2022重庆基金从业资格考试模拟卷.docx

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1、2022重庆基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国股权投资基金投资者的主要类型包括_。.母基金.政府引导基金.社会保障基金.金融机构A.、B.、C.、D.、2.股权投资基金的募集是指_向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。 .受基金管理人委托的募集服务机构 .股权投资基金管理人 .行业自律组织 .监管机构A.、B.、C.、D.、3._，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。A.自行募集B.委派募集C.委托募集D.间接募集4.按

2、照我国证券投资基金法的规定，合格投资者不需要具备的条件为_A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人D.具有一定的影响力和号召力5.股份公司型基金由_向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.全体股东指定的代表C.董事会D.全体股东共同委托的代理人6.以下不属于PPM的必要内容的是_A.基金的规模、存续期和预计封闭时间B.机构和基金的投资理念C.基金管理人过往业绩描述D.投资人投入7.以下不属于公司型基金领取营业执照后应做的是_A.刻制企业印章B.申请纳税登记C.开立银行基本账户D.名称预先核准8.在实务中，有

3、限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由_代扣代缴自然人投资者的个人所得税。A.普通合伙人B.基金托管人C.基金管理人D.基金9.根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容不包括_A.税务承担B.入伙与退伙C.争议解决办法D.利润分配、亏损分担方式10.以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是_A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方

4、式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议11.股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和_A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值个人客户D.高净值单位客户12.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的_作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.资本和收入B.资产价值和收入C.资本和资产价值D.以上都不对13.股权投资基金项目来源的渠道包括_。.行业研究.中介机构推荐.天使投资人或同行推荐.企业家联盟及各级商会组织推荐.政府机构推荐A.、B.、C.、D.、14.初步尽职调查的核心是

5、_A.解决股权投资基金的项目来源问题B.对拟投资项目进行价值判断C.推进对项目的投资流程D.投资风险评估15.投资框架协议通常由投资方提出，内容一般包括_。 .投资达成的条件 .投资方建议的主要投资条款 .保密条款 .排他性条款A.、B.、C.、D.、16.股权投资基金管理人通常设立_会对投资项目行使投资决策权。A.投资者大会B.股东会C.投资决策委员会D.董事会17.通常情况下，创业投资基金主要以_方式投资于目标公司，而并购基金主要以_方式对目标公司进行投资。A.增资；增资B.购买存量股权；购买存量股权C.购买存量股权；增资D.增资；购买存量股权18._，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目

6、标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。A.初步尽职调查B.尽职调查C.市场调查D.系统调查19.尽职调查的目的是_A.尽可能全面地获取目标公司的真实信息B.价值发现C.风险发现D.投资决策辅助20.一般来说，_基金更侧重于评价目标公司的未来发展潜力，而_基金更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。A.危机；创业投资B.创业投资；危机C.并购；创业投资D.创业投资；并购21.尽职调查的内容可以分为_。.业务尽职调查.环境尽职调查.财务尽职调查.法律尽职调查A.、B.、C.、D.、22._是整个尽职调查工作的核心，

7、目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.业务尽职调查B.环境尽职调查C.财务尽职调查D.法律尽职调查23.财务尽职调查的主要内容包括_。.会计政策与会计估值.财务报告及相关财务资料.财务比率分析.纳税分析A.、B.、C.、D.、24.财务尽职调查重点关注标的企业的_财务业绩情况，并对企业未来财务状况进行合理预测。A.历史B.当前C.未来D.所有25._计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性。A.盈利能力分析B.偿债能力分析C.运营能力分析D.综合评价26.二手资料收集的途径主要有_。

8、.通过查看企业的内部资料获取 .通过网络获取 .通过行业协会和商会获取 .通过研究机构和调查机构获取A.、B.、C.、D.、27.以下不属于外部访谈的是_A.与目标公司管理层、员工访谈B.与企业供应商访谈C.与企业合作伙伴访谈D.访问目标公司竞争对手28._是尽职调查报告呈现内容的主体，_是尽职调查过程中的重要证据。A.前言；正文B.前言；附件C.正文；附件D.正文；前言29._是事物的内在属性，是从长期来看合理的、内在的价值。A.价值B.价格C.价钱D.面值30._是在某次交易当中被交易双方认可的价值的外在表现形式。A.价值B.价格C.市值D.面值31.作为股权投资者，股权投资基金关心的是_

9、，最后的交易价格以_为基础来确定。A.股权价值；股权价值B.企业价值；股权价值C.股权价值；企业价值D.股权价值；债权价值32.简单价值等式为_A.企业价值=股权价值+债务B.企业价值现金=股权价值债务C.企业价值=股权价值+债务+现金D.企业价值-债务=股权价值+现金33.以下关于企业估值的特点说法错误的是_A.整体是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.整体价值只有在运行中才能体现出来D.部分只有在整体中才能体现出其价值34.以下是股权投资行业主要用到的估值方法的是_A.折现现金流法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法35.以下_不是相对估值法的优点。A.运用简单，易于理

10、解B.主观因素相对较少C.可以及时反映市场看法的变化D.受市场短期变化和非经济因素的影响较小36.某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.5亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的投资后价值为_A.5亿B.10亿C.15亿D.20亿37._影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。这两个问题的核心即控制权及收益权，是投资者最为看重的两点。A.估值条款B.估值调整条款C.优先认购权条款D.保护性条款38._使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.估值条款B.优先认购权条款C.保

11、护性条款D.随售条款39._本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A.估值条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.回售权条款40._，又称领售权、强卖权或强制出售权。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.排他性条款41.保密义务是_的义务。A.目标公司B.股权投资基金C.股东D.双方共同42._是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.保护性条款B.董事会席位条款C.保密条款D.第一拒绝权条款43.A企业2017年净资产为1000万元，销售收入为8

12、00万元，销售成本为400万元，某基金拟投资A企业，A企业承诺投资当年净利润为500万元，按当年净利润的3倍市盈率进行投资后估值，则该公司投资后价值为_万元。A.1200B.1500C.2400D.300044.以下有关账面价值的说法中，正确的有_。.指的是公司资产负债的净值.账面价值法的主观因素较大.要评估标的公司的真正价值，必须对资产负债的各个项目作出必要调整.在调整的基础上，得出双方都可接受的公司价值A.、B.、C.、D.、45.财务尽职调查的主要内容包括_。 .会计政策与会计估计 .财务报告及相关财务资料 .财务比率分析 .纳税分析A.、B.、C.、D.、46.尽职调查报告至少包括_。

13、 .业务尽职调查 .人事尽职调查 .法律尽职调查 .财务尽职调查A.、B.、C.、D.、47.常见的竞业禁止主要包括的形式有_。 .法定竞业禁止 .约定竞业禁止 .条例竞业禁止 .条款竞业禁止A.、B.、C.、D.、48.项目开发主要解决股权投资基金的项目来源问题。项目来源渠道多种多样，主要包括_。 .中介机构推荐 .天使投资人或者同行推荐 .企业家联盟及各级商会组织推荐 .行业专家推荐A.、B.、C.、D.、49.尽职调查的操作流程一般包括_。 .二手资料收集与研读 .计划制订与团队组建 .企业现场调研 .进行内部复核A.、B.、C.、D.、50.优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以_A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页