2021陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

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1、2021陕西证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列基金投资风险由低到高的排序是_。A偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金B偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金C股债平衡型基金、偏债型基金、偏股型基金D偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金2.世界上第一只公司型开放式基金成立于（）。A法国巴黎B英国伦敦C美国波士顿D中国北京3.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。A技术B信息C资源D专业4._通过对基金买卖股票频率的衡量，可

2、以反映基金的操作策略。A净值增长率B持股集中度C基金股票周转率D标准差5.关于测量债券价格波动性的指标，下列说法错误的是_。A基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额B其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性越大C对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同D在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资6.从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是_。A前者优于后者B前者后者表现相同C后者优于前者D二者不能相比7._认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。A预期理论B流

3、动性偏好理论C市场分割理论D优先置产理论8.世界上第一只ETF是由_证券交易所推出。A伦敦证券交易所B多伦多证券交易所C纽约证券交易所D东京证券交易所9.基金的市场营销主要涉及的内容是_。A基金份额的注册登记B基金资产的估值C基金资产的会计核算D基金资产的信息披露10._定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构11.基金管理公司的回报主要来源于_。A自有资产的运用B管理费和手续费C基金资产回报D佣金12.我国第一只ETF成立于_年年底的上证50ETF。A1990B2

4、003C2004D200613.有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。A不同股票B短期债券C长期债券D优先股票14.销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知D制定客户服务标准15.当作为基准的债券数目较大时，_比较适用，但要求采用大量的历史数据。A分层抽样法B优化法C方差最小化法D相关系数最大法16.2010年年末，我国基金资产净值为_万亿元。A2.40B2.52C2.68D2.5617.某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。A900

5、B1800C2700D450018.我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。A0.20% B0.25% C0.30% D0.35% 19.某基金的认购实行全额费率，基金认购费率为1%，甲投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.6元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A10012B9912.47C9900D991220.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为_。A营销控制B营销实施C营销计划D营销分析21.以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是_。A指数策略B现金流匹配策略C应急免疫

6、策略D免疫策略22.托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理的账户是_。A基金资产账户B基金银行存款账户C结算备付金账户D证券账户23.公司不得聘用从其他公司离任未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A3B6C9D1224.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值25.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超

7、过该基金资产净值的（）。A10%B30%C15%D20%二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为_应该较小。A基金的现金比例B持有的债券比例C持有股票的比例D有价证券的比例 2.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D信息管理平台应用系统的支持系统 3.关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有_。A必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基

8、金托管人应按照有关规定代开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 4.投资者参与开放式基金的认购需要经过_三个步骤。A基金账户的开立B资金账户的开立C交易席位的取得D认购确认 5.关于恒定混合策略，下列说法正确的有_。A假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变B适用于风险承受能力较稳定的投资者C当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略D恒定混合策略比买入并持有策略更为积极 6.在行为金融理论中，投资者可以根据_变化的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信 7.下列说法正

9、确的是_。A投资人应充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别B定期投资是一种长期投资C定期的投资平均成本比较低D定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险 8.基金管理公司_等事项变更，需经中国证监会批准。A变更经营范围B变更股东C变更董事长D修改章程 9.关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有_。A现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和

10、债券的实际回报率 10.下列关于风险准备金的说法正确的有_。A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金C2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金D风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取 11.在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露_。A招募说明书B托管协议C基金份额发售公告D基金合同 12.基金托管人应依据_等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。A中华人民共和国会计法B企业财务通则C金融企业会计制度D证券投资基金会计核算办法 13.关于个人的生命周

11、期对资产配置的影响，下列说法正确的有_。A最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品B进入工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险C当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响D随着投资者年龄的日益增加，考虑到资产接管等问题的处理，投资应该逐渐向节税产品倾斜 14.根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是_。A牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合C熊市到来之际，应选择那些高系数的证券或组合D熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合 15.基金定期报告包括_。A

12、基金年度报告B基金份额上市交易公告书C基金季度报告D基金资产净值和份额净值公告 16.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有_。A取得基金从业资格B通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 17.证券投资基金获得的_，暂免征收企业所得税。A买卖股票的差价收入B买卖债券的差价收入C股权的股息收入D债券的利息收入 18.关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有_。A具有交易成本最小化的优势B具有管理费用最小化的优势C放

13、弃了从市场环境变化中获利的可能D适用于投资者偏好变化较大的情形 19.反映股票基金组合特点的指标有_。A费用率B平均市盈率C平均市净率D持股集中度 20.下列属于基金信息披露禁止行为的有_。A对基金业绩进行预测B违规承诺收益C诋毁其他基金管理人D登载基金过往业绩 21.最优证券组合_。A是能带来最高收益的组合B肯定在有效边界上C是风险最小的组合D是理性投资者的最佳选择 22.基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在_等方面符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件。A总资产B基金管理年限与管理规模C具有境外投资管理经验的人员数量D公司治理与内部控制 23.服务营销组合因素在有形产

14、品营销组合的基础上又增加了（）。A分销渠道B人员C过程D有形展示 24.证券公司自营业务应当建立健全_的投资决策与授权机制。A绝对集中B权责分离C相对集中D权责统一 25.某证券公司在2008年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有_。A计划在北京设立分公司B注册资本由1亿增资到2亿C一持股达4%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D计划收购另一证券公司在北京的分公司第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页