2022证券从业资格考试模拟卷（7）.docx

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1、2022证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题29小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共15题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在（ ）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A：深圳A股市场B：深圳B股市场C：QDII基金市场D：期货市场 2.一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（ ）存在例外。A：深圳A股市场B：深圳B股市场C：上海A股市场D：期货市场 3.中国结算公司沪、深分公司会在（ ）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A：当日闭市前B：当日24：00前C：次日开市前D：次日

2、闭市前 4.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（ ）。A：集中交收B：分级交收C：集中证券交收D：统一交收 5.中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（ ）。A：证券账户B：资金账户C：证券账户和资金账户D：交易账户 6.（ ）存在需进行证券交收违约处理的可能。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券 7.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（ ）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。A：1B：2C：3D：4 8.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款

3、项补购证券，这种做法称为（ ）。A：强行补购B：强制收款C：证券补购D：强制补购 9.中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（ ）。A：保险金B：利息C：成本D：利润 10.证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。A：本金风险B：流动性风险C：操作风险D：价差风险 11.（ ）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A：信用风险B：流动性风险C：结算银行风险D：法律风险 12.中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结

4、算风险管理体系。A：证券公司管理暂行办法B：证券登记规则C：证券登记结算管理办法D：证券持有人名册服务业务指引 13.中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A：证券公司管理暂行办法B：证券登记规则C：证券登记结算管理办法D：结算参与人管理规则 14.证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A：10%B：20%C：25%D：50% 15.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（ ）。A：10亿元B：20亿元C：30亿元D：50

5、亿元 二、多项选择题（共15题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券登记具有（ ）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A：确定B：变更C：取消D：终止 2.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。A：1股B：1份C：1元D：1张 3.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。A：管理公司B：托管机构C：名义持有人D：境内代办处 4.公司短期偿债能力的指标有（ ）。A：营运资本B：流动比率C：速动比率D：现金比率 5.下列（ ）是公

6、司短期偿债能力的影响因素。A：行业特点B：经营环境C：生产周期D：资产结构 6.分析公司长期偿债能力应考虑的因素（ ）。A：盈利能力B：投资效果C：权益资金的增长与稳定程度D：企业经营现金流量 7.下列属于长期偿债能力特点的是（ ）。A：公司偿还1年以上债务的能力B：与公司的获利能力密切相关C：不仅要从偿债的角度考虑，还要考虑保持资本结构的合理性D：现金比率是公司长期偿债能力指标 8.对公司所在的区位进行分析，包括（ ）。A：区位内的自然条件B：区位内的基础条件C：区位内的政府产业政策D：区位内的经济特色 9.品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括（ ）。A：创造市场B：联合市场C：分

7、解市场D：巩固市场 10.分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。A：成本优势B：技术优势C：质量优势D：区位优势 11.下列符合公司产品竞争能力内容的足（ ）。A：成本优势是决定竞争优势的关键因素B：公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C：在与竞争对手成本相等或近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D：一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料等实现 12.下列属于董事会权力的合理界定与约束特性的是（ ）。A：合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序B：在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见C：董事应根据公司和全

8、体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责D：授权董事长在董事会闭会期间行使董事会职权的，应明确规定授权原则和内容 13.广义上的法人治理结构包括（ ）。A：收益分配和激励机制B：财务制度C：内部制度和管理D：人力资源管理 14.规范的股权结构的含义包括（ ）。A：有效的股东大会制度B：流通股股权适度集中C：降低股权集巾度D：股权的流通性第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页