2022福建证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2022福建证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。A200%B300%C500%D800%2.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A1B3C5D103.账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。AA股BB股CH股D债券4.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应

2、当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A资产管理验证并出具报告B验资并出具验资报告C审计证券公司资产组合问题并出具报告D审计客户资金来源并出具报告5.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是_。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖6.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责

3、任人员给予警告，并处10万元以上_万元以下的罚款。A50B60C80D1007.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先8.有关交易所的席位说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种9.目前我国在_有零数委托。A买入证券B卖出证券C买入和卖出证券D不存在10.目前我国对_实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金券D债券11._是证券其他交易场所的重要形式。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易市场D证券交易所的后市交易12.在证券交易所质押

4、式回购的清算和交收中，购回价格的计算公式为_。A100+成交年收益率100回购天数365B100+成交年收益率100回购天数360C成交年收益率100回购天数365D成交年收益率回购天数36513.投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”14.证券自营业务的禁止行为不包括_。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务15.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A投资主体B投资种类C交易场所D账户用途16.证券登记按_可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A

5、证券种类B证券数量C性质D程序17.证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是（）名。A2B5C7D1018.按_划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易权限B交易场所C账户用途D开立主体19.A公司权证的某日收盘价是6元，股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60%20.证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额

6、的轧抵21.（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用证券账户C客户信用资金账户D客户信用交易担保资金账户22.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作_交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A成交说明书B买卖成交报告单C成交清单D委托说明书23.证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的_。A200%B150%C100%D80%24.在委托数量下填报表决意见，2股代表_。A同意B反对C弃权D交易双方25.下列证券交易所的说法中，错误的是_。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地

7、位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.假设15日为5个连续交易日，证券公司于1日卖出某种债券面值2000万元、成交价格为每百元面值150元，当日，该公司同种债券实际库存面值为500万元，2日该公司又买入同种债券面值1000万元，成交价格是每百元140元，5日交易所为其实行强制平仓，平仓价格为每百元债券160元，下列表述中正确的有_。(不考虑各项税费)A1日的清算结果为应收资金750万元B1日的清算

8、结果为应收3000万元C2日的清算结果为应收100万元D5日交易所实施强制性平仓后，不需要向证券公司收取平仓差价 2.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的有_。AT日清算完成后，中国结算公司应将T日及T-1日的证券、资金清算数据存放于中国结算公司B托管人对中国结算公司提供的清算数据存在异议的，应及时反馈中国结算公司C托管人与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户D为防范风险，必要时中国结算公司可提高结算风险较大的托管人的结算保证金 3.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括_。A交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B中国结算

9、上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额：净卖金额-净买金额)C中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额D中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令 4.JSC证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票 A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需_。A收价款19

10、万元B收价款4万元C收5000股股票AD付5000股股票B 5.合格境外机构投资者参与我国A股交易时，其结算_。A适用合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则的规定B合格机构投资者委托证券公司达成交易的，由证券公司交收结算C合格投资者托管人资金交收账户的指定存款账户需在证交所和中国证监会备案D合格投资者证券网能交易清算交收时，如出现资金交收违约，中国结算公司将按货银对付原则处理 6.跨期套利按操作方向的不同可分为_。A牛市套利B熊市套利C期限套利D事件套利 7.关于基差，下列说法不正确的有_。A采用买进套期保值策略，当基差走弱时，套期保值可以赚钱B采用买进套期保值策略，当基差走强时，

11、套期保值可以赚钱C采用卖出套期保值策略，当基差走弱时，套期保值可以赚钱D采用卖出套期保值策略，当基差走强时，套期保值可以赚钱 8.与股市有关的避险工具包括_。A股指期货B股票期权C股票期货D股指期权 9.期现的套利实施一般分为以下几个步骤_。A估算股指期货合约的无套利区间上下边界B判断是否存在套利机会C确定交易规模D同时进行股指期货合约和股票交易 10.现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是_。A多头套期保值B空头套期保值C卖出套期保值D买进套期保值 11.套利的市场风险包括_。A价差的逆向运行B利率的变动C汇率的变动D交易所的交易制度的重大变化 12.下列关于套利交易的说法，正确的有_。

12、A对于投资者而言，套利交易是无风险的B套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量 13.Alpha套利可以利用成分股特别是权重大的股票的_。A停牌B除权C涨跌停板D成分股调整 14.关于跨品种价差套利，下列说法错误的有（）。A跨品种价差套利是指对两个具有不同交割月份、不同指数的期货价格差进行套利B两个指数间不一定要有相关性C两个指数期货可以在同一交易所交易D两个指数期货不可以在不同交易所交易15.套期保值与期现套利的区别有_。A套期保值降低了市场风险，而期现套利加大了市场风险B两者的操作方式不同C两者在现

13、货市场上所处的地位不同D两者的价位观不同 16.股指期货的套利类型可以分为_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利 17.套利头寸的了结的选择包括_。A持有头寸直到交割时间B交割期前了结C套期头寸展期为下一最近交割的期货合约D套期头寸展期为上一最近交割的期货合约 18.套期保值能够规避价格风险的原因有_。A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致B随着期货合约到期日的临近，现货与期货价趋向一致C期货市场和现货市场的价格走势相反D期货市场和现货市场相互作用 19.以下需要运用多头套期保值的有_。A投资者预期未来一段时间可以收到一笔资金，打算投入股市，但又认为现在是最好的建仓机

14、会。如果等资金到账再建仓，一旦股价上涨，踏空会导致建仓成本提高B交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权，一旦股票价格上涨将面临很大的亏损风险。C机构大户手中持有大量股票，但看空后市。如果在股票现货市场上卖出，由于数量众多，出货成本非常高D交易者融券抛空的情况 20.在不同的期货合约之间进行价差交易套利可以分为_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利 21.出货成本通常由_组成。A手续费B初始买入股票的成本C机会成本D冲击成本 22.套利交易对期货市场的正常运行起到了非常有益的作用，这些作用包括_。A套利交易降低了期货市场的风险B套利行为有利于市场流动性的提高C套利交易有

15、利于包括中小投资者的利益D套利交易有助于价格发现功能的发挥 23.一价定律的实现必须满足以下_等条件。A两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的B两个市场间无交易成本C两个市场间无税收D两个市场间无不确定性 24.下列套利交易中，运用同一期货品种进行套利的有_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利 25.下列属于套利交易中政策风险的有_。A交易所涨跌停板制度发生变化B交易所交割制度发生变化C一国调整商品的进出口关税D由于市场的某种意外事件或由于人为操纵等因素，价差变化与预想相反第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页