2021青海证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2021青海证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权2.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于_。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金清算D投资者自行管理3.证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格优

2、先、时间优先4.以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少5.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括_。A寻求司法保护权B选择经纪商的权利C对自己购买的证券享有所有权和转让权D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利6.关于证券登记，下列说法错误的是_。A是保障投资者合法权益的重要环节B是规范证券发行和证券过户的关键所在C是确定具体证券持有人及其权利的法

3、律行为D是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记7.某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为_。A100B1000C10000D10000008.BT公司以30元的市价发行了1000000股股票，该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使持有者以每股40元的价格购买。则BT公司由权证的发行和执行所集的资金分别为_元。A3000000，200000B500000，200000C500000，8000000D1000000，80000009.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业

4、务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D1010.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有_家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D2511.以下属于证券公司操纵市场行为的是_。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券12.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括_。A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C

5、填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议13.下列属于证券经纪商应发挥的作用是_。A提供证券资产管理B提高证券投资的收益C提供信息服务D防止股价波动14.代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人15.上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不包括_。A集合资产管理计划托管机构名称B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C集合资产管理计划说明书D经办人信息16.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以_的罚款。A

6、1万元以上5万元以下B1万元以上10万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上30万元以下17.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位称为_。A自营席位B代理席位C普通席位D专用席位18.在证券回购交易中，_是被允许的行为。A将融得资金用于短期周转B租券交易C借券交易D挪用他人证券交易19.证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵20.客户证券交易由_发起。A证券公司单方B客户

7、单方C证券公司或客户单位方D证券公司和客户双方21.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深100指数成分股股票之外的其他股票折算率最高不超过_。A65%B70%C80%D85%22.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A“董事会分支机构”B“董事会业务决策机构”C“董事会业务决策机构分支机构”D“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”23.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当_。A按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款24.深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有_个。A8B9C10D1125.佣金

8、费用的组成不包括_。A证券公司经纪佣金B证券交易所手续费C证券登记结算公司变更股权登记费D证券交易监管费二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列经济指标属于先行性指标的有_。A利率水平B货币供给C生产资料价格D社会商品销售额 2.基本分析流派是指以_作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A宏观经济形势B行业特征C地区特征D上市公司的基本财务数据 3.下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的有_。A基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法B技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法C证券组合分析法的出发

9、点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险D技术分析方法的最大特点是数量化分析 4.群体心理分析是基于_。A群体心理理论B人的生存欲望C逆向思维理论D人的权利欲望 5.证券投资基本分析的理论基础主要来自于_。A经济学B金融学C财务管理学D投资学 6.某投资者进行股票投资时，最早于1996年买入“深发展”，以后每逢该股票有大跌之后继续补仓购入，一直持有。该投资者进行投资时所用的分析方法不属于_流派。A基本分析B技术分析C行为分析D学术分析 7.下列各项中，属于技术分析方法的有_。AK线理论B切线理论C形态理论D波浪理论 8.下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有_。A最近3年内持有、实际支

10、配公司股份表决权比例最高的人发生变化B最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化C变化前后的股东不属于同一实际控制人D变化前后的股东为同一实际控制人 9.对于国债投标量的限定，下列说法正确的有_。A乙类成员最低最高投标量限额分别为当期国债招标量的5%10%B甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的5%C对不可追加的记账式国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的30%D对于可追加的记账式国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的25% 10.在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括_。A发行人住所的

11、变更B原材料采购价格和产品销售价格的重大变化C主要业务发展目标的进展D财务状况和经营成果的重大变化 11.记账式国债承销团的审批机构有_。A中国银监会B中国人民银行C中国保监会D中国证监会 12.股票的发行价格_。A只能等于面值B可以等于面值C可以低于面值D可以高于面值 13.关于保荐机构，下列说法正确的是_。A保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商 14.个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括

12、_。A参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效B最近3年未受到中国证监会的行政处罚C未负有数额较大到期未清偿的债务D诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 15.在计算资本成本时，就不同的融资情况与投资决策，可运用的参考资本成本为_。A个别资本成本B算术平均资本成本C加权平均资本成本D边际资本成本 16.下列各项中，不宜作为股份有限公司的发起人的有_。A工会B自然人C国家拨款的大学D法人 17.合格投资者必须符合的条件包括_。A是依法设立的法人或投资组织B按照规定和章程可从事债券投资C经审计的净资产在1000万元以上D中国证监会规定的其他条件 18.下列股票发行方式中，属于网上发行

13、的有_。A上网竞价发行B上网定价发行C全额预缴款D基金及法人配售 19.涉及债券收益的税收有_。A利息所得税B印花税C利息预扣税D资本税 20.在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按_对代发行证券项目进行注释。A期初未售出数B本期承购或代销数C本期转出数D本期转入数 21.转债的具体转股期限应根据_来确定。A转债的存续期B转债的发行总额C转债的利率D公司财务状况 22.购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容_A关联交易方B交易内容C定价原则D交易价格、交易金额 23.非公开发行股票的特定对象应符合的规定有_。A发行对象不能为自然人B发行对象不超过10人C发行对

14、象可以是境外战略投资者的，应当经国务院相关部门实现批准D发行对象符合董事会决议的其他条件 24.国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有_。A以土地所有权作价入股B以土地使用权作价人股C缴纳土地出让金取得土地使用权D缴纳土地年租金 25.权益在境外上市的境内公司应符合的条件包括_。A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B有完整的业务体系和良好的持续经营能力C公司及其主要股东在近2年内无重大违法违规记录D有健全的公司治理结构和内部管理制度第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页