2022陕西证券从业资格考试真题卷（1）.docx

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1、2022陕西证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于套期保值与期现套利的区别，下列说法中，正确的是_。A两者在现货市场上所处的地位不同B两者的目的不同C操作方式不同D价位观不同 2.比率分析大致可分为_。A变现能力分析B营运能力分析C盈利能力分析D现金流量分析 3.宏观经济总量分析是_。A结构分析的深化和补充B包括对经济系统中各组成部分对比关系的分析C侧重分析经济运行的动态过程D对宏观经济运行总量指标的影响因素及其变动规律进行分析 4.一般来说，可以将技术

2、分析方法分为_。A指标类B形态类CK线类D波浪类 5.关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段，下列表述正确的有_。A管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施B第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代C首家中外合资基金管理公司获准筹建D允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险和银行资金入市 6.以认股权证为例，有关杠杆作用的表述，正确的有_。A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多B杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C杠杆作用也可以用

3、于考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D杠杆作用表现为认购股票的市场价格要比其可认股权证的市场价格上涨或下跌的速度快得多 7.切点证券组合T的经济意义有_。AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关D切点证券组合T完全由市场和投资者风险偏好共同确定 8.下列说法中，正确的是_A将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率B将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价

4、格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率C可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格D可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值 9.按交易的性质划分，关联交易可以划分为_。A经营往来中的关联交易B资产重组中的关联交易C产品开发中的关联交易D利润分配中的关联交易 10.在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 11.关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是_。A从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右B随着证券市场日益开放，A股与

5、H股的关联性还将进一步加强C股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了AH股的价格接轨DA股比H股更具有价格主导权 12.广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括_。A收益分配和激励机制B财务制度C内部制度和管理D人力资源管理 13._都采用了套利定价技术。ACAPMBAPTC布莱克一斯科尔斯期权定价理论DMM定理 14.关于证券市场线和资本市场线的说法中，正确的是_。A资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系B证券市场线揭示了任意证券或组合的收益风险均衡关系C证券市场线表示单个证券的期望收益率与

6、其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系，而不像有效组织那样与标准差有线性关系D资本市场线表示有效组合期望收益率与其标准差(总风险)有线性关系 15.下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是_。A货币政策B财政政策C收入分配政策D对证券市场的监管政策 16.下列关于回购的说法正确的有_A我国的回购交易仅限于银行间债券市场B回购交易一般没有信用风险C回购协议的本质是一种抵押贷款D回购利率一般比同业拆借利率要低 17.完全垄断型市场结构的特点有_。A垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量B垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C产品同种但不同质D企业是价格

7、的接受者 18.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权 19.使用基本分析和技术分析方法进行证券分析时应注重_A方法的复杂性B方法的直观性C方法的综合使用D方法的适用范围 20.财政收入包括的主要项目有_。A各项税收B发行的国债C专项收入D国有企业计划亏损补贴 21.一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括_以及资产重组等。A公司净资产B盈利水平C股利政策D股份分割 22.影响权证理论价值的主要有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C无风险利率D股价的波动率 23.对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常

8、用的指标有_。A零售物价指数B批发物价指数C国民生产总值物价平减指数D原材料物价指数 24.增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。A技术的进步B新产品推出C政府的扶持D更优质的服务 25.下列股票模型中，较为接近实际情况的是_。A零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D三元增长模型 26.公司扩张通常采取的资产重组方式是_。A购买资产B收购公司C公司合并D股权置换 27.产业组织创新的直接效应包括_。A实现规模经济B专业化分工与协作C提高产业集中度D促进技术进步和有效竞争 28.当开盘价或收盘价正好与最低价相等的时候，K线的形状可能为_。A光脚阳线B光头阳线C光脚阴线D光头阴线 2

9、9.技术分析的要素包括_。A价格B成交量C时间D空间 30.针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括_。A商务部B国家统计局C国务院国有资产监督管理委员会D中国证券业协会 31.与证券市场形成联系的有（）。A社会化大生产B小生产方式C股份公司D信用制度32.证券市场监管的对象包括（）。A证券发行主体B证券投资者C证券经营机构D服务机构33.证券中介机构包括（）。A证券监督管理机构B证券信用评级机构C证券登记结算机构D证券公司34.下列关于沪深300指数的说法中，正确的是（）。A反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况B由沪、深证券交易所联合编

10、制C指数基日为2004年12月31日D基点为1500点35.下列选项中，可以作为证券投资者保护基金的来源的有（）。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B上海、深圳证券交易所交易经手费的20%纳入基金C国务院财政部门的财政拨款D国家税务部门的印花税返还36.我国现行的股票按投资主体可分为（）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股37.享有优先认股权的股东可以选择（）。A行使权利认购新股B转让权利获得收益C放弃权利任其失效D保留权利下次认购38.以下属于境外上市的外资股的股票是（）。AH股BS股CB股DL股39.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A股票票B股东名册C公司章程D证

11、券监管机构40.债券的性质可以概括为（）。A债券是有价证券B债券是真实资本C债券是债权的表D债券是实业资本41.国际债券的发行人主要有（）。A政府B国际组织C金融机构D工商企业42.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。A公司债券的期限为1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C公司债券的期限为3年以上D公司债券实际发行额不少于人民币1亿元43.公司在发行不动产抵押公司债券时，通常用作抵押的是（）。A有价证券B设备C房产D土地使用权44.债券的票面要素包括（）。A债券的票面价值B债券的偿还期限C债券利率D债券发行总量45.与股票比较，债券风险相对较小的原因是（）。A债券利

12、息收入固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多46.下列关于确定债券的票面价值的说法中，错误的是（）。A债券的票面价值是债券票面标明的货币价值B债券的票面价值首先要规定票面价值的币种C确定币种主要考虑发行人需要什么币种D确定币种主要考虑债券的发行对象47.依据证券公司风险控制指标管理办法的要求，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A责令停业整顿B指定其他机构托管C撤销经营证券业务许可D撤销48.金融期货的基本功能包括（）。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能49.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不同50.外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（）。A财务风险B商业性汇率风险C债权债务风险D储备风险第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页