2021陕西基金从业资格考试真题卷（7）.docx

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1、2021陕西基金从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%2.下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构3.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D44.以下关于基金信息披露描述中，不

2、正确的是_。A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告5.货币市场基金收益公告主要包括_。A每万份基金净收益和7日年化收益率B每份基金净收益和年平均收益率C每万份基金净值和7日年化收益率D每份基金净值和年平均收益率6.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份A100；100B1000；

3、500C500；100D500；10007._是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户8.开放式基金的_模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。A前端收费B后端收费C全额收费D净额收费9.下列目标市场选择策略中，采取_的销售机构针对一部分特定目标客户的需求，集中营销力量，在局部形成优势。A分散性目标市场策略B无差异目标市场策略C集中性目标市场策略D差异性目标市场策略10.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4

4、11.开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总值D基金份额净值12.关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请13.初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99C0.999D1.0114.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金15.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）

5、日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1CT+2DT+316.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率17.中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局18.货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加19.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利20.常用的基金风险调整

6、后收益衡量指标不包括（）。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数21.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01元22.我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+323.某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.

7、7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100%24.在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司25.基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险_基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。A小于B高于C无法比较于

8、D无关于26.按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿27.在我国，基金的募集期限一般不得超过（）个月。A3B6C12D1528.基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用29.一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化B将会上升至1.3900元C将会下降至1.2900元D不确定30.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

9、A10B15C20D4031.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券32.下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度33.证券交易所具有监管职能，它是_。A地方所属的监管机构B自律性监管机构C政府监管部门D立法机构委派的监管部门34.一般来

10、说，开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A25%B50%C75%D100%35.LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）日起可赎回或卖出。AT+1BT+2CT+3DT+436.保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B保本型基金有较高的机会成本C保本型基金要承受通货膨胀风险D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大37.一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基

11、金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金38.债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率39.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14B9852.22C9857.14D9857.2240.基金管理费率通常与基金规模_。A无关B成正比C成反比D无法判断41.交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎

12、回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票42.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为（）元。A1.25B1.45C1.50D1.6543.在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则44.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持

13、续营销C营业推广D公共关系45.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14B9852.22C9857.14D9857.2246.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会47.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系48.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广49.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D公平性50.平衡型基金是指_。A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B由各种基金混合而成的基金C投资于各种股票的基金D同时以股票、债券为投资对象的基金第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页