2022河南证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2022河南证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国证券公司的组织形式为（ ）。A：私营合伙企业B：私营独资企业C：有限责任公司或股份有限公司D：非法人组织形式 2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元 3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。A：5000万

2、元B：1亿元C：2亿元D：5亿元 4.按照证券法的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（ ）元。A：5000万B：1亿C：2亿D：3亿 5.证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。A：1B：2C：3D：4 6.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A：3个月B：6个月C：9个月D：1年 7.我国由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A：中国人民银行B：财政部C：中国银监会D：中国证监会 8.证券公司应当自领取营业执

3、照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A：10日B：15日C：20日D：1个月 9.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。A：证券监督管理机构B：财政部管理机构C：中国银监会审批机构D：中国证监会审批机构 10.内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（ ）。A：1/5B：1/3C：1/4D：1/6 11.单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（ ）%

4、。A：5B：10C：15D：20 12.全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（ ）%。A：10B：15C：20D：25 13.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（ ）个月内办理股权转让或增资事宜。A：2B：3C：5D：6 14.证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。A：10B：12C：15D：20 15.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（ ）名。A：10B：15C：20D：30 16.资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配

5、。A：资产类别B：财务风险C：投资风险D：资产风险 17.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（ ）以上。A：50%B：60%C：80%D：90% 18.资产配置可以帮助投资者降低单一资产的（ ）风险。A：系统性B：非系统性C：市场D：信用 19.资产配置的目标在于（ ）。A：消除投资的风险B：协调提高收益与降低风险之间的关系C：增强资金的流动性D：吸引投资者 20.对于个人投资者而言，（ ）是影响资产配置的最主要因素。A：资产负债状况B：财务变动状况与趋势C：财富净值和风险偏好D：个人的生命周期 21.随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（ ）倾斜。A：收益产品B：期货产品

6、C：节税产品D：社保产品 22.在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（ ）的产品。A：风险高、收益高B：风险低、收益低C：风险低、收益高D：风险高、收益低 23.资产的流动性是指资产以（ ）售出的难易程度。A：市场价格B：公平价格C：重置价格D：公允价值 24.投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（ ）标准。A：最低B：最高C：适中D：规模 25.在明确资本市场的期望值时，需要利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（ ），确定投资的指导性目标。A：实际收益率B：平均收益率C：预期收益率D：加权平

7、均收益率 26.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。A：历史数据法B：历史观察法C：系列数据法D：情景分析法 27.情景综合分析法的预测期间在（ ）年。A：2-4B：3-5C：2-5D：3-4 28.情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（ ）资产配置提供了运行空间。A：战术性B：战略性C：变动组合D：混合 29.以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。A：风险收益法B：情景综合分析法C：界面法D：成本收益法 30.有效市场前沿线上的组

8、合是在同一风险水平下期望投资收益率（ ）的组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的组合。A：最大，最大B：最小，最大C：最大，最小D：最小，最小 31.对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（ ）。A：资产B：负债C：所有者权益D：收益水平 32.在确定资产类别（ ）的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。A：收益预期B：风险预期C：回报率预期D：波动预期 33.买入并持有策略属于（ ）型的长期再平衡策略。A：消极B：积极C：主动D：被动 34.（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状

9、态。A：买入并持有战略B：恒定混合策略C：投资组合保险策略D：战术性资产配置 35.在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于（ ）风险之下。A：系统B：非系统C：市场D：信用 36.（ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A：投资组合保险策略B：动态资产配置C：买入并持有战略D：恒定混合策略 37.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。A：投资组合保险策略B：买入并持有策略C：动态资产配置D：投资组合策略 38.（ ）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。A：动态资产配置B：买入并持有策略C：变动

10、混合策略D：投资组合保险策略 39.如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。A：优于B：劣于C：相当D：不确定 40.（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A：动态资产配置B：投资组合保险策略C：恒定混合策略D：买入并持有策略 41.在风险承受能力方面（）假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债情况的变化而改变。A：买入并持有策略B：恒定混合策略C：投资组合保险策略D：动态资产配置策略 42.（ ）的支付模式是直线型的。A：买入并持有策略B：恒定混合策略C：投资组合保险策略D：动态资产配置策略

11、43.（ ）有利的市场环境是牛市。A：买入并持有策略B：恒定混合策略C：投资组合保险策略D：动态资产配置策略 44.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）提出。A：夏普B：林特C：詹森D：马柯威茨 45.（ ）证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。A：避税型B：收入型C：增长型D：混合型 46.（ ）证券组合通常投资于市政债券。A：收入型B：避税型C：增长型D：货币市场型 47.（ ）证券组合以资本升值为目标。A：收入型B：避税型C：增长型D：货币市场型 48.（）证券组合是各种货币市场工具构成，安全性很强。A：增长型B：混合型C：货币市场型D：收入型 49.（）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。A：避税型B：收入型C：增长型D：货币市场型 50.根据投资者对（ ）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A：风险意识B：市场效率C：资金的拥有量D：投资业绩第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页