2022重庆证券从业资格考试模拟卷（1）.docx

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1、2022重庆证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券2.开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者

2、赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 3.实际上大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A高于B低于C等于D无关于4.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。A给予纪律处分B给予行政处罚C对责任人员采取市场禁入措施D处以罚款5.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券6.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）。A5%B10%C15%D20%7.先在期货

3、市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。A交叉套期保值B空头套期保值C多头套期保值D平行套期保值8.截至2010年12月，我国累计批准（）家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。A96B103C106D1089.债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。A债券价格B经济周期C市场收益率D经济政策10.向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。A200B300C400D50011.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了（）特征。A股票是综合权利证券B股票是要式证券C股票是

4、有价证券D股票是证权证券12.上市公司信息披露应遵循的原则有（）。A诚实原则B公开原则C公正原则D完整原则13.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A40%B50%C60%D70%14.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D基金营销人员15.下列不属于影响履约担保的标的证券数量的因素是（）。A权证上市数量B行权价格C行权比例D担保系数16.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A业务实行分

5、层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离17.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元18.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元19.主权财富

6、基金是为管理好（），成立的代表国家进行投资的基金。A外汇储备B本国收入C外汇收人D经营收入20.目前我国股票市场实行（）清算制度。AT+1BT+2CT+3DT+721.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）。AETFBLOFC衍生证券投资基金D平衡型基金22.固定收益平台所交易的固定收益证券不包括（）。A国债B股票C公司债券D企业债券23.有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是（）。A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计

7、算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础B估值的对象为基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值24.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为（）。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品25.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金

8、D认股权证基金二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有_。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D“防火墙”(隔离)原则 2.2005年12月12日中国证监会颁布施行的会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，是_制定的。A针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象B为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度C为规范会员制证券投资咨询业务D保护投资者合法权益 3._不得在公众

9、传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商B上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构C证券投资咨询执业人员D自有关证券公开发行之日起12个月内调离的证券投资咨询执业人员 4.2005年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中，包括_规定。A证券分析师必须以真实姓名执业B证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D证券分析

10、师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权 5.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容是_。A执业资格B执业诚信C执业回避D执业披露 6.证券投资咨询机构从业人员不得从事_。A代理委托人进行证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C与委托人约定分担证券投资损失D向委托人提供投资咨询服务 7.绩效评估的核心是_。A考查并评价管理者是否承受了预期的风险B考查并评价管理者是否获得了预期的收益C考查并评价管理者的综合表现D考查并评价管理的资金规模 8.投资风险控制的主要内容包括_。A设有风险控制委员会，从整体上控制风险B制定内部风险控制制度C内部监察稽核控制D会计系统控

11、制 9.下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是_。A组织拟订基金业自律规则和业务标准B草拟或审议证券投资基金业务有关规则C负责基金业务数据统计分析D协助开展国际交流与合作 10.下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中，正确的有_。A成长型基金风险大、收益高B收入型基金风险小、收益低C平衡型基金的风险较小，但收益最高D成长型基金风险小、收益也小 11._之间的差异收益率的标准差，通常被称为跟踪误差。A基金收益率B基准收益率C行业收益率D市场收益率 12.在申购ETF基金份额时，对于可以现金替代的证券，计算替代金额中，该证券最新价格的确定原则为_。A该证券正常交易时，采用

12、最新成交价B该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价C该证券停牌且当日有成交时采用最新成交价D该证券停牌且当日无成交时，采用最近十日交易收盘价的平均价 13.下列属于技术分析理论或方法的有_。A道氏理论B股利贴现模型C移动平均法D波浪理论 14.扣国证监会基金监管部主要通过_方式实现基金监管。A市场准入监管B市场退出监管C基金管理人监管D日常持续监管 15.基金财产保管的内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况 16.基金运营

13、部门负责的基金会计工作包括_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C完成与托管银行的账务核对D按日计提基金管理费和托管费 17.以下基金品种为开放式基金的是_。A南方基金配置基金B基金开元C基金金泰D华安创新 18.适合入选收入型组合的证券有_。A低派息低风险普通股B附息债券C优先股D避税债券 19.除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于_等金融产品或工具。A银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C与固定收益、股权、信用、商品

14、指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品 20.基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有_。A基金管理B托管业务C绩效评估D会计核算 21.下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有_。A上海证券交易所证券投资基金上市规则B交易型开放式指数基金业务实施细则C上市开放式基金业务规则D上市开放式基金业务指引 22.关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有_。A又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C常用的收益率曲线策略

15、包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减 23.目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理公司B基金托管银行C基金销售机构D中国证券登记结算公司 24.投资基金的特点包括_。A集合理财B分散风险C收益稳定D专业管理 25.不同债券品种在_等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A利息B久期C流动性D税收特性第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页