2022年辽宁基金从业资格考试真题卷.docx

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1、2022年辽宁基金从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国目前只能由_担任基金管理人。A商业银行B基金管理公司C基金注册登记机构D证券公司2.根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率3.通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法D二次项法4.目前，基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。A0.1%B0.5%C1.0%D

2、1.5%5.基金资产的所有者是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金公司6.下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法7.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划8.股票型基金的持股集中度通常只统计_。A前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重B前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重C前十大重仓股的投资总市值

3、占基金投资总市值的比重D前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重9.目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%10._是国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据国家法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责。A中国银行业监督管理委员会B中国证券业协会C中国证券监督管理委员会D国家发展和改革委员会11.以下不属于证券交易所职责的是_。A依法采取技术性停牌或临时停市等措施，维护证券交易的正常秩序B组织从业人员的水平考试和水平认证C对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易D审核股票和公司债券的上市交易申请；复核相关异议12.证券法于1998年1

4、2月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，_年7月1日起实施。A1999B2000C2006D200713.内幕交易、泄露内幕信息罪最高刑罚为有期徒刑_年，并处违法所得5倍罚金。A3B5C10D1514.操纵证券、期货交易价格罪最高刑罚为_年有期徒刑，并处罚金。A3B5C10D1515.构成编造并传播证券交易虚假信息罪处_年以下有期徒刑、拘役，并处或者单处罚金。A3B5C10D1516.违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪最高刑罚为_年有期徒刑，并处50万元罚金。A3B5C10D1517.2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的_是我国基金

5、法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A证券法B公司法C证券投资基金法D刑法及修正案18.证券投资基金管理公司管理办法要求基金管理公司建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B5C7D1019.根据证券投资基金运作管理办法，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金，_以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A60%60%B60%，80%C80%，60%D80%，80%20.证券投资基金运作管理办法规定，基金名称显示投资方向的，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A60%B70%C80%D90%21.以下不属于基金销售机构内

6、部控制的目标的是_。A保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金安全D查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运行22.基金销售机构的系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D1523.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认，并自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。A3B5C10D1524.证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金

7、的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A60%B70%C80%D90%25.以下不属于任何机构从事基金销售活动应遵循的基本原则有_ 。A保护投资者利益原则B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害园家利益、社会公共利益和投资人的合法权益C遵守基金合同、基金代销协议的约定D公开、公平、公正，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范26.信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，不包括_。A前台业务系统B后台管理系统C应用系统的支持系统D基金注册登记系统27.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_

8、。A3%B5%C10%D15%28.根据_的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。A运作方式B组织形式C投资对象D投资理念29.根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票型基金。A50%B60%C70%D80%30.货币市场基金以_为投资对象。A股票B货币市场工具C债券D其他证券投资基金31.成长型基金的投资目标是_。A将资金分散投资于股票和债券B取得现金收益C追求长期资本增值D将资金分散投资于股票32.收入型基金以_为基本目标。A稳定的当期收入B现金收益C资本的长期增值D将资金分散投资于股票和债券33.不追求取得超越市场表现的基金是_。A指数型基金B主动型

9、基金C灵活配置基金D积极成长基金34.子基金之间可以进行相互转换的基金是_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D系列基金35.保本型基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与保本期一致的债券36.以追求长期资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的证券投资基金称为_。A收入型基金B平衡型基金C开放式基金D成长型基金37.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金38.投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的称为_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金39.在_募

10、集资金可以进行_证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。A境内，境外B境内，境内C境外，境外D境外，境内40.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是_。A基金分红B已实现收益C久期D净值增长率41.关于交易型开放式指数基金(E7F)，以下描述不正确的是_。A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D套利交易以使市场价格明显偏离其基金份额净值42.债券型基金的风险通常要_股票型基金。A大于B等于C小于D不确定43.根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A法律形式B5三作方式C投资对象D投资目标44.关于保本型基金，以下描述不正确的是_。

11、A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B常见的保本比例介于80%100%之间C其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D保本型基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费45.下列关于开放式基金的描述错误的是_。A基金份额在存续期内一般不变B没有存续期限C一般不在交易所上市D申购和赎回通过基金管理人直销中心与基金代销机构进行46.下列不属于股票型基金面临的风险的是_。A系统性风险B汇率风险C管理运作风险D非系统性风险47.下列关于股票型基金分析指标的描述正确的是_。A基金分红可以全面反映基金的经营成果B已实现收益较高，说明基金最终盈利较多C基金净值增长率越高，说明基金投

12、资效果越好D一般用持股集中度衡量净值增长率的波动程度48.偏债券型基金买入股票的量不能超过资产净值的_。A10%B20%C30%D40%49.货币市场基金日每万份基金净收益等于_。A当日基金总收益/当日基金份额总数10000B当日基金总收益/当日基金份额总价值10000C当日基金净收益/当日基金份额总数10000D当日基金净收益/当日基金份额总价值1000050.以下不属于保本型基金提供的保证是_。A本金保证B收益保证C红利保证D安全保证第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页