2022安徽证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2022安徽证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中_是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券B可转换优先股C认股证书D股票期权证书 2.股份有限公司的设立程序为_。A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D设

2、立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册 3.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 4.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金 5.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的

3、是_。A申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B最近12个月风险控制指标持续符合要求C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 6.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。A人民币信用互换交易B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易D人民币利率远期交易 7.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业

4、务达_年以上。A5B10C20D30 8.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于_。A20%B30%C40%D50% 9.1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的_趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化 10.证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记 11.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司

5、从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过_。A17%B33%C49%D80% 12.下列各项中，_不是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的国际化B有利于证券市场的稳定和发展C有利于降低通货膨胀率D基金为中小投资者拓宽了投资渠道 13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定 14.开放式基金特有的风险是_。A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险 15.我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理 16.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在

6、期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值 17.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是_。A寻找交易对手B给市场充分的时间以消化特定信息的影响C维持期货价格稳定D防范期货市场风险 18.已知价计算法中的“已知价”是指_。A当日的开盘价B当日的收盘价C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价 19.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作_。A建业股息B负债股息C财产股息D股票股息 20.优先股票的“优先”主要体现在_。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司

7、盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分派和剩余资产分配优先 21.证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额 22.美国的证券市场是从买卖_开始的。A商业票据B企业债券C政府债券D股票 23.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率 24.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_市场。A资本B货币C间接融资D直接融资 25.以下证券投资风险中属于系统性风险的是_。A财务风险B信用风险C购买力风险D经营风险 26.在美国发行的外国债券叫作_。A扬基债券B武士债券

8、C熊猫债券D欧洲债券 27.短期国债的偿还期限为_。A小于等于1年B小于等于6个月C小于等于2年D大于1年小于2年 28.下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B证券的托管C证券持有人名册登记D发表证券投资咨询报告 29.证券市场的监管原则不包括_。A依法管理原则B公开、公正与公平原则C保护控股股东利益原则D国家监督与自律相结合的原则 30.按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票和无面额股票B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票D流通股票与非流通股票 31.有价证券具有_的经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C

9、产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性 32.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据_原则解释法律和处理问题。A公平B公正C诚实信用D公开 33.我国证券投资基金法规定，基金资产不能运用于下列资产_。A已上市股票B可在场外交易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 34.凭证式债券是_。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 35.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配

10、。A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 36.看跌期权的买方对标的金融资产具有_的权利。A买入B卖出C持有D以上都是 37._是股票价格的基石。A市场供求关系B股份公司的经营状况C宏观经济因素D政治因素 38.套期保值的基本做法是_。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交

11、易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 39.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 40.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险 41.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于_。A财务顾问业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 42.基金的托管费用通常_计算并累计。A逐

12、日B逐周C逐月D逐年 43.股票、公司债券及商业票据都属于_。A公司证券B金融证券C政府证券D上市证券 44._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构B证券经纪机构C证券结算机构D证券登记机构 45.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为_。A2005年1月1日B2004年12月31日C2004年6月1日D2003年10月12日 46.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权利D实物直接支配权利 47.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。A董事B经理C监事候选人D独立董事 48.下列财政、货币政策中

13、，通常会造成股价上升的是_。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行提高再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入股票D政府大幅提高税率 49.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。A年满18周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D至少具有本科以上文化程度 50.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有_。A开放式基金B货币型基金C保本型基金D封闭式基金第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页