种主要的风险处置措施（）。A停业整顿B托管、接管C行政重组D撤销40.下列哪几项是证券市场监管的原则（）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C三公原则D监督

15、与自律相结合的原则41.根据我国证券投资基金法的规定，以下属于基金管理人的禁止性行为的有（）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B不公平地对待其管理的不同基金财产C利用基金财产为基金份额持有人谋取利益D向基金份额持有人违规承诺收益42.证券公司从事证券承销业务的具体方式为（）。A全额包销B余额包销C代销D自销43.国债按资金用途划分，可以划分的种类包括（）。A赤字国债B建设国债C永久国债D特种国债44.下列哪几项属于证券投资人（）。A机构投资者B金融机构C企业和事业法人D各类基金45.普通股股东资产收益权的行使取决于（）。A法律上的限制B股东所处的地位C公司对现金的需要D公司

16、进入资本市场获得资金的能力46.下列各项属于国际债券发行人的是（）。A各国政府B政府所属机构C银行及其他金融机构D自然人47.下面关于无面额股票的说法，正确的是（）。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票也称为比例股票或份额股票B无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减C无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上，它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利D无面额股票发行或转让价格较灵活且便于股票分割48.下列说法中正确的是（）。A封闭式基金在封闭期内基金

17、规模不会减少，因此可进行长期投资B封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行C开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性D开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具49.关于基金管理人，下列说法正确的是（）。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C目标函数是受益人利益的最大化D通常由机构发起成立，不具有独立法人地位50.下列关于公司股权分置改革的动议的叙述，正确的有（）。A原则上应当由全体流通股股东一致同意提出B改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定C对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题D非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页