2021辽宁证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

《2021辽宁证券从业资格考试模拟卷（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021辽宁证券从业资格考试模拟卷（4）.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021辽宁证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1B2C3D52.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D43.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A具备3年以上保荐相关业务经历B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C4年以前曾受到中国证监会行政处罚D负有数额较大、到期未清偿的债务4.2005年10月

2、9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行5.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资6.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A5B7C8D107.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。ATT+1BTT+2CTT+3DTT+48.首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或

3、小于发行量时，（）。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量9.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C公司最近2年内无重大违法行为D企业具有一定的规模和良好的经济效益10.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债

4、招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债11.上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见12.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同

5、，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金13.发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D1514.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。A30%B40%C50%D60%15.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国

6、有股转让事项由（）负责。A国家发改委B国务院国有资产监督管理委员会C财政部D商务部16.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%17.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A登记结算公司B证券服务部C证券交易所D证券营业部18.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A12B10C7D519.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三

7、方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日20.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A看涨期权B看跌期权C平价期权D实质期权21.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审单C查验资金和证券D审查投资者的证券投资风险承受能力 22.会员参与交易及会员权限的管理通过_来实现。A会员席位B参与者交易单元C交易单元D证券账户 23.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项。A1个月B1个半月C2个月D3个月 24._与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单B交易系统生成的

8、成交单C回购成交合同D附属协议 25.股票交易的报价方式不包括_。A口头报价B书面报价C集合竞价D电脑报价 26.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为_。AA类BAA类CAAA类DAAA+类 27.实行分级结算原则主要是出于防范_的考虑。A交易风险B投资风险C结算风险D清算风险 28.下列关于申报原则的说法，不正确的是_。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价

9、格相同时，可以自行对冲完成交易 29.在我国，证券交易所专用席位是用于_交易的席位。AA股股票BB股股票C国债D基金 30.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到_柜台办理。A商业银行B证券经纪商C证券交易所D登记结算公司 31.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 32.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资

10、格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰、费时少 33.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。A收益率B面值C折现率D折算率 34.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。A1B2C3D4 35._指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A单边净额清算B双边净额清算C三边净额清算D多边净额清算 36.一级交易商对做市品种的双边报价，应当

11、是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于_个基点，单笔报价数量不得低于_手(1手为1000元面值)。A10，5000B5，5000C10，1000D10，500 37.所谓标准品种是指不分券种、只分_、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 38.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的_。A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书 39.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或

12、席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A5%B10%C15%D20% 40._是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价 41.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是_。A违反法律、行政法规B违反监管部门规章及规范性文件C违反行业规范D投资决策失误而受损失 42.根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 43.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D13:30前 44.回购交易通

13、常在_交易中运用。A远期B现货C债券D股票 45.为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A5%B25%C60%D100% 46.ETF份额和组合证券的交收，实行_之间的“银货对付”制度。A登记结算公司与投资者B投资者与投资者C登记结算公司与基金管理公司D登记结算公司与结算参与人 47.从_起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。A1992年9月12日B1993年7月13日C1994年9月12日D1995年6月5日 48.证券公司申请

14、融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。A8亿元B10亿C11亿元D12亿元 49.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 50.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价报价D价格固定，不随行就市第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页