2021贵州证券从业资格考试真题卷（9）.docx

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1、2021贵州证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.目前，我国证券账户种类的划分依据有（）。A按照交易方式划分B按照交易场所划分C按照账户数量划分D按照账户用途划分2.营销环境具有的特点包括（）。A多变性B复杂性C差异性D全局性3.人口因素变量包括（）。A家庭规模B年龄C投资动机D家庭生命周期4.投资者教育应重点突出的内容有（）。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解买者自负的原则，真正明白股市有风险，入市须谨慎的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当

2、清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产5.下面有关通货紧缩的论述，正确的是（）。A从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买B通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长C对投资者来说，通货紧缩将使投资产

3、出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降6.证券交易所制定的自律规则有（）。A上海证券交易所交易规则B深圳证券交易所交易规则C上海期货交易所交易规则、中国金融期货交易所交易规则D深圳证券交易所会员管理规则7.根据监管条例的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是（）。A可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券

4、公司名义进行欺诈行为B有利于客户对证券公司的服务进行监督C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D有利于客户与证券公司的联络8.2006年5月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字200693号），准许基金投资下列哪些证券化品种（）。A符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券C中国证监会批准的企业资产支持证券类品种D以上都不正确9.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪种工具可以有效地检查计划的执行隋况（）。A业务增长额分析B市场份额分析C营销费用一业务增长额分析D财务分析10

5、.证券发行与承销有下列哪两种制度（）。A注册制B申请制C分配制D核准制11.委托指令的内容包括（）。A证券账户号码B买卖方向C委托数量D交易席位申请12.公司分析的侧重点主要包括（）。A发展潜力B潜在风险C经营管理能力D经营业绩和发展潜力13.关于限价委托方式的特点，下列表述正确的是（）。A证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交B有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交效率高D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失14.以下说法不正确的是（）。A深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类B上

6、海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类C上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码D根据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别15.证券市场的发展经历了以下哪几个阶段（）。A萌芽阶段、初步发展阶段B停滞阶段C恢复阶段D加速发展阶段16.根据证券法，中国证监会的主要职责包括（）。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权B对证券的发行、交易以及

7、证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施D指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处17.证券交易的特征表现为_。A流动性B收益性C风险性D安全性 18.全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有_。A商业银行B保险公司C财务公司D证券投资基金 19.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括_等内容。A代理开立证券账户B证券账户注册资料变更C证券账户卡挂失补办D非交易过户 20.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成

8、为其会员应具备的条件是_。A一定规模的资本金或营运资金B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位 21.投资者教育应具体重点突出的内容包括_。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 22.证券营业部在审单时应拒绝办理

9、的委托有_。A全权委托B未办妥过户手续的记名证券委托C采取信用交易方式的委托D已办妥过户手续的记名证券委托 23.下列关于自营业务的说法，正确的有_。A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 24.下列说法正确的是_。A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 25.在证券委托

10、交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括_。A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B认真阅读证券交易委托代理协议书C坚持了解客户原则D必须忠实办理受托业务 26.下列属于自营业务经营风险的有_。A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D由于管理不善而使自营业务受到损失 27.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括_。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D集合竞价阶段交易的股票 28.采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以_。A限价卖出

11、证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 29.下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是_。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B内幕交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露 30.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有_。A中国结算公司上海、深圳分公司B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C商业银行和证券交易所D中国结算公司境外B股结算会员 31.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是_。A交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益

12、平台注册可用于交易的证券账户B交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%C交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值) 32.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有_。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询

13、转托管不成功原因 33.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括_等。A会员资格管理B席位与交易权限管理C证券交易及相关业务管理D日常管理 34.我国证券交易所的会员可享受的权利有_。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 35.集合资产管理合同由_共同签署。A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所 36.自营业务的范围包括_。A上市证券的自营买卖B柜台证券的自营买卖C非上市证券的自营买卖D承销业务中的自营买卖 37.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括_。A对手方最优价格申报B本方最优价格申

14、报C最优5档即时成交剩余撤销申报D即时成交剩余撤销申报 38.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有_。A债券面值B票面利率C债券期限D已计息天数 39.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的_等。A成交单B电报C电传D传真 40.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有_。A上海证券交易所申购单位为500股B深圳证券交易所申购单位为1000股C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 41.证券公司受理

15、向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括_等。A客户基本资料B投资经验C诚信记录D还款能力 42.对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其_，如未办理，证券公司应督促其及时更正。A营业执照是否有效B营业执照是否通过年检C账户设立是否完整D内部控制制度是否健全 43.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在_。A有利于提高回购的收益性B有利于降低利率风险C合理确定债券和资金的价格D有利于金融市场的流动性管理 44.下列关于大宗交易的说法，正确的有_。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规

16、定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果 45.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有_。A公平公正B诚实守信C健全内控D规范运作 46.关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有_。A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按100%计算D保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交

17、易已占用保证金的余额 47.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有_。A建立自营业务的逐日盯市制度B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C完善风险监控量化指标体系D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 48.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括_。A交易商之间的交易B交易商与客户之间的交易C结算公司与交易商之间的交易D结算公司与客户之间的交易 49.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A资产B负债C损益D资本充足 50

18、.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列_情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页