2022福建证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2022福建证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。A债权B资金使用权C财产支配权D资产所有权 2.基金持有人与托管人之间的关系是_。A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与监管的关系D委托与受托的关系 3.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的_。A交易结构B层次结构C品种结构D主体结构 4.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货

2、币，通过严格监管的专门账户投资当地_，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A证券市场B基金市场C信托市场D房地产市场 5.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的_。A50%B60%C80%D90% 6.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（。 ）收取手续费。A1B2C3D4 7.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是_。A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%

3、以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D一般由基金管理人召集 8.在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 9.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的_，供委托人使用。A交割单B证券买卖委托书C指定交易协议书D买卖成交报告单 10.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5.7Bl0.7C16.7D20.0 11.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 12.目前，

4、最大的衍生交易品种为_。A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约 13.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则_。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B全体中标者的中标价格是单一的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D各中标者的认购价格是不相同的 14.证券投资基金管理人与托管人之间是_关系。A所有者和经营者B相互制衡C委托与受托D债权与债务 15.证券市场中介机构是指_。A为证券的发行与交易提供服务的各类机构B从事证券的发行与交易的机构C为证券的发行与交易提供政策的监管部门D通

5、过证券市场筹集资金的公司 16.金融衍生工具产生的最基本原因是_。A逃避金融管制B金融机构的利益驱动C避险D存在套利机会 17.下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是_。A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督 18.指数型ETF能否成功发行与_的选择有密切关系。A成分股票B基础指数C受托人D投资人 19.无面额股票的价值与公司资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 20.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权

6、时所认购的新股，叫做_。A配股B转配股C除权股D除息股 21.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为_元。A8.37B8.45C8.55D8.85 22._是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具 23.下列关于实物国债的说法中，正确的是_。A实物国债是以某种商品实物为本位而发行B实物国债是一种具有标准格式实物

7、券面的债券C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D实物国债是以货币为本位而发行的债券 24.深证综合指数_。A以1992年2月28日为基期B以全部H股为样本股C以全部S股为样本股D以全部上市股票为样本股 25.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的_。A远期合约B期货合约C看跌期权D看涨期权 26.债券发行的定价方式以_最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价 27.期权的权利期间与期权的时间价值存在_的影响。A同方向但非线性B同方向线性C反方向但非线性D反方向线性 28.有限责任公司的经理对_负责。A董事会B股东会C董事长D公司全体员工 29.下列关于证券登记结算公司的说法，错

8、误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 30._是证券法律制度的核心任务。A保证证券发行人能够筹集到所需资金B保证证券交易价格的稳定C促进证券经营机构的不断壮大D保护投资者的合法权益 31.美国和日本的证券经营机构的类型为_。A分离型B综合型C中间型D集中型 32.下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是_。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务

9、隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 33.下列关于债券发行方式的说法，错误的是_。A定向发行属直接发行B承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标 34.开放式基金、封闭式基金的费率由_确定。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D证监会 35.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括_。A行情监控B交易监控C机构监控

10、D证券监控 36.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是_。A公开、公平、公正、守信B法制、监管、自律、规范C公开、公平、公正、自律D法律、监管、规范、发展 37.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向_通报情况。A有关地方人民政府B国务院C国务院证券监督管理机构D证券公司 38.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为_。A0B5%C10%D15% 39.债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫_。A单利债

11、券B复利债券C贴现债券D累进利率债券 40.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法 41.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是_。A提供财务顾问服务B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D代理委托人从事证券投资 42.下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是_。A超买超卖指标B投资指标C消费指标D货币供应量指标 43.一般而言，当_时，股价形态不构成反转形态。A股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B股价完成旗形形态C股价形成双重顶后突

12、破颈线位并下降一定形态高度D股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度 44.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是_。A价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理念C价值培养型投资理念D以上都不是 45.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为_。A0.29B1.0C0.67D0.43 46.个体心理分析基于_心理分析理论进行分析。A个体生存欲望B人的权利欲望C人的

13、存在价值欲望D以上都是 47.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率_其票面利率。A大于B小于C等于D不确定 48.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。A算术平均数法或中间数法B趋势调整法C市场预期回报率倒数法D回归调整法 49.下列各项中，通过_渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。A媒体信息B历史资料C实地访查D网上信息 50.下列关于市场占有率的说法中，错误的是_。A市场占有率反映公司产品的高技术含量B市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页