2022证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

《2022证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是_。A查尔斯道B汉密尔顿C雷亚D夏普 2._是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A基金面值B基金的发行价格C1.01元D基金单位的资产净值 3.当市场利率降低时，债券的价格通常会_。A下降B上升C保持不变D先上升后下降 4.基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。A3%B1.5%。C1%D0.5% 5.下列不属于美国公司治理结构

2、特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 6.资本市场线的方程中，通常称_为风险溢价。ArFBMCD 7.ETF最大的特色是_。A场内外转换B实物申购赎回机制C套期保值D跟踪指数 8.非参与优先股是指_。A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D发行后股息率不再变动的优先股 9.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用_的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报

3、价D传真报价 10.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格 11.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A5%B7%C10%D15% 12.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为_。A系统性风险、非系统性风险B基本风险、非基本风险C政策风险、法律风险D市场风险、非市场风险 13.以下几个选项中不是证券交易的特征的是_。A收益性B风险性C稳定性D流动性 14

4、.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据_的不同来划分的A行权时间B发行人C权利的性质D标的股票的来源 15.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和_优先的原则。A时间B价格C申报顺序D大宗交易 16.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设_，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络A结算备付金账户B结算保证金账户C结算头寸账户D结算备付金账户和结算保证金账户 17.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。A投机收入B投资收入C资本利得D佣金收入 18.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市

5、公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A成交价格低者先卖B先买先卖C即买即卖D成交价格高者先卖 19.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是_。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资 20.随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为_。A沈阳证券交易所B大连证券交易所C深圳证券交易所D上海证券交易所 21.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为_股。A2500B25000C500D5000 22.证券公司与单一客户签订定向资产管理合

6、同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为单一客户办理融券融资管理业务 23.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D系统风险和非系统风险 24.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C金融债D公司债 25.根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。A成交B清算C交收D结算 26.根据证券公司风险控

7、制的相关规定，交收失误所引起的风险属于_。A技术风险B法律风险C营业风险D管理风险 27.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易性过户D集中证券账户变更 28.根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A交易附属协议书B债权回购成交通知单C回购交收合同D交易系统生成的成交单 29.以下关于ETF说法错误的是_。A采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C可以通过复制指数和实物申赎机制D申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现

8、金 30.证券是用来证明_具有获得相应个各种权利的凭证的权利。A持有人B发行人C交易所D经纪商 31.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+2 32.证券营业部的损益管理大致包括_。A财务收入和支出管理B统收统支和单独核算C分账管理D财务收支管理和分账管理 33.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务 34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括_。A口头警示B罚款C约见谈话D限制相关账户的交易 35.上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.

9、01B0.001C0.05D0.005 36.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险监控阀值。B风险预测阀值C敏感性指标D风险预警指标 37.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每_万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A100B500C1000D5000 38.根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的_。A20%B30%C50%D70% 39.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A

10、交易价格B供求关系C市场秩序D交易数量 40.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C引发变更登记需求D证券交易公司 41.证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过_。A场内交易员B营业部的电脑系统C交易所电脑主机D营业部的终端处理器 42.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。A收益性B流动性C有效性D稳定性 43.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为GC003表示_。A3年期国债B3天回购C3个月回购D利息率为3%

11、44.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的_统一管翠。A技术管理部B数据业务部C技术服务部D电脑系统部 45.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高和最低成交价格之间B当日已成交的平均价C当日最高成交价D当日最低成交价 46.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债权交易行为。A询价方式B投标方式C竞价方式D定价方式 47.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和接受具体委托D开户和签订证券协议 48.证券经

12、纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为_。A开户和签订证券协议B开户和接受具体委托C开户和证券交易过户D证券交易过户和签订证券协议 49.根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A发行低价格B实际发行价格C平均发行价格D第一笔买入申报家 50.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与_的一致性原则审查。A委托单B证券账户C签名D资金账户第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页