2022贵州证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2022贵州证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 2.金融期货的种类不包括_。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货 3.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C9个月

2、D1年 4.上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30日和2003年1月3日 5.证券回购的实质是_。A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资 6.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天 7.开立证券账户应坚持_的原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性 8.

3、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院 9.证券交易所会员享有的权利不包括_。A参加会员大会的权利B收益分配权C选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权 10.证券公司融资融券业务合同由_统一制定。A证券公司B证券交易所C证监会D证券业协会 11.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守_。A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 12.下列可

4、以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用 13.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A企业债B融资券C国债D特种金融债券 14.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购 15.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市 16.上市公司发行的可转换公司债券在发行

5、结束（）个月后，方可转换为公司股票。A3B5C6D1217.审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。A科技部B财政部C国家发展和改革委员会D环境保护部18.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。A资产、人员、经营B经营、财务、人员C资产、人员、财务D财务、人员、经营19.公开募集证券时使用的公开募集证券说明书自最后签署之日起（）有效。A一年B9个月C6个月内D3个月20.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.6元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，

6、则溢价倍数为（）。A4B5C6D721.有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是（）。A公司必须承担全部责任B债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权C债权人损益须由自己承担D债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任22.承销机构承销融资券，可以采取代销、（）或全额包销方式。A全额包销B余额包销C包销D代销23.在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。AT-3BT-2CT-1DT+324.资产评估报告应当由（）名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的

7、代表人和评估项目负责人签章。A1B2C3D425.关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（）。AT+1BT+2CT+3DT+4二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券交易所规定的交易原则是_。A时间优先B投资者优先C效率优先D价格优先 2.证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到_。A明确授权权限、时效和责任B制定标准的业务操作流程C对授权过程做书面记录D保证授权制度的有效执行 3.证券交易所的功能包括_。A为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B形成较为合理的价格C引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D对整个市场进

8、行一线监控 4.下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有_。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 5.国家股从资金来源上看，主要有_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有

9、法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 6.股票发行的定价方式可以是_。A一般询价B上网竞价C累计投标询价D协商定价 7.在我国证券投资基金法中，_是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B设有专门的基金托管部门C净资产和资本充足率符合有关规定D有完善的内部稽查制度和风险控制制度 8.基金持有人与托管人之间实质上是_之间的关系。A经营者B监管者C委托者D受托者 9.关于发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的是_。A最近2个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元B发行前股本总额不少于人民币3000万元C最

10、近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%D最近1期末不存在未弥补亏损 10.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司提交的材料应当经过_签字并加盖公司公章。A董事会全体董事B董事长C总经理D其它相关的负责人员 11.发审委委员有下列_情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C2次以上无故不出席发审委会议的D本人提出辞职申请的 12.专项复核报告至少包括_。A复核时间、范围B复核目的C履行的复核程序D复核人员 13.下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有_

11、。A最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化B最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化C变化前后的股东不属于同一实际控制人D变化前后的股东为同一实际控制人 14.发审委委员审核股票发行申请文件时，有_情形之一的，应及时提出回避。A发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的B发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的C发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的D发审委委员或者其亲属担任董事、监

12、事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的E发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触的 15.发行人对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，可以采取的方式有_A发行人收购被重组方股权B发行人收购被重组方的经营性资产C公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资D发行人吸收合并被重组方 16.首次公开发行股票的主体资格包括_。A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，

13、实际控制人没有发生变更D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷 17.发审委通过召开发审委会议进行审核工作，下列说法正确的是_。A发审委会议表决采取无记名投票方式B发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由C发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核D发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿 18.关于发审委会议，下列说法正确的是_。A参加发审委会议的发审委委员为9名B表决投票时同意票数达到7票为通过C发审委会

14、议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决D发审委会议表决采取记名投票方式 19.如果专项复核会计师出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，_应就该复核差异提出处理意见。A发行人B主承销商C申报会计师D发行人律师 20.首次公开发行股票，发行人不得有下列_影响持续盈利能力的情形。A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响B发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖C发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

15、D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 21.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括_。A发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况B发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D发行人与承销团各成员之间的其他关联关系 22.关于对发审委审核工作的监督，下列说法正确的是_。A中国证监会对发审委实行问责制度。发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明B中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督

16、机制C发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准D保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐 23.包销方式下的承销团协议至少应当载明_。A承销份额B承销起止日期C违约责任D当事人的住所 24.备案材料合规性审核要点包括_。A承销说明书的内容是否完备B是否按规定组织承销团C已承销费用的收取是否符合标准D备案材料是否完备 25.国有股权无偿划转的，满足下列_条件的，可以视为控制权没有发生变更。A国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过B发行人能够提供有关决策或者批复文件C省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页