2022海南基金从业资格考试真题卷.docx
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1、2022海南基金从业资格考试真题卷本卷共分为1大题28小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1.股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 2.下列关于货币市场基金的说法,正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 3.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规
2、定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送 4.基金销售机构制定投资人权益须知,内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 5.专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C注册资本不低于2000万元人民币D财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违
3、法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 6.基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 7.信息管理平台应用系统的支持系统规范中,_应当报中国证监会备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改 8.基金销售机构内部控制的目标是_。A防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金
4、的安全D利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行 9.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括_。A注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 10.基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统 11.前台业务系统可分为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 12.基金销售机构内部控制应履行_
5、原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 13.基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括_。A销售人员持续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度 14.在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有_。A建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人 15.前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
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