2021贵州证券从业资格考试模拟卷（9）.docx

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1、2021贵州证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。A1B5C10D152.根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌_小时。A0.5B1C1.5D23.某投资者于2008年5月19日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。A5月19日B5月20C5月21日D5月224._不属于营业部与客户签

2、订的代理交易协议的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容5.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A80%B100%C120%D200%6.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国人民银行D中国证监会聘请的专业性中介机构7.张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法错误的是（）。A邓霞的身份证件及其复印件B张军的身份证件及其复

3、印件C张军的证券账户卡及其复印件D邓霞的证券账户卡及其复印件8.维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100%B150%C300%D500%9.证券公司应当自专用证券账户开立之日起_个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A3B5C10D1510.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周_。A周一、周三、周五B周五C周二、周四D周一至周五11.下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是_。A国有合资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行12.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，

4、其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手13.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖14.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。

5、A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续15.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_是不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明16.下列关于基金的叙述，正确的是_。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似17.关于网上定价发行，错误的说法是

6、_。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍18.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金19.根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为_

7、。A0.005元B0.001元C0.1元D0.01元20.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是_亿元。A17.91B18.41C18.90D20.8821.下列关于可转换债券的叙述，正确的足_。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票22.结算头寸用于应

8、付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。A中国银行B中国人民银行C建设银行D工商银行23._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A2004年记账式(十期)B2005年记账式(二期)C2005年记账式(十期)D2004年记账式(二期)24.下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差25.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C9个月D12个月二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1

9、.关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有_。A通常由基金管理人召集B基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C通常由基金托管人召集D通常由基金持有人召集 2.我国银行间债券市场的主要职能有_。A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C开展经中国证监会批准的业务D办理外汇交易的资金清算、交割 3.证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A财务信息真实、完整B省级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D无法偿还到期债务 4.决定再投资收益的

10、主要因素有_。A债券的偿还期限B息票收入C宏观经济政策D市场利率的变化 5.关于代销，下列论述正确的有_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 6.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有_。A自由转让B主要吸收储蓄资金C通常不记名D自由认购 7.关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有_。A代理委托人从事证券投资B不与委托人约定分享证券投资收益

11、或者分担证券投资损失C不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D对用户保证本金不损失 8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列_条件。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B有200万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金 9.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有_。A费用低廉B风险较小C收益率高D可作为避险套利的工具 10.优先股票的具体优先条件有_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票分配公司剩余资产的顺序和

12、定额C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D优先股票股东的权利和义务 11.金融互换可分为_。A货币互换B股票互换C利率互换D信用违约互换 12.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合_规定。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D不接受单只担保股票 13.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，这些不利影响主要体现在_。A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

13、C无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本D在行使新股认购权之后，债券形态依然存在 14.根据证券法规定，以下属于内幕信息的有_。A公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况B公司遭受净资产8%的重大损失C持有公司3%以上股份的股东将其持股全部出售D公司分配股利或者增资的计划 15.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有_。A金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值B金融现货和期货的交易均以实时的价格成交C金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

14、D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的 16.证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券投资咨询C证券承销与保荐D证券资产管理 17.关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 18.出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报_A基金托管人提出异议B基金持有者提出异议C因技术故障无法进行申购、赎回操作D因意外事故无法进行申购、赎回操作E

15、根据管理合同，基金管理人申请暂停 19.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_天企业债回购。A1B2C3D7E9 20.根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有_。A根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位D根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用 21.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下_进行总结评价和考核A固定资产比例B经营状况C经营成果D资产负债率E资产

16、利润率 22.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是_。A公开原则B对等原则C公正原则D盈利原则E公平原则 23.目前，对营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括以下哪几个方面_A是否超过其自身的经营范围经营B会计核算管理是否合适C财务管理是否合适D资金往来的正常性E经纪业务管理和运行的合规性 24.下列关于申报时间的说法正确的是_。A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00B深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30，13:0015:00C按每个交易日9:209:25，14:5715:00深圳

17、证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D每个交易日 9:209:25，14:5715:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理E每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报 25.权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为_。A认购权证B认股权证C备兑权证D认沽权证E欧式权证第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页